1.3 相关概念的界定
1、香港公立大学：指在中华人民共和国香港特别行政区接受大学教育资助委员会资助的可颁授学位的八所院校，分别是：香港大学、香港中文大学、香港科技大学、香港理工大学、香港城市大学、香港教育学院、香港浸会大学、岭南大学。
2、香港教育局：中华人民共和国香港特别行政区政府的 12 个决策局之一，主要负责制订推行香港地区由学前至高等教育程度的教育政策、计划和法例，并监察教育政策的执行情况。
3、大学教育资助委员会：香港大学教育资助委员会（以下简称“教资会”）是一个既无法定权力也无行政权力的咨询委员会，主要负责就香港地区公立大学所需的经费及发展规划，向政府提供不偏不倚的专家意见，并负责向香港公立大学分配拨款及保证公立大学的教育质素。
4、质素保证局：香港质素保证局（以下简称“质保局”）是教资会辖下的一个质素保证机构。质保局主要负责就公立大学所提供教育的质素情况向教资会提供意见，对公立大学的质素保证机制及教学质素进行检查及核证。
5、研究资助局：香港研究资助局（以下简称“研资局”）是教资会辖下的一个非法定咨询机构，就香港公立大学在学术研究上的需要向教资会提供意见，并负责向公立大学拨放学术研究经费，开展相关研究评审工作。
1.4 相关研究理论
1.4.1 公共选择理论
20 世纪 30 年代，西方国家的经济危机促使了凯恩斯主义的兴起，带来了西方各国政府职能和规模的不断扩大，政府对市场进行了过多的干预并日渐暴露出其干预的局限性。在这样的背景下，以英国政治学家邓肯·布莱克的中位选民理论作为开端，公共选择理论开始形成，并由詹姆斯·M·布坎南将公共选择理论发扬光大。公共选择理论将市场制度中人们的行为与政治制度中政府的行为两者结合进行研究，分析政府行为的效率。公共选择是指非市场选择，即政府选择。公共选择理论的基本特点是以经济人假设作为分析的前提，研究在政治领域中经济人行为对集体行为的影响，特别是经济人行为对集体选择的制约作用，其中的经济人假设是指人们以个人满足程度的最大化为最基本的行为动机。
①布坎南认为政府在运行中存在低效率的现象，不能有效的向社会提供公共物品，并导致了政府的公共支出日益增大。布坎南提出，政府应当最大限度的维护公共利益，但政府在制定政策时不仅没有改善反而削弱了社会福利，政府部门工作人员的行为有相当大的自由，他们在决策时并不基于最大限度的增进公共利益，而是基于自身效用的最大化。布坎南认为政府部门效率低下的原因有：缺乏竞争机制，缺乏对降低成本的激励机制，政府部门的自我膨胀，缺少监督机制以及政府的寻租行为。同时，布坎南提出了解决政府效率低下的办法：约束和限制政府权力，提高集体决策的社会效率；在公共部门内部建立竞争机制，依靠市场提高公共生产效率；改革赋税制度。公共选择理论中提出的改进政府管理效率，提高行政法治化进程有其重要意义。
1.4.2 新公共管理理论
20 世纪 80 年代，西方发达国家因其面临的社会、经济以及政治等问题，展开了一场公共行政改革运动，随着改革的深入，一些学者就改革的实践和相关理论进行总结，逐渐形成新公共管理理论。新公共管理理论以公共选择理论和新制度经济学为理论基础，提出为适应经济和市场发展的需要，政府应该在规模、活动范围、管理体制等方面进行改革，并在政府公共部门的管理中引入私营部门的管理方法，设立竞争机制，增加政府部门的产出。
②新公共管理理论的主要内容包括：（1）推行顾客至上，以顾客为导向。新公共管理理论认为政府不应将自身当作权威的官僚机构，而应是服务的提供者，公民是接受公共服务的顾客，政府应以公民的需求为导向，其行政权力和行政行为要以顾客为中心，提供符合公民需要的公共产品和服务。（2）政府应将管理计划的制定和具体的实行分开。新公共管理理论认为政府应着重于决策，而一些具体的操作可以通过引入私营部门完成。（3）管理中应引入竞争机制，在公共服务提供的过程中，引入私营部门参与，通过竞争机制的建立实现公共服务的高质量和低成本。（4）追求效率。新公共管理理论中提出，应利用私营部门的管理方法，提高管理的效率，并制定明确的目标，注重管理的结果。（5）改变公务员制度，推行雇佣制、合同制，废弃公务员价值中立。新公共管理理论认为要发挥行政部门和公务员的政治功能，让他们通过主动设计公共政策，参与到公共政策的执行中，有效的发挥其作用。（6）创建有事业心和远见的政府。新公共管理认为政府应能创造新的收入来源并保证将来的收入，并将更多精力放在对可能出现问题的预防上。
1.5 研究思路与方法
本文的研究思路：第一步，背景研究。按时间顺序梳理了香港公立大学的发展历程，概括香港公立大学发展中政府作用的特征。第二步，作用分析。作为研究的主体部分，主要从以下角度进行展开：香港政府依照完善的法律对公立大学进行监督，这是政府作用的基础；香港政府对公立大学实行间接管理，这是政府作用的主要方式；香港政府对公立大学的拨款和质量监控，这是政府作用的具体表现。第三步，启示研究。对我国内地公立大学发展运行中政府作用存在的问题进行具体分析，并根据香港地区经验提出相应的对策建议。
本文的研究方法主要是文献分析法和比较研究法。文献分析研究中，主要通过查阅中外有关公立大学发展中的政府作用的相关研究文献，分析整理；特别是对香港公立大学发展过程中的政府作用相关文献资料进行归纳分析，研究香港政府对公立大学的管理。针对香港政府依托教资会及辖下质保局和研资局对公立大学的拨款和质量监控工作，通过对相关文献和数据的整理，研究政府的作用力度和作用方式。同时，本文还采用了比较研究法，基于香港政府对公立大学的作用分析，从管理方式、法人制度的建立、拨款方式以及质量监控方式这些角度比较内地政府对公立大学作用的不同，并结合我国内地政府对公立大学管理中存在的问题，有针对性的提出完善政府作用的建议。
1.6 本文的创新点与不足
本文的创新点：分析香港政府在公立大学发展过程中作用的具体表现时，特别是在研究香港政府对公立大学的拨款和质量监控中，通过归纳整理大学教育资助委员会、质素保证局及研究资助局官方网站上公开的大量资料文献，研究香港政府如何通过对公立大学拨款程序的控制、拨款模式的设计以及质量监控过程的重视发挥出有效的作用，激励了公立大学的发展。
本文的不足之处：在研究方法上，对于香港公立大学发展中的政府作用偏重于定性分析，对于政府作用的定量分析不足。
