1引言
1.1选题依据和意义
城市基础设旅(urban infrastructure)是一座城市为了正常进行一切社会活动和经济活动而建设的各种类型设施的总称,它是城市发展和生存所必须具备的一定社会性基础设施和工程性基础设施的总称。它是衡量一座城市是否达到社会效益、经济效益、环境效益的必要条件之一,城市基础设施对其生产单位特别重要。
城市基袖设施建设不仅代表一个城市广大人民群众物质生活水平的保障和基础,而且是当今社会生活和生产顺利进行的必要条件。城市基础设施建设投融资改革,最早追溯于上世纪70年代中期,美国、英国、法国等发达资本主义国家掀起了一场经济体制和城市基础设施投融资模式的改革,这次变革将原有政府主导的“一元化垄断性”经营体制和投资模式转变为政府和市场各类资本“多元化竞争性”经营体制和“共同参与”的投融资模式,这次改革不仅提高了城市建设项目资金的筹措效率和城市建设的速度,而且减少了政府长期以来的财政压力。
我国城市基础设施建设投融资发展起步较晚,其发展阶段共分为四个时期:
第一个时期(1949一1978年),在建国初期我国政府提供城市基础设施建设的全部资金。由于在特定的历史条件下,我国城市建设投融资资金来源单一,以及投入量的限制,在20世纪50年代到70年代末期,我国城市建设的固定资产投资总和分别占国民生产总值(GDP) 0.23%和全国固定资产投资(FAI)的1.43%,仅为134亿元,城市基础设施建设较其他发展中国家相比非常滞后,城市建设中的融资问题已经成为影响我国经济建设发展的瓶颈。第二个时期(1978—1990年),以“十一届三中全会”为标志,我国政府开始实行“改革开放”的经济政策。
在这一时期,中夹政府出台了一系列相关法律和政策,加强了政府在城市建设中的职能,完善我国城市基础设施建设司法体制,并且拓宽城市基础设旅建设资金来源渠道。主要体现在:法律规定了对工商业税收中收取一定资金作为城市建设资金,土地转让费用的部分资金用于城市建设,对一些新项目规定必须配套建设市政公用设施。其中,以道路桥梁建设征收费用为开端,实施了“贷款建设、收费还贷”新的基础设施建设模式。第三个时期(1990~2000年),20世纪90年代开始,我国政府加大城市基础设施建设投融资体制的改革步伐,以成立“国家开发银行”为标志,基础设施收费和使用范围大大放宽,对城市基础设施建设中的使用权、经营权、投资收益、风险化评估在我国《公司法》中都有明文规定,做到有法可依,并对外来资本的投资领域做出了规定。第四个时期(2000—至今),从2001年开始,我国政府开始鼓励外来资本和民间资本进入城市基础设施建设领域,并按照加入世界贸易组织承诺,热力、燃气、给排水、电信等领域对外资开放,城市基础设施建设管理和经营形式以特许经营制度为主。另外,一些西方资本主义国家的城市建设管理经验和理论也逐渐被我国学术界所接受,我国很多地区在城市基础设施建设中引入了 TOT、PFI、BOT、ABS等多种融资手段,并取得了广泛的成果1。以上事例表明:我国城市基础设旅建设由融资体系不完善逐步向融资市场标准化和系统化过渡。
内蒙古自治区包头市位于黄河上游和潮海经济区资源富集区交汇处,这里曾经是晋商旅蒙交往的前沿,也是农耕民族与游牧民族交易之地。包头市作为内蒙古自治区最大的城市,是全区的工业中心和制造业中心,人均收入居内蒙古首位。
同时作为中国的新型二线城市,是连接我国西北地区与华此地区的重要经济中心,其突出的经济实力和工业地位,被誉为“草原钢城‘’。上世纪90年代以前,包头和我国其他城市一样,政府部门包揽了所有城市基础设施建设,以统一集中的”计划经济“投融资体制模式为主。城建部门只是政府投资的实施者,项目资金来源单一,导致了城市基础建设项目的管理、投资、还贷、经营等各环节相互脱节,资金流动性较差,重复建设率高。城市基础设施建设项目资金的普遍使用率低下,资金不足主要依靠申请财政拨款,造成大量的资金、人力和物力的浪费。
随着改革开放的不断深入,包头市经济发展曰新月异。在2012年,包头市在”中国城市竞争力蓝皮书“中增长速度列第2位,城市综合排名25位。但目前城市基础设施建设水平还不能满足人民群众的要求,以及社会、文化、经济的发展、毋庸置疑,城市基础设施建设在社会发展中和国民经济发展中拥有特殊的地位和作用。一个科学完善的城市基础设施投融资体制是提高城市基础设施建设发展的关键因素,它能推动经济结构的合理化和提高资源配置效率。目前,包头市由于地理位置和历史原因,在城市基础设施建设方面仍存在融资渠道单一、资金缺口较大、融资平台尚不规范、融资结构失衡、历史欠账较多等诸多问题。为推动包头市城市基辅设施建设健康快速发展,城市基袖设施建设融资体系逐渐完善,本文对内蒙古包头市城市基础设施建设相关问题进行梳理,以及对城市基袖设施建设中的融资发展模式进行深入的研究和探讨,宗旨是加快包头市城市基袖设施建设进程,解决好包头市在城市建设中出现的各种投融资问题,为包头市政府和城市基础设施建设相关决策部门提供理论参考和现实依据。
1.2研究内容和方法
1.2.1研究内容本研究以内蒙古自治区包头市城市基补设施融资发展现状作为本文的研究内容。
1.2.2研究方法本文围绕包头市城市基础设施投融资这一主题进行分析,在具体分析中采用了以下几种方法:一、文献资料法。截止到2014年6月,笔者以”城市基础设施投融资“作为关键词,搜索中国知网、万方数据库、谷歌学术、百度百科等互联网共收集相关的文献资料42729篇。并阅读了城市基础设施投融资教程￥书籍,了解全国及包头市城市基碰设施投融资发展状况,为本文研究提供了思路。二、访谈法。根据本课题的研究需要,对内蒙古自治区包头市城乡建设委员会、包头市市政工程管理局、包头市建设工程质量监督站等单位相关负责人就包头市城市基础设施建设相关问题,以及对城市市政基础设施建设中的融资发展模式、前景等方面进行深度访谈,为本文提供历史资料和参考依据(访谈具体内容见附录)。
三、实地考察法《笔者于2013年9月25曰到2014年7月10日之间,通过对”包头市2014年城乡建设重点项目“部分项目:公路铁路沿线环境综合整治工程、北梁棚户区搬迁改造工程、城市出入口环境综合整治工程、保障性安居工程进行了实地考察,详细记录获得大量一手资料。四、SWOT ( Strengths WeaknessOpportunity Threats )分析法。对上述方法得到的文献资料和数据进行逻辑归纳,对包头市城市基础设施投融资中竞争优势(strength)、竞争劣势(weakness)、机会(opportunity)和威胁(threat)等四个方面进行分析。五、逆辑分析法。通过对上述研究方法获得的数据和资料,结合前人的研究成果进行科学符合逻辑的归纳和整理。
1.3研究思路和论文结构【1】
本文在理论结合实践的基础上,对包头市城市基础设施建设发展历史和城市基棚设旅建设融资发展模式进行研究。一方面,通过访谈和实地调查对包头市城市基础设施投融资发展状况进行分析。另一方面,采用SWOT( Strengths WeaknessOpportunity Threats )分析法对包头市城市基础设施投融资中四个维度进行科学系统的分析,将包头市城市基础设施投融资发展战略的内部资源、外部环境有机地结合起来,为包头市城市基础设施投融资可持续发展提供具有价值的参考建议和现实依据。
全文共有7个部分组成:
第一部分为引言。主要介绍了本文的选题依据和意义,以及本文研究的内容、方法、研究思路、论文结构、研究的创新点和不足。
第二部分为文献综述部分。该部分分为四个部分:第一,关于城市基础设施建设融资的国外文献综述。第二,关于城市基础设旅建设融资的国内文献综述。
第三,关于城市基础设施建设融资的国内区域文献综述。第四,对该领域研究现状的简要评述。
第三部分为城市基础设施投融资概述。对城市基碰设施投融资的含义、分类、特点、作用进行了息结和归纳。
第四部分为包头市城市基础设施投融资体制的发展现状及存在的问题。内容包括:包头市城市基棚设旅投融资发展历史,存在的问题和投融资建设的必要性。
第五部分为包头市城市基础设施投融资体制的SWOT分析。在总结了上述理论实证和结论分析的基袖上,对包头市城市基础设施投融资中竞争优势(strength)、竞争劣势(weakness)、机会(opportunity)和威胁(threat)等四个方面进行分析。
第六部分为包头市城市基础设施投融资发展战略的再思考。对包头市城市基袖设施投融资发展投融资平台的运作理念、选择的原则、融资方式、运作模式进行探索。
第七部分为结论与建议部分。在梳理前人研究的基础上,结合包头市城市基础设施投融资发展现状,提出有针对性的建议和措施。
1.4研究的创新点和不足
本文的创新点:一是研究内容的创新。目前,相关学术论文还没有对包头市城市基她设施投融资体制进行系统化的研究。本文研究的目的是运用SWOT分析法加深人们对包头市城市基她设施投融资体制的认识,为城市基础设施投融资引入新的理论与方法,这无疑是本选题的创新之处。二是方法沧的创新。在对包头市城市基袖设旅投融资体制的研究釆取实地考察法、访谈法、统计学分析与逻辑分析法,定量与定性研究相结合进行研究。将具有包头市城市基础设施投融资体制创新价值、实际功效,多视角的进行整理和分析、推广和弘扬。本文的研究难点在于包头市城市基础设施投融资模式的选择和对策。
