第 2 章 概念界定及理论基础
2.1 概念界定
2.1.1 林业合作社
2007 年 7 月 1 号颁布实施的《中华人民共和国农民专业合作社法》第一章第二条规定：农民专业合作社是在农村家庭承包经营基础上，同类农产品的生产经营者或者同类农业生产经营服务的提供者、利用者，自愿联合、民主管理的互助性经济组织。而林业合作社泛指那些开展林业生产经营业务的合作社，是我国农村合作经济组织的重要组成部分。
农业部、发改委、财政部等全国农民合作社发展部际联席九部门联合下发了《关于引导和促进农民合作社规范发展的意见》（以下简称《意见》），要求各级各有关部门把加强农民合作社建设摆在更加突出的位置，把运行规范的农民合作社作为政策扶持重点。
2.1.2 林业合作社发展水平
林业合作社发展水平是指林业合作社在《中华人民共和国农民专业合作社法》的各项法律法规规定和地方政府颁布的有利于合作社发展的优惠政策的范围内，对内开展较严格的规范组织形式、治理结构等，对外严格按照独立经营实体开展合法经营的过程，合作社发展的最终成果应该体现在对于国际合作社运动七项原则的很好贯彻。
2.2 研究理论基础
2.2.1 合作经济
1895 年国际合作社联盟成立后，罗虚代尔原则被列入国际联盟宪章，并成为各成员国共同遵守的原则。1995 年国际合作社联盟在曼彻斯特大会上，经过修改后确定了合作社的 7项原则：（1）自愿和开放的社员资格（2）成员民主管理（3）成员经济参与。（4）自主和自立的原则（5）教育、培训与信息（6）合作社间的合作（7）关心社区发展的原则
2.2.2 产业组织
Bain 在他出版的《产业组织》（1959）一书中，用新古典学派（Neo classical school）的价格理论为基础，将产业视为特定的市场，并用结构-行为一绩效分析方法对这一市场进行分析。
市场结构通常定义为对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的营销定价合同等各种决策行为。市场绩效是指反映了在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最后效果。这一分析结构的主要含义是，垄断常常产生于高度集中的行业结构中，他们为了谋求共同利益，利用手中资源提高价格，获取高额利润，同时刻意阻断技术创新进步，经营权与所有权的分离，导致人员内部发生矛盾，前者为了自身利益，弃后者不顾，片面追求规模化，企业的利润在扩张中过度消耗，从而导致了 X-非效率（X-inefficiency ）。用哈佛学派的追随者凯维斯的话来说，“市场结构之所以重要，是因为结构决定了该产业厂商的行为，这种行为又决定了产业绩效的好坏”.
2.2.3 公共物品
Samuelson 率先将公共物品理论应用到现代经济研究中，他认为公共物品是“指每个人对某种产品的消费不会导致其他人对该产品消费的减少”.在此理论基础，经 Musgrave 等人的进一步发展，总结了公共物品的两大特性，即消费的非竞争性（non-competitive）与非排他性（non-excludability）。其他消费者的消费水平不会受额外消费者增加的影响；某物品的消费要排除其他人是不可能的。国防物品、公共安全等这些纯公共物品由国家提供，该国的居民都能享用，同时增减居民导致其他其他居民对国安服务消费水平增减。与纯公共物品极端相反的是纯私人物品，它是指一种物品同时具有消费的竞争性和排他性。
根据信息商品（information commodity）属于公共物品的观点，市场机制会造成信息商品的生产不足，即私人市场提供的信息商品数量将小于最优值。从资源配置的帕累托效率（ParetoEfficiency）观点来看，公共物品理论认为，信息商品的公共产权安排更为有效。由此，需要政府干预。政府自己充当信息生产者。对信息商品采取统一定价或在基础上的微调，同时对私人信息生产者给予补贴和资助。
2.2.4 新制度经济学
新制度经济学（NIE）包括“交易费用、产权、企业、制度变迁”四个基本理论。最基本交易费用理论将应用到本文研究中，交易费用思想是科斯在 1937 年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括交易成功或失败前后的所有与交易有关联所产生的全部费用。交易费用的提出对于新制度经济学的发展意义非凡。交易活动的稀缺性与经济学研究宗旨相契合，交易是有代价、有风险的，因此就有预先如何进行资源配置的经济效率问题。用于提高经济效率制度要与时俱进，依瞬息万变的市场形势更新，这样才不会被被动淘汰。制度分析也成为了经济分析的重要组成部分。科斯提到：“为了进行市场分析，有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的愿望和方式，以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契约条款的严格履行。这些工作常常是花费成本的，而任何一定比率的成本都足以使许多无需成本的定价制度中可以进行的交易化为泡影。”
