第 1 章 导 言
1.1 论文研究的背景和意义
1.1.1 论文研究的背景
改革开放 30 多年来，随着我国市场经济发展和行政管理体制改革的深入推进，为了适应社会主义市场监管要求，工商行政管理部门经历了机构改革、体制调整、职能转变等一系列重大改革，逐步明确了工商部门在市场经济活动中的职能定位，为规范市场秩序、营造良好市场环境发挥了积极作用。近年来，我国社会主义市场经济发展日益繁荣，市场主体更加多样、市场行为日益丰富，市场在资源配置中日益发挥主体地位的作用。以前固有的市场监管制度和模式逐渐不能适应飞速发展的市场新形势和新要求，加之我国市场发展尚不完善，以致各种市场监管问题层出不穷，扰乱市场秩序的违法行为屡禁不止，致使国家利益受损，消费者和经营者利益受侵害。
为解决这些问题，各级政府陆续对有关法律、法规进行了调整，对市场监管相关制度进行了改革完善，以适应新形势的发展要求。2013 年，山东省工商系统在全国率先推进了体制改革，取消原先省级以下"垂直管理"模式，改为地方政府分级管理，并将工商系统的部分食品监管职能和工作人员划转到新成立的食品药品监督管理局，强化地方政府监管责任和食品安全监管力度。同年，十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出，要加快完善现代市场体系，建立公平开放透明的市场规则。"推进工商注册制度便利化，削减资质认定项目，由先证后照改为先照后证，把注册资本由实缴登记制改为认缴登记制。"这无疑将会在理顺政府与市场关系、加快政府职能转变、激发市场主体活力等方面起到积极作用。市场准入门槛降低后，工商部门面临着"宽进"后如何"严管"的考验。在全面深化改革的大背景下，如何改革工商部门的市场监管制度，把该放的权力放开，把该管的事项管好，值得我们思考和研究。
1.1.2 论文研究的意义
（1）理论意义
本研究是有限政府理论、新公共管理理论和行政法治理论在市场监管领域的丰富和发展。有限政府理论以自然权利理论、社会契约理论和分权制衡理论为核心，强调采用法律、制度等手段对政府权力、职能等进行严格限制，保护公民权利。20 世纪 70 年代末以来，从西方发达资本主义国家出现新公共管理理论，其内容主要包括转变政府职能，建设服务性政府等。长期以来，我国政府一直充当着全能型政府的角色，既是"裁判员"又是"运动员",为社会和公众服务的职能和角色被不够突出。随着社会主义市场经济的不断发展，要求政府把微观主体的经济活动交给市场调节，政府专注于市场环境和市场秩序维护的有限理性思维.工商市场监管是政府职能的一部分，本文将从工商市场监管角度研究分析制度改革问题，对于进一步丰富有限政府理论和新公共管理理论，加快政府职能转变和理顺政府和市场间的关系具有重要意义。
（2）实践意义
一是符合现阶段改革发展的需要。探索完善工商市场监管制度，对于从顶层设计上适应新时期市场经济发展和各项改革的需要具有重要意义。本文从制度层面上分析了长期以来工商部门在市场监管方面存在的问题，明确了工商市场监管制度改革的目标，提出了具体的改革对策，符合当前"宽进严管"的市场监管要求，对完善市场监管制度具有参考价值。
二是对山东省工商系统完善市场监管制度具有实践意义。本文是在对山东省工商系统市场监管制度问题进行充分调研的基础上，对山东省工商系统在工商登记制度改革和工商体制改革过程中，市场监管制度方面存在的问题进行了研究剖析，并结合国内外研究理论动态和实践经验，提出了相应的解决对策和建议，这些对策和建议对山东工商系统在当前形势下如何进一步完善市场监管制度具有重要的实践意义。
1.2 国内外研究状况
1.2.1 国内研究状况
改革开放以来，随着我国市场经济的不断发展，有关政府部门对市场监管制度也在进一步完善，我国学术界对市场监管理论及实践研究不断深入，取得了阶段性的研究成果。
国内经济学家王俊豪在《政府管制经济学导论》中阐述了经济性管制与社会性管制、政府管制过程、信息不对称下的政府管制理论和政府管制俘虏理论等基本原则.在此基础上进一步分析探讨了自然垄断理论、投资管制理论以及投资管理理论在市场经济学中的应用，进而结合电信、电力和供水这三个自然领域的垄断产业，阐释了自然垄断理论、投资管制理论和投资管理理论在实践中的具体适用问题。王俊豪还在该书中判断，中国在改革开放过程中将一方面实行放松经济性管制，一方面加强社会性管制，将两者相结合，取长补短，相得益彰，并针对其中的问题出了相应的政策思路。程启智在《中国：市场失灵与政府规制》中总结梳理了历史各阶段以及当前阶段国家和市场、政府和企业之间的的关系，对市场失灵与政府规制的有关理论作了深刻阐述，在企业内部的产权分析上运用规制经济学的理论和方法做出了原创性的理论推进，对我国现行多个市场领域内市场失灵与政府规制之间的关系进行了实证研究，并在此基础上建议我国进行政府规制体制改革。顾煜在《强化市场监管维护市场秩序》中指出，市场监管的目标是建立并维护良好的市场秩序，他强调"把经济学的相关理论与市场失灵的表现相结合，建立起检测市场秩序的指标体系".
任际泰在其研究的文章《我国市场监管体制改革的若干变化走向》中提出，政府部门在对市场进行监管时应该根据经济形势不断调整制度体制，要由以前的计划经济下的市场监管方式逐渐转变为适应当前市场经济条件下的新制度体制，主要从以下几个方面进行改革："从管理集贸市场向管理社会主义统一的市场体系过渡、从对个体私营经济的管理向全体市场主体的统一管理过渡、从职能分散向职能统一过渡".学者洪震和唐麟在其合着《新市场环境下的市场监管》中对市场经济条件下的市场准入制度和市场监管制度等有关方面进行了系统和全面的论述，并提出了市场监管的改革方面和应注意的问题。
1.2.2 国外研究状况
国外经济学界对市场监管方面的研究已经经历了较为悠久的历史，市场监管的理论渊源可以追溯到上个世纪的 30 年代，其中的代表理论即着名经济学家凯恩斯提出的的"政府干预"战胜古典经济学派坚持的市场这一"看不见的手".凯恩斯的这一理论强调国家干预市场和经济的重要性，他承认市场自身发挥的重要作用，也承认自由的市场机制可以激发市场的活力和创造性。然而，凯恩斯主持市场本身具有盲目性、滞后性等不可避免的缺陷，这导致市场自发性的运行必然产生混乱无序的后果，因此必须通过政府的适度干预才能保证经济的有效、有序运行。20 世纪 50 年代以后，对"市场与国家"的研究范围发展到经济制度与市场机制的互相作用，政府不再仅仅被认为是市场体系的参与者，而是更多的被认为是市场秩序的维护者和市场管理制度的制定者，正是管理制度为市场平稳正常运转起到了保障作用。
20 世纪 70 年代开始，西方许多发达国家的专家学者在市场监管理论研究方面取得了很大进步，在深度和广度方面都有了较大突破，陆续提出了许多新的市场经济监管理论和观点。诺贝尔奖获得者斯蒂格勒在《产业组织和政府管制》一书中阐述了他在产业组织和政府管制方面创新性研究，他认为"管制不是一种限制，而是一种被争取的资源。"日本学者植草益在《微观规制经济学》一书中阐述了新兴的"规制经济学",他结合西方的先进理论经验，对日本政府对大型公用企业和事业单位进行经济管理的理论和实践进行了分析。美国学者丹尼尔·F·史普博在其着作《管制与市场》中以规范和实证两方面为视角，对政府管制制度和体制进行了的深刻考察，他着重对规模经济和沉淀成本等理论问题方面进行了分析和阐述。
1.3 论文的研究思路和方法
1.3.1 研究目标
1.通过对工商市场监管的理论基础、历史进程、国内外理论研究现状等问题进行梳理，分析学术研究对工商部门市场监管制度改革问题的重要意义，为工商部门市场监管制度改革提供理论支持。
2.从山东省市场经济发展情况、工商登记制度改革情况和山东省工商体制改革情况等角度出发，深刻剖析山东工商系统在市场监管制度层面存在的亟需解决的问题。
3.结合国外市场监管制度和国内改革先行地区的先进经验，结合理论研究与实例分析，综合各项研究探寻新时期工商部门市场监管制度的改革方向，在此基础上对山东省工商系统市场监管制度改革发展提供战略性决策建议。
1.3.2 研究思路
论文通过六部分进行了阐述。
论文第一部分分析论文研究的背景，从理论层面和实践层面阐述论文研究的意义，介绍国内外理论界对该项研究的研究状况和成果，阐述论文的研究目标和研究方法。
论文第二部分阐述工商市场监管制度改革的基础理论。对市场监管、市场监管制度、工商市场监管制度的概念和内涵分别进行界定，分析工商市场监管制度改革的理论基础--新公共管理理论、有限政府理论和行政法治理论。
论文第三部分分析山东省工商市场监管制度改革的必要性。通过对当前山东省工商市场监管面临的经济加速发展、政府职能转变、工商登记制度改革、工商体制改革、市场激烈竞争等形势进行分析，进一步提出了当前山东省工商市场监管制度面临的一系列问题。
论文第四部分分析山东省工商市场监管制度改革的目标。提出要处理好"政府"和"市场"的关系、 "宽进"和"严管"的关系、 "权力"和"责任"的关系、 "效率"和"安全"的关系，着力构建定位准确、履职到位、权责明晰、科学高效的市场监管制度。
论文的第五部分分析山东省工商市场监管制度改革的可行性。从政府的重视和支持、统筹调配监管资源、各地工商的探索创新、部门协作成效初显等方面论述山东省工商市场监管制度改革的优势条件。通过对北京、天津、上海、浙江、深圳等省市在市场监管制度改革方面的先进经验进行分析，总结上述省市市场监管制度改革的积极意义和存在的问题。
论文的最后分析山东省工商市场监管制度改革的实施路径。通过加强顶层设计、提升保障水平、创新监管模式、健全监督机制、强化履职监督等途径，推进山东省市场监管制度改革的顺利实施。
1.3.3 研究方法
1.文献研究法。笔者对与本研究有关的文献资料、政府政策法规和规范性文件等进行了搜集、整理、归纳和分析，在综合把握国内外学术界的研究成果和深入了解国家法律政策的基础上，展开了对相关问题的研究。
2.实地调研法。笔者通过到山东省各地基层工商部门实地调研，亲身参与市场监管执法等，深入了解现阶段工商市场监管制度方面存在的问题和困扰，并结合实际情况提出了相关的解决对策。
3.实证分析法。本文以山东省工商系统为例，进行了实证分析，从而发现了山东省工商系统在市场监管制度中存在的问题，并结合山东省工商市场监管工作实际，提出了相应的解决对策。
1.3.4 创新和不足
本文的创新之处在于结合新公共管理理论、有限政府理论和行政法治理论，从制度层面研究工商市场监管的改革问题。同时结合笔者的工商工作经验，以当前推行的工商登记制度改革和山东省工商体制改革为切入点，剖析山东省工商系统在市场监管制度改革方面存在的问题，并提出了合理化对策和建议。本文的不足之处在于改革施行时间较短，缺乏经验积累，笔者理论水平有限，文章缺乏理论高度。
