第一章 绪论
一、选题背景及研究意义
（一）选题背景
我国是世界上生产和消费苹果数量最多的国家之一，苹果的种植面积、总产量和人均占有量以及出口量均位居世界第一。2014 年全球的苹果产量达到 6834.70 万吨，我国生产的苹果总产量为 3800 万吨，是全球生产苹果总产量的 55.6%.2014 年我国的苹果生产由于受到早春冻害和夏季干旱等气象灾害以及新老果园更新换代的影响，比 2013年减产了将近 50 万吨，减幅约为 1.32%.近 20 年来，我国苹果产业有了较快的发展，苹果产业对国内农业经济的增长和国民经济的发展做出了突出的贡献，并在出口创汇、农业结构的调整以及农民收入的增加等方面起到了非常重要的作用。对我国而言，苹果产业现已成为主产区加快农村社会经济发展的一大支柱产业，在提高农业经济效益和增加农民收入的过程中发挥了极其重要的作用[1].虽然我国苹果产业的生产规模和产量都呈递增的态势，且占世界苹果种植规模及产量的比例较高，但是，我国苹果生产的单产水平还比较低，优质果率与其他主产国相比仍有很大的提升空间。
我国主要有四大苹果生产区，主要分布在渤海湾地区、黄河故道和秦岭北麓地区、西北黄土高原、西南冷凉高地，在全国的苹果种植面积中其所占的比例分别是34%、16%、44%和 6%,产量所占的比例分别是 31%、18%、49%和 2%[2].甘肃省位于西北黄土高原产区，地形狭长，以山地和高原为主，气候资源丰富，具有鲜明的比较优势，为优质苹果的生产提供了优越的自然地理环境。2014 年的苹果栽种面积是 480 万亩，产量为320 万吨，产值达 160 亿元。甘肃省苹果产业的综合生产能力有了明显的提高，主要体现在种植面积和产量的稳步增加。甘肃省现已成为全国七大苹果主产区之一，苹果产业在全国苹果生产中具有一定的竞争优势和发展潜力，为甘肃省农业农村经济的发展和农民收入的增加做出了巨大贡献。对甘肃省苹果产业竞争力进行分析研究，不仅有助于增加果农收入、提高果农的生产积极性，而且对促进甘肃省苹果产业长远发展具有重要的理论与实践意义。
（二）研究意义
本文通过在对甘肃省苹果产业竞争力进行分析研究的基础上，探索提高甘肃省苹果产业竞争力的途径，进而制定切实可行的苹果产业发展战略，这对于促进苹果增效、果农增收、实现苹果产业可持续发展具有重要意义，具体如下：
1、理论意义
目前，甘肃省产业经济的研究体系尚不完整，尤其是苹果产业方面的研究更是缺乏比较系统的理论体系。本文对苹果产业竞争力的研究，将在一定程度上弥补目前研究成果的不足。在查阅文献的基础上发现对河北、山东、山西、陕西以及全国苹果产业竞争力进行研究的硕博论文很多，研究角度、方法等多种多样。与此同时，很少有对甘肃省苹果产业进行研究的硕博论文，而对甘肃省苹果产业竞争力进行研究的硕博论文几乎没有，因此对甘肃省苹果产业的发展现状及竞争力进行全面系统的分析和评价，这对于填补这一领域研究的不足，具有重要意义。
2、实践意义
从甘肃省的实际情况看，一方面提升苹果产业的竞争力，是增加农民收入的重要途径，有利于甘肃省农业的可持续发展，有利于转变经济增长方式，对推动甘肃省经济、社会、资源和环境保护协调发展具有重要的现实意义。另一方面调整苹果产业布局，提高各个产区的单位面积产量，推进甘肃省苹果果产业建设，对加速甘肃省现代化农业建设和甘肃省经济社会发展有非常重要的意义。甘肃省优越的自然资源环境在发展苹果产业上具有很明显的优势，把苹果产业的发展加入提高经济发展的长远规划之中，对提高甘肃省苹果产业的竞争力以及人民生活质量和振兴甘肃省农村经济有重要的实践意义。
二、国内外研究现状
（一）国外研究现状
1、国外关于农业竞争力的研究
国外从 20 世纪后半叶对农业竞争力开始进行研究，国外学者从多个角度对农业产业的国际竞争力进行了研究，从区域划分角度看，一是在农业现代化水平比较落后的地区和国家，主要研究如何提高当地农产品产业的竞争能力；二是在发达的农业地区，主要从技术、政策、农业人文等方面进行分析研究，其代表人物是 John M. Antle and SusanM. Capalbo[3-4].
D.G.Johnson（2012）通过对北美粮食生产比较优势进行分析，发现北美的粮食产业在竞争中处于优势地位有三个主要原因，分别是农户管理机制的高效性、农业基础设施的先进性以及有关粮食价格的稳定性政策[5].Guirkinger C,Boucher SR（2008）通过研究秘鲁的农村信贷，指出秘鲁北部地区信贷限制政策使农业产值降低了 26%[6].Wencnog Lu和 Dan Rosen et al.分析了中国农业的竞争力及其来源，认为中国正在通过加大科技投入和提高农民素质，进而来提升农产品的质量，并增强农产品的市场竞争力[7-8].MichaelTrueblood 认为一国农业关键竞争力的主要源泉是所具有比较优势的资源和科学的政府行为导向，有效的政府政策，可以影响生产力的总体现状，有助于提高竞争力[9].
2、国外关于苹果产业竞争力的研究
Brace Barritt（2009）通过对英国和新加坡的苹果市场进行研究，得出用刺激出口的方法来增加苹果消费数量的可能性[10].Desmond O'Rourke 在发表的着作中对那时全球苹果产业的生产及市场现状做了详细的分析，包括苹果从生产到消费整个过程所涉及到的所有领域[11].同时，还提出苹果的销售价格和利润将会伴随着产量的增加和其他可替代水果的出现而降低。
McCluskey ,&J. J. & Quagrainie, K.以华盛顿的苹果市场为研究对象进行了一项调查，该调查显示华盛顿的苹果产业虽然具有较高的市场占有率。但是，华盛顿的苹果产业主要受到其他苹果生产国的销售量及部分零售商的控制，其在市场中并不完全具有主动控制力[12].此外，对美国的苹果产业生产各环节也做了调查分析，指出苹果产业的竞争力将会随着产业规模的扩大，以及其他可替代水果产业的发展而相应的被减弱，果农的经济利益也将会受到一定的影响。
（二）国内研究现状
1、国内关于农业竞争力的研究
国内从 20 世纪 90 年代中期开始对农业竞争力进行研究，但是对中国农业竞争力进行全面系统的研究是在加入 WTO 之后才开始的，主要采用的是定量分析法对国内的农产品在国内外市场中具有竞争力的强弱或是否拥有比较优势进行衡量评价，定量分析法包括显示性指数分析法、生产者价格指数法和生产集中度指数法等[25].
岑彩云主要采用资源成本系数法和社会净收益指标等分析方法对中国农产品的国际竞争力进行研究，并指出中国在某些产品上拥有比较优势，如园艺产品、畜产品、烤烟等，而在棉花、小麦、玉米等农产品上却不具备国际竞争优势[26].刘婧在对中国苹果产业的国际竞争力情况进行研究后，发现制约竞争力的影响因素主要有较低的劳动生产率、新优品种的缺乏及加工规模小等[27].李朝阳对甘肃省农业的发展现状及所发展的优劣势等方面进行了分析，并通过建立区域农业竞争力评价指标体系，发现甘肃省的农业生产在国内缺乏综合竞争力[28].王为涛[29]、孙志军[30]、徐立[31]认为，中国苹果产业竞争力的差异是由苹果生产地区的比较优势及生产布局所导致的。
2、国内关于苹果产业竞争力的研究
孙志军（2013）在对竞争力评价体系建立过程进行研究时，把河北省苹果产业选作其研究的对象，对苹果产业竞争力的影响因素进行了分析，并与山东省的苹果产业做了比较，找出河北省发展苹果产业的优势和劣势[33].崔挺认为制约我国苹果出口竞争力的因素可以分为国内因素和国外因素，其中国外因素包括技术壁垒、绿色壁垒和国外反倾销等[34].陈学森、韩明玉对中国苹果果品国际竞争力的有关影响因素进行了具体的分析，从出口的价格和非价格因素方面对竞争力进行分析，并根据我国苹果产业的发展现状及存在的问题，有针对性的给出了提升苹果产业国际竞争力的对策措施[35].
农业部在《苹果优势区域发展规划》中指出，苹果产业是一种劳动密集型的产业，是我国自加入 WTO 以后国内数量不多的拥有明显国际竞争力的农产品之一，其栽种面积和产量均在世界排名第一位。但是，我国苹果生产还存在着品种结构单一、单产低、总体质量差、产业化环节薄弱、出口量小、收益水平低等诸多弱势指标。
三、研究目标、方法
（一）研究目标
本文对甘肃省的苹果产业竞争力研究分别从产业组织、显示性指标、分析性指标和综合比较优势四个方面做了分析，发现甘肃省苹果产业在发展过程中存在的问题及制约竞争力提升的影响因素，并为增强甘肃省苹果产业竞争力提出具有指导性和实践性的对策建议。
（二）研究方法
1、文献检索法
通过查阅国内外的相关理论和研究成果等相关文献，进行数据资料的统计，搜集整理关于甘肃省苹果产业发展的各种相关基础数据，为后续分析奠定基础。查阅与苹果产业竞争力相关的研究发展新动态，为本文的分析研究在内容上提供具体的理论指导以及为实地调研提供可靠的理论依据。
2、历史研究和比较研究相结合的方法
对甘肃省与其它6大苹果主产省的苹果产业发展现状及竞争力水平进行纵向和横向的比较，且向具有竞争优势的主产省借鉴增强苹果产业竞争力的先进经验，为进一步提升甘肃省苹果产业竞争力提供具有实践性的对策建议。
3、归纳分析法
采用归纳分析法对国内外关于苹果产业竞争力的相关理论进行整理，对国内外研究成果进行综述性探讨研究，对产业竞争力的研究方法进行概括，提高对甘肃省苹果产业竞争力研究的规范性。
4、实证分析法
采用 SCP 模式对甘肃省苹果产业组织进行分析，明确甘肃省苹果产业现有的市场行为及市场结构，为获得理想的市场绩效提供依据；运用显示性指标分析法，指明了甘肃省苹果产业竞争力的结果；采用分析性指标分析法，主要说明甘肃省苹果产业具有竞争力的原因；使用综合比较优势指数法，明确甘肃省苹果产业的竞争潜质。因此，采用实证分析法可以保证提出的对策建议是建立在大量的实证研究基础上，提高其可靠性。
四、研究内容
本文主要是从甘肃省苹果产业的生产角度方面进行分析研究，共分为六个部分，第一章是绪论部分，简单介绍了本论文的选题背景及研究意义、国内外有关苹果产业的研究现状、研究目标及方法、研究内容和本文的创新点及不足；第二章主要是对本文所涉及到的基本概念和相关理论进行了简单论述；第三章从生产现状、加工现状、消费现状、出口现状四个方面综合介绍了甘肃省苹果产业的发展现状；第四章从市场结构、市场行为和市场绩效三方面对甘肃省苹果产业组织进行研究；第五章在前面两章的基础上，对甘肃省苹果产业的竞争力进行了研究，主要采用显示性指标、分析性指标和综合比较优势分析法对甘肃省苹果产业的竞争力进行实证分析；第六章得出结论并对甘肃省苹果产业发展及竞争力的提升提出具有参考性的对策建议。
五、可能创新点及不足
（一）可能创新点
1、研究方法创新
本文在以前学者们所研究的相关理论和实践经验的基础上，借鉴农业产业竞争力的研究及评价方法模型，采用 SCP 和综合比较优势分析法，对甘肃省苹果产业竞争力进行综合评估，为增强甘肃省苹果产业竞争力提出指导性的对策建议。
（二）可能不足之处
第一，在对甘肃省苹果产业的发展现状及竞争力进行分析时，有些指标不能得到具体确切的数据，因而只能用大概的数据来代替，使得计算结果与实际情况出现一些不可避免的误差。
第二，由于各种原因，使得进行实地走访调查的苹果生产区比较少，导致不能和果农进行有效的沟通，对苹果生产的有关信息了解不够充分真实，大部分数据资料也只能通过查阅文献和统计年鉴得到。
