第 1 章 绪 论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
煤炭资源是能源资源中一种不可再生的宝贵资源，目前，煤炭资源乱开采的现象比较严重，资源日益枯竭范围在扩大，环境污染在蔓延。在党的十八大提出“生态文明建设”的重任，国家对生态环境治理越来越重视，近年来我国持续出台相关环保政策，这对今后煤炭企业发展与资源环境双重压力的矛盾将愈演愈烈。当前，资源型煤炭企业同时面临着资源枯竭、产量下降、价格持续下跌、市场乏力和节能减排的多重压力下，如何实现企业健康持续生存和发展？
矿业集团是由计划经济时代建立的国有企业，随着由计划经济向市场经济转变的不断深入，显现出来的问题也是数不胜数，同时属矿业集团内外因素的影响对企业自身的健康可持续发展面临着挑战和威胁。如何走出困境，估计只有通过转型升级才能走出一条成功之路，资源枯竭型煤炭企业面临着许多的困难和问题，其转型必定是一个十分艰巨而又曲折的过程，同时这也是一个在发展中转型升级的重要研究课题。
为此，本文在借鉴研究大量数据的基础上，以案例分析，从企业健康持续发展的角度来制定转型升级的战略。
1.1.2 研究意义
依据企业战略管理论和转型升级相关理论基础上，通过 SWOT 分析、PEST分析和五种力量模型分析，对矿业集团在环境中面临的优势、劣势、机遇和挑战的分析，以及 A 矿业集团在行业的政治法律因素、经济运行因素、社会因素、技术因素和五种力量模型的分析，这有利于客观评价 A 矿业集团和正确判断企业当前面临的发展形势，为 A 矿业集团的转型升级做好基础性工作。
本文在对 A 矿业集团综合分析的基础上，有针对性的提出了适合于 A 矿业集团转型升级的战略，并制定了战略的规划和保障措施。研究结论对于 A 矿业集团通过转型升级能做到企业长远发展。因此，本文研究具有十分重要的现实意义，同时，对中国本土化资源枯竭型煤炭企业的转型升级战略，提供一定的指导和借鉴作用。
1.2 研究思路与研究框架
1.2.1 研究思路
本文的研究思路如下：
首先，通过对 A 矿业集团运用 PEST 分析模型分析宏观环境，运用五力竞争模型分析行业环境和查阅文献等方式获取大量资料，在此综合分析的基础上，提出 A 矿业集团发展的现状、转型升级中可能遇到的一些困难，预估矿业集团在后续发展可能会出现的困难，运用 SWOT 分析 A 矿业集团的优势、劣势、机遇和挑战，为 A 矿业集团制定转型升级的战略原则及规划。
最后，制定 A 矿业集团转型升级的战略措施，结合企业其自身条件和外部有利条件的因素下，对转型升级的保障做好措施，从绿色安全生产、人力资源建设、企业文化培育、实施创新型企业、推进信息化建设和争取国家和地方政府相关政策等多方面提出相关实施建议。
1.2.2 研究框架
本文在对企业战略管理理论、战略三大模式、战略分析和转型升级理论进行回顾和梳理的基础上，对矿业集团面临的机遇和威胁及其自身具备的优势和劣势进行综合分析，据此对其企业转型升级发展战略进行研究和探索，并提出其实施过程中的保障措施。
1.3 研究方法与分析工具
1.3.1 研究方法
（1）文献研究法
在本文的研究过程中，通过查阅大量的学术论文、网络资源和著作，获得了对企业的转型升级理论和战略管理相关理论，形成本文研究的理论依据。
（2）案例研究法
根据企业的实际情况，在论述的过程中结合实际案例，既从实践的角度，又结合转型升级战略管理理论，对 A 矿业集团制定转型升级战略的实施。
（3）访谈法
本文在研究过程中获得了 A 矿业集团的相关内部数据，并与企业的相关部门负责人进行了现场沟通，或者通过网络平台沟通，获得了相关信息和数据资料收集，使本文的研究结论更加具有真实性和科学性。
1.3.2 分析工具
（1）SWOT 分析
SWOT 分析，其中，S 代表企业的优势，W 代表企业的劣势，0 代表了企业的机遇，T 代表的是企业的挑战。通过 SWOT 分析，可以对 A 矿业集团所面临的优势和劣势，机会与挑战，进一步分析与归纳，为制定矿业集团的转型升级战略提供有利保障。
（2）PEST 分析模型
本文通过 PEST 分析对 A 矿业集团所面临的宏观环境进行综合分析，其中P 是政治法律环境因素，E 是经济环境因素，S 是社会文化环境因素，T 是技术环境因素。通过 PEST 分析，对 A 矿业集团的转型升级战略提供了有利保障。
（3）五种竞争力模型
本文通过五种竞争力分析模型，产业潜在进入者的进入威胁、替代品的替代威胁、购买者的讨价还价能力、供应者的讨价还价能力和产业内现有企业的竞争，通过五种竞争力模型分析矿业集团所处行业的竞争态势，为制定矿业集团的转型升级战略提供有利保障。
