第 2 章 相关理论综述
为了更好的对A矿业集团的转型升级发展战略做进一步的研究，本章节对研究所涉及到的原理和思想进行了具体阐述，为后文的研究奠定了理论基础。
2.1 战略管理理论
战略管理是指对一个企业或组织在一定时期的全局的、长远的发展方向、目标、任务和政策，以及资源调配做出的决策和管理艺术。力战略管理是指企业确定其使命，根据组织外部环境和内部条件设定企业的战略目标，为保证目标的正确落实和实现进度谋划，并依靠企业内部能力将这种谋划和决策付诸实施，以及在实施过程中进行控制的一个动态管理过程。
企业战略的观点有以下几种代表性的表述，例如美国哈佛大学商学院教授安德鲁斯认为：“战略是一种决策模式，决定和揭示企业的目的与目标，提出实现目的的重大方针与计划，确定企业正在从事的或者应该从事的经营业务，明确企业所属的或应该属于的经营类型，以及决定企业应对员工、顾客和社会做出的经济与非经济的贡献。” 例如：美国达梯莱斯学院教授魁因认为：“战略是一种模式或计划，它将一个组织的主要目的、政治与活动按照一定的顺序结合成一个紧密整体。”一个制定完善的战略有助于企业组织根据自己的内部能力与弱点，环境中的预期变化，以及竞争对手可能采取的行动而合理地培植自己的资源。
2.1.1 战略转型的分析方法
（1）SWOT 分析法即态势分析法，20 世纪 80 年代初由美国旧金山大学的管理学教授海因茨·韦里克（Heinz Weihrich）提出，经常被用于企业战略制定、竞争对手分析等场合[3].包括分析企业的优势（strength）、劣势（weakness）、机遇（opportunity）和挑战（threats）。因此，SWOT 分析实际上是将对企业内外部条件各方面内容进行梳理和规纳，进而剖析组织的优劣势、面对的机遇和挑战的一种方式。通过 SWOT 分析，可以帮助企业把资源和行动聚集在自己的强项和有最多机会的地方。
（2） 波特五力模型分析法，认为行业中存在着决定竞争规模和程度的五种力量，这五种力量综合起来影响着产业的吸引力。五种力量分别为进入壁垒、替代品威胁、买方议价能力、卖方议价能力以及现存竞争者之间的竞争。
（3） PEST 分析法是一种企业所处宏观环境分析模型，所谓 PEST 即政治、经济、社会和科技。
2.1.2 战略转型的三大模式
目前，国内企业采用转型的三种模式。
第一种产业到产业的模式，这种转型模式的特点是：当企业在发展的过程中，发展到一定阶段时，发展的阻力会越来越大，空间越来越小。于是各企业都在保留原有产业的市场份额下，迅速开辟另外的新兴产业市场；或者完全退出原有产业，转向新的产业和行业。例如深圳比亚迪、华源集团等都是这一类企业转型的典型，他们企业成功的共同特点是主营业务是非常的成功，但第一主业或是核心业务不能满足企业可持续健康发展的需要，经过几年摸爬滚打的探索和实践，正转向新兴的产业和行业。著名经济学家钟朋荣教授认为[4]:在这一类型的企业转型中，企业在战略上首先要考虑尽可能与企业原有产业业务相关，就近转型和相关转型，这样市场网络、品牌、技术和人脉关系等很多资源都可以充分利用。
第二种资本到产业模式，这种模式首先并没有工厂和产业，而是从先用资本运营开始的，用资本推动产业行业的发展。例如，德隆就是私人金融资本进入产业整合的典型：从股市起家，有了第一桶金之后，开始关注产业，然后大规模进入一些行业从事资源整合。
第三种模式从产业到资本再到产业，这种模式是上述两种模式的结合，先由产业发展开始，逐步形成多元化的投资经营业务，即资本运营，然后再集中投资发展某些新兴产业和行业。例如复星、新希望都属于这一范例。以上仅是对产业转型三大模式的初步阐述，企业无论选择哪一种产业模式转型，企业都必须拥有产业、资本、战略、资源、技术、政策、市场和管理八个环节的整合能力、协调能力和管控能力，成功的产业转型取决于这八个环节的整合和运作。
2.2 企业转型升级理论
2.2.1 企业转型升级的概念
企业转型主要是指企业在发展中面临生存困难或者由于企业利润微薄时不得不在从本质和模式上做出彻底变革。在这里我们所讲的变革，是说的本质的变革，是指企业由量变到质变，或者没有经过量变而直接突变，是企业在面临困难和问题时突破现状的一种方式方法。而模式的变革，则主要指经营模式或组织结构的完全变革，比如商业模式的改变。国外有些学者主要研究企业的产业转型是从微观角度去，波特在《竞争优势》一书中指出，企业是否具有赢利能力，除了由企业所在产业行业内竞争地位的排名来决定外，还要看其是否处在一个拥有赢利能力的产业行业当中。因此，企业在面临困境或者说原有产业已经无法给企业提供足够的发展空间的时候，企业应该考虑转型。还有的学者从企业流程再造的角度来研究企业转型，认为企业转型是企业在思想观念上、执行力上的全新变化，包括企业文化的变革[5].Blumenthal（1994）认为，企业转型是在面临市场环境发生重大变化的时候，通过不断的变革，使得企业更具核心竞争力，可以从容应对市场环境和政策环境变化下的诸多挑战和机遇转化。
企业转型主要包括产业转型、战略转型和商业模式三类转型等，产业转型主要是通过将原有产业相关的业务领域或者转向相关的新兴产业和产业结构调整到来提高企业的核心竞争力，战略转型主要是通过重组织结构或来塑造企业的基因，使其能够更好的适应国内外的市场竞争环境，商业模式转型则是通过对企业经营的业务内容及经营模式进行转型，使企业获得健康持续的竞争力。企业转型的目的主要在于构建并不断维持自己的核心竞争力和发展力，只有这样，今天的企业才能在国内外继续在经济舞台上立于不败之地，并具有较强的防御和抵抗风险的能力。
企业升级，简单地说是指企业在过去的基础上有数量上的大规模增加。波特（1990）[6]在李嘉图的比较优势理论的基础上，运用国家竞争优势理论从宏观的角度研究产业升级，当其他资源比资本、技术及劳动力更充裕时，资本和技术密集型的产业有比较优势。Gereffi（1999）[7]在研究全球价值链理论的基础上，指出企业升级是企业为了获得更大的赢利能力，由劳动密集型转向资本密集型或者技术密集型领域转变的过程。Kaplinsky（2000）[8]认为，企业升级就是企业能够制造更好的产品，或者需要更多技能的活动从事者。Humphrey 和Schmitz（2000）[9]认为，企业升级是想从事更高附加产品值的活动而不断提升技术能力和市场能力的过程，从而提高企业核心竞争力。国内学者梁楚云在《论企业升级与目标管理》一文中认为，企业升级是指国内企业依据国务院的统筹安排，为了提升企业高产品质量、使资源节约与环保，为了保证绿色安全生产和增加企业的经济效益而进行的一系列政策的制定与实施。产品升级是为了提高产品竞争力，则只有通过扩大产品范围，提高产品或现代服务的附加值比例，从而提高产品核心竞争力，而功能性升级则是企业通对价值链中的各价值环节进行优化重组来获取竞争优势的一种升级方式。可以看出，企业升级的最主要目的就是为了提高竞争力，并最终获得竞争优势。
2.2.2 企业转型升级的路径选择
Amsden（1989）[10]认为，对于新兴工业化地区的企业而言，由简单的委托代工制造（OEM）到研发设计（ODM）这都是实现升级和自主创新的路径，并最终建立企业自主品牌和产品特色；国内学者梅述恩和聂鸣（2007）从全球价值链理论和集群理论的研究角度，基于技术能力和市场开拓能力分析了晋江鞋企业集群的升级，提出了以市场开拓能力和技术能力为维度的企业集群的升级路径；唐海燕和程新章（2006）从温州打火机企业的产品升级、过程升级、功能升级三个方面研究了升级路径；毛蕴诗等（2009）通过对多个不同行业背景、不同类型规模的典型企业的案例对比研究，总结了企业由 0EM-ODM 一 0BM 转型升级的演化路径；单东（2009）[11]以浙江民营企业为案例支持提出了以浙江地区为企业升级的路径：强化研发能力建设、打造品牌文化建设、专一投向研究新产品、升级到产品链中附加值高的关键环节。
2.2.3 企业转型升级的影响因素
转型升级的影响因素主要包括企业内外部因素。对企业内部因素的研究主要集中在企业自主品牌、培育企业优秀文化、创新创业人力资源管理建设、资本运营、生产运作模式、信息化建设等方面；企业外部因素主要集中在资源节约和环境保护、竞争对手、国家政策、人力资源成本快速上升等外部环境的压力上、与优秀企业合作等方面。
大部分学者认为企业的转型升级实质上就是企业创新能力不断提升的过程，企业的自主创新与转型升级是密不可分的。国内外学者从人力资源、企业文化、资本积累、政府政策等方面研究了其对企业自主创新的影响，因此这些因素同样也会对企业的转型升级产生影响。Cyert 和 March（1963）[12]指出，影响企业实施自主创新从而达成转型升级的重要因素是企业的抱负，而这个抱负水平的高低由企业文化以及企业家创新创业精神等因素的决定；Winter（2000）认为进取、创新的企业文化与企业家的创新精神能加速企业的转型升级过程是分不开的；王一呜（2005）[13]指出我国企业自主创新能力薄弱，主要是受到企业盈利水平不高和投入资金能力不强、创新收益不明显、创新人才缺乏、企业家精神的缺乏和企业制度的不灵活性等内部条件的制约；Gaus 和 Stern（2003）[14]以及 Vergrat 和 Brown（2006）[15]认为政府大力营造良好技术创新创业环境和政策环境，这是有利于企业快速实现转型升级成功之路。
国内外学者还从国际物流贸易市场环境变化、市场竞争与合作等企业外部因素进行了分析。毛蕴诗等（2009）[16]从企业资源短缺、原材料价格不断上涨、资源节约与环保、人民币升值、不断上升用工成本、贸易摩擦不断加剧、处于产业链价值低端等方面论述了我国企业转型升级的压力；毛蕴诗和汪建成（2006）认为，我国企业要与国际产业接轨，同时要加强同国际企业之间的合作与竞争，从中学习先进技术和优秀的管理思想，不断提升企业的自主创新能力和打造产品品牌，从而加快企业的转型升级。
综上所述，本文作者认为企业转型升级是为了提升企业的核心竞争能力和取得较高的产品质量或现代服务的高附加值，围绕提高企业产品质量和经济运行效益而对企业不断深化变革的过程，它不仅是产业转型升级的终究落脚点，也是企业转型升级的影响因素。
