第 1 章 引言。
1.1 背景与问题。
随着工业化与城市化进程的加快，社会经济的发展，由此带来的废弃物越来越多，资源短缺与环境污染问题日益加重并逐渐成为制约经济与社会发展的瓶颈，人们开始对以资源浪费和环境污染所换取的经济社会的发展模式进行反思，国家也开始注重对资源的高效利用、综合利用及循环利用，其中国家的“十二五”总体规划就提出今后五年乃至今后相当长时期，我国要把转变经济增长方式作为主线。为此，大力发展节能减排产业和循环经济得到越来越多国家和社会人士的重视，而相关的经济活动也引起更多的关注，其中作为发展循环经济的重要内容和途径的再生资源产业在社会经济发展中的作用与地位日益凸显，成为解决资源枯竭、能源短缺、环境污染等问题的有效途径与策略。在 2012 年召开的党的十八大上提出要把生态文明建设放在突出地位，进行经济、政治、文化、社会以及生态文明建设等领域的“五位一体”建设，可见国家将再生资源产业的发展上升到战略层面。为此，中央及各级政府如何发展再生资源产业，推动循环经济的健康发展，已成为摆在各级政府面前的重要课题。当前社会经济要发展，生态环境要保持，如何达到两者的共同发展、协调互补，已成为政策决策者们需要重点考虑的问题。
而长期以来，新余是一座典型的工业城市，其经济社会发展主要依赖于传统钢铁、煤炭等自然资源的开采与相关产业的发展，然而随着工业化与城市化的加快，钢铁、煤炭等资源日渐枯竭，与此同时，装备技术改造、产品结构升级、节能减排等方面面临巨大压力也给这座钢铁为主的工业城市提出了新的挑战。而且也伴随着带来了一系列的经济增长减缓、结构失衡，社会稳定问题增多，生态环境破坏等问题和矛盾。2011 年，经国务院批准，国家发改委、财政部、国土资源部联合发文，新余市正式被批复为全国第三批资源枯竭型城市。
并且在 2011 年新余还成功申报成为第二批国家“城市矿产”示范基地。国家将在一系列政策、资金领域对新余的转型发展予以支持，其中产业转型将成为一个重要的方面。新余市政府该如何利用产业转型和再生资源产业发展的契机关系到新余未来的经济发展与社会稳定，在机遇面前新余市政府的职能及作用如何发挥至关重要。
1.2 目的与意义。
当前全球经济普遍不景气，资源枯竭与环境污染成为制约经济发展的新的难题与瓶颈，在这种情况下如何刺激经济快速健康发展，已成为摆在各国政府面前的重要难题。为此，研究政府在新的经济背景与资源、环境制约因素下的职能定位显得尤为迫切与重要，本文意在通过新余市再生资源产业发展的研究来分析政府是如何行之有效的刺激地方经济发展、维护社会稳定和谐，政府如何在新的经济背景下有所为但又有所不为。
从现实层面来看，再生资源产的发展是新余实现转型发展和产业升级的重要一步，它影响到新余未来的经济发展，关系到新余人民生活水平和社会稳定。
而“城市矿产”示范基地的建设则是对各类废旧物资的回收、拆解和资源化企业进行统一规划、集中建设，有利于促进再生资源产业朝着产业化、规模化和标准化方向发展，有利于实现传统经济发展模式的转型。为此，政府在推动再生资源产业发展中的作用与职能的发挥显得尤为重要，而对新余再生资源产业发展中政府职能作用研究分析能够为为其自身发展提供一定的指导，同时也为其他资源型城市的发展提供借鉴。此外，再生资源产业的发展可以节约能源利用、减少污染物排放、有效保护生态环境，缓解粗放式经济发展带来的资源短缺和环境污染压力，更好的实现经济与社会的可持续发展。
从理论层面来看，发展再生资源产业是循环经济的重要内容，是建设“资源节约型”和“环境友好型”社会的必要组成，是建设和谐文明社会的必然选择，是解决我国资源短缺、环境污染问题的有效途径。通过研究分析新余市政府再生资源产业的发展，能够为新余循环经济的发展和“两型社会”建设提供理论支撑，对推动本市循环经济的发展，实现自身的可持续发展，具有一定的理论意义。
1.3 国内外研究现状。
1.3.1 国外研究现状。
目前，西方发达国家的经济发展已走过了依赖自然资源的时期，早已走入了循环经济阶段。为此，国外循环经济、再生资源产业相对来说起步较早，能够为我们学习循环经济和再生资源产业的发展提供丰富的经验和有利的借鉴。
以德国为例，德国在上世纪七八十年代，重工业快速发展，严重依赖自然资源，并由此带来一系列的社会问题，环境、大气、水等严重污染，以致后来经济发展速度放缓，社会问题频现。为了应对资源枯竭与环境污染所带来的诸多经济、社会问题，德国政府先后在 1972 年和 1996 年制定了《废弃物处理法》和《循环经济与废弃物管理法》，在此法律基础下，德国政府根据各部门、企业的不同情况，制定了更为具体的各行业垃圾再利用的法规，而这些法律法规也共同构成了较为完备的循环经济法律体系。日本政府则在上世纪九十年代提出了“环境立国”的口号，并集中制定了废弃物处理、再生资源利用、包装容器利用和家用电器循环利用、化学物质管理等一系列法律法规。“其法律体系大致可以分为三个部分：一是基础部分，通过了《推进形成循环型社会基本法》；二是综合部分，通过两部法律《固体废弃物管理和公共清洁法》和《促进资源有效利用法》；三是各种产品具体的标准，其中主要包括：《促进容器与包装分类回收法》、《家用电器回收法》、《建筑材料回收法》、《食品回收法》以及《绿色采购法》等。”
①通过这些法律法规的颁发与实施，日本在发展循环经济方面逐步建立了完善、稳固的社会法律体系和框架，并通过此法律体系的制定规范了在此问题上具体的社会行为，推动了再生资源产业的发展。此外，美国、法国等西方国家都在垃圾的回收与利用，循环经济的发展等方面制定了相关法律法规或文件，这些法律法规的制定与实施都对促进与引导再生资源产业的发展起到了重要的作用国外很多学者也对循环经济、再生资源等做了较为丰富的研究。PoonamKhanijo Ahluwalia, Arvind K. Nema （ 2007）建立了多目标生命周期模型对废弃物管理体系进行研究，其将废弃物管理体系分为减量、再用、回收、处理及填埋等层次，并在环境和技术的因素上，加入经济、制度、风险和社会事务等考虑，评价废弃物管理体系的管理成本及废弃物流的生命周期。
②Alessandro Lombrano（ 2009 ）对废弃物回收处理的公共服务性质与私有化可能性进行了研究，并提出通过公共部门的指引，建立大型的回收分类系统，优化企业内及企业间的关系，将基于填埋的废弃物处理模式应发展为回收修复模式。
③Shaufique F. Sidique,Satish V. Joshi, Frank Lupi （ 2009）分析了多种回收与废弃物管理政策的效果，并利用县级面板数据进行了实证研究。政策变量包括废物处理价格、回收教育费用、路边回收服务与装卸中心等。①Jakub Kronenberg, Ralph Winkler （ 2009）对德国市场的低质废纸的价格进行了研究，并指出该市场价格具有制度与技术的混合特征。②Jerry Blomberg, Patrilc Soderholm （ 2009）基于微观生产理论，建立了废物产生积累的动态模型，来评价再生铝供给的经济性。供给函数由再生产出价格、投入价格及废旧铝料一储存规模构成，通过计算得知，再生铝供给的价格自弹性非常低，供给随着存量变化而变化，而资源需求具有高收入弹性。因此，基于价格的政策将影响市场的供给方，而对回收率的影响非常有限。③无一例外，发达国家在促进再生资源产业发展的过程中，政府均采取了主动作为，从法律及行政手段上强势介入，引导居民树立对再生资源可持续利用的正确认识，引导相关产业的发展，实现经济和社会双重价值。
1.3.2 国内研究现状。
2010 年，国家发改委开展“城市矿产”示范基地建设，至今为止已开展 39 个“城市矿产”示范基地。政府这些重大举措，促进以扎口管理、产业链循环衔接、环保集中处理、资源规模化、高值化利用为主要特征的产业园区模式。这种园区模式逐渐成为再生资源产业化、集约化发展的主要形态。目前而言，再生资源行业在国家政策的推动下将继续朝着园区化方向发展。当然，我国再生资源产业也正面临着极大的机遇与挑战。发展循环经济已成为各国转变经济增长的主要方式，西方发达国家较早的起步能够为我们提供很好的发展经验借鉴。而我国在政策、法规方面的日趋完善，技术的不断进步也为再生资源产业的发展创造了良好的条件与环境。而长期“替代”地位、狭窄的产品种类和经营范围，脆弱的风险防范能力等都构成了再生资源产业发展的障碍。
关于国内再生资源产业发展的的有关研究中，大部分将废旧物资回收、再用等作为某种社会经济活动，并不将其归类或加以界定，仅对其中一些具体问题进行探讨。等有些研究将其定位为与垃圾处置或者环境保护相关的活动，而苏杨，周宏春（2004）、冯之浚（2004）、崔铁宁（2007）等在一些循环经济、生态工业园区等相关文献中，将废旧物资回收、再利用、加工再制造等作为某个环节所需的生产内容，为建设循环经济、生态工业园区等目标服务。还有很多学者张效良（2005）、朱海伦（2006）对回收环节，特别是回收体系建设展开研究。一些学者孙明贵（2005）龚英（2008）吴刚（2009）等将回收活动看作逆向物流，并对其概念、形成、特点与目的，以及设计原则、管理体系、影响因素与合理化途径等。
从产业角度而言，对废旧物资回收、再生资源产业活动进行认识与研究的文献较少。其中学者金丹阳（2000, 2001）将废旧物资再生利用相关活动统称为“再生资源产业”,并对相关产业活动进行了介绍和分析。张越（2004）界定了再生资源产业的内涵、特点，并从发展历程、制度背景等方面对其进行梳理，并从法律法规、技术保障、市场开拓等方面对再生资源产业的发展方向进行了前瞻性的研究。王爱兰（2000）对中外再生资源产业发展进行了比较，并提出推进我国再生资源产业发展的相关对策。2008 年，周宏春主编的国家自然科学基金应急项目《变废为宝：中国资源再生产业与政策研究》是目前为止我国再生资源产业发展方面最为完整、系统的研究文献。书中将此类产业活动定位为“资源再生产业”或“再生资源产业”,并将相关活动按照废旧产品种类进行分别介绍与研究，并提出了促进我国资源再生产业发展的制度政策等。周宏春通过这些研究开创了对废旧物资回收、再生相关活动认识的产业视角，充实并丰富了相关研究的内容，为日后产业发展提供了理论借鉴。
1.4 思路与方法。
1.4.1 研究思路。
再生资源产业发展的政府职能定位主要体现在通过政策引导、园区建设、企业集群、税费减免、机构建设、生产要素供应等方面来实现政府职能对产业发展的的介入，进而实现推动再生资源产业的快速发展，这也对新余经济和社会发展产生重要的影响。
本论文主要从以上角度出发，以整体治理理论和社会性管制理论为理论基础，参照国外发展再生资源产业的经验，分析新余市再生资源产业的发展现状。
并进一步从政策介入和政府作为等政府职能方面来分析政府在资源枯竭城市转型和促进再生资源产业发展中的应该具备的职能及作用。本论文的分析路线遵循“提出问题--分析问题--解决问题”的逻辑思路。本文研究的技术路线是：文献阅读 →社会调研→对搜集到的资料进行加工处理→运用理论分析对资料进行分析研究→得出结论并完成学位论文。
1.4.2 研究方法。
（1）文献阅读法：近年来，有些学者和专家对再生资源产业发展方面的问题作了理论研究和实践调查工作，出版了一些关于该领域的论文和着作。通过大量阅读该学术领域有关的研究成果，可以对我国再生资源产业发展的历史沿革以及国家促进该产业发展的方法经验有一个更加明晰的了解，这是本论文采用的主要研究手段。
（2）社会调研法：在导师的带领下，针对目前新余再生资源产业发展的现状和存在问题深入进行社会调研，掌握真实的数据资料和客观情况，深入了解全市再生资源产业发展中存在的主要问题以及政策介入的实情，从而为本人学位论文的撰写提供真实可靠的资料来源。
（3）案例分析法：通过深入了解新余再生资源产业发展中国家政策介入的真实案例，来分析当前产业发展的政策介入现状。在分析研究的基础上根据具体情况找到促进再生资源产业发展的方法和对策。
（4）博弈论方法：博弈论又称对策论、竞赛论，研究决策主体的行为在发生直接的相互作用时，人们如何进行决策以及这种决策的均衡问题。它是研究理性的决策者之间冲突与合作的理论，用于分析竞争和对抗的形势。为了更好地分析国家政策介入和再生资源产业发展的相互作用，本论文还采用博弈论方法作为理论工具。
（5）比较研究法：比较研究是实证的重要手段，本人在撰写论文的过程中将对政府政策介入前后产业发展的成果以及搜集到的材料进行比较分析，进一步创新思维，找到更好的促进城市转型以及发展再生资源产业的对策。
