1 绪论
1.1 选题依据和立论背景
我国经过三十多年改革开放，综合国力和经济实力大幅度提升，经济增长速度保持了较高水平。从世界范围工业化进程的角度来看，目前我国处于工业化进程的中期。国家在大力发展工业的进程中，对各种资源的消耗成为历史上最快速，同时也是最大量的时期。在这一时期，各种各样的矛盾不断显现，突出的是人口大量增长与资源承载能力之间的矛盾，经济社会发展与生态环境保护方面的矛盾，等等。从国家层面来讲，必须转变这种无序增长的经济发展方式，大力推进国家经济结构优化升级，提升各产业发展质量，提高各种资源的综合利用效益，推动人与自然、经济、社会和环境的协调发展。
在企业层面，必须转变粗放型、浪费式、高污染的发展模式，走低碳、环保、节能、绿色、循环、高效的发展之路，以适应经济社会发展新的趋势所需。
煤炭产业是国民经济的支柱产业。据统计，煤炭在我国一次能源消费结构中占比达到 75%以上。其中电力能源的 70%、化工能源的 60%和民用能源的 80%均来自于煤炭[1].
由于我国在当前及今后长期一段时间内，社会主义初级阶段的地位仍然不会改变，国家经济发展对能源的需求量将不断持续增长，其中对煤炭能源的需求也将保持在一定合理量的水平。但是，从近几年煤炭市场行情来看，整个煤炭产业面临严峻的考验。这是由于目前国家经济增速大幅回落，对煤炭的需求量大幅减少，同时也受到煤炭需求结构的战略调整，以及对环境污染治理力度的空前加大等因素的影响，最终导致了从 2012 年开始一直延续到现在的煤炭产业的大范围不景气[2].这种不景气，甚至还会持续很长一段时间。从煤炭资源有效利用的角度出发，未来，我国煤炭产业的发展方向，应该是高效和节能、清洁和安全两大方面[3].因为，零污染的、低能耗的、不带血的煤炭，才适应今后的市场需求，才符合国家的发展战略需要。所以，煤炭产业的转型发展，已然成为迫在眉睫、近在眼前的事情，以前那种无序发展、恶性扩张式的发展方式已经不适合新的经济发展形势所需，必须下定决心尽快转型。
从山西省的角度来看，山西省拥有较为丰富的煤炭资源，被誉为"煤炭大省",历史上为国家和社会发展提供了大量优质的煤炭产品，是国家中部地区重要的能源基地，也是承接东西部发展的"桥梁"枢纽。但是，"成也煤炭，衰也煤炭".由于煤炭资源丰富，已经成为山西省经济发展的最有力支撑，而这也制约了山西省的转型发展，一直以来对煤炭资源的依赖，导致其产业结构单一化倾向严重。受煤炭开采的影响，环境污染问题一直没能很好解决。同时，资源浪费问题、安全生产事故问题，依然是山西省煤炭产业的难题。所以，山西省在 2012 年提出了转型发展的总体设想，即到 2015 年，初步形成"以煤为基、多元发展"的产业体系；到 2020 年，在省级资源型经济转型综合配套改革方面取得重大进展；到 2030 年左右，建设成结构合理、新型多元、竞争力强的现代产业体系[4].
企业通过转型发展，可以重新塑造竞争优势，提升企业的社会价值，最终达到新的企业形态[5].YM 集团公司作为山西省属国有重点煤炭企业，建企 60 多年来为山西省的经济建设和社会发展做出了突出贡献。在企业发展方面，重点是大力发展煤炭主业，走联营兼并、技改提能的发展道路，同时兼而发展化工、铝业、煤机制造等辅助产业。
经过几十年的发展，初步形成了以煤为主、非煤为辅的产业格局。然而，一煤独大的发展格局已经不适应企业发展的需要，亟需做出战略性的调整。当前 YM 集团公司面临着三个方面的突出问题：一是煤炭主业发展受阻，不能给企业带来长期而稳定的利润增长；二是产业链延伸受阻，下游产业如化工、电力等产业发展滞后，新的利润增长点未形成；三是非煤辅助产业竞争力不强，对煤炭主业依赖度过高，削弱了煤炭主业的利润。
这三个方面的问题制约了企业的进一步发展。为此，YM 集团公司必须积极主动地识别和区分内外部环境的有利部分和不利部分，明确当前的形势和任务，制定适合自身实际的转型发展战略，以新的姿态和谋划迎接今后的挑战。所以，本文以 YM 集团公司为案例，研究其转型发展问题，既符合当下国家经济社会转型的背景，也符合 YM 集团公司企业自身实际发展的需要。
1.2 研究目的和意义
1.2.1 研究目的
本文研究的目的是为了给 YM 集团公司的转型发展提供有益的借鉴和帮助，提出合理化建议。通过客观分析当前宏观经济形势的变化和产业环境的变化，为企业找到发展机遇，指出当前面临的威胁和挑战，同时帮助企业分析自身的优势和劣势、长处和不足，为企业发挥优势、控制劣势找到突破口。在此基础上，为企业提出多元化发展的战略建议，以及对该战略进行优化和调整，同时提出了实施该战略的保障措施。
1.2.2 研究意义
本文研究 YM 集团公司的转型发展问题，在以下几方面具有重要意义：
一是有助于企业准确预测环境变化，发现可能存在的机遇和面对的威胁，以便于及时采取有效措施来抓住机遇和控制威胁；二是有助于企业认清自身的优势和劣势，以进一步扩大优势，有效遏制并消除劣势，最终提高企业的整体核心竞争力；三是有助于企业在战略调整过程中把握好变化的方向，明确不同战略备选方案的好坏，与企业的实际是否吻合；四是有助于企业管理者充分认清形势，及时制定和调整企业转型发展的战略目标、任务和措施，来使企业转向良性、可持续的发展轨道；五是有助于丰富企业转型发展问题方面的研究，对于同行业企业来讲有可供借鉴的参考意义。
1.3 国内外关于企业转型发展的研究现状
当前，我国正在推行的经济结构调整、转变经济发展方式，是我国面临的突出问题之一。企业是经济发展的微观基础，是经济社会的组成细胞，企业的转型发展是一个产业、一个地区乃至整个国家经济发展方式转变的主体，也是重要载体。当经济发展到一定阶段，企业内外部的资源条件将会发生改变，需要作出转型发展的战略调整。尤其是在国家经济增速放缓、国内外经济形势复杂多变的大背景下，转型发展已成为企业抓住机遇、摆脱困境的必然选择。然而，转型发展拥有丰富的内涵。从国内外学者的研究情况来看，有涉及概念方面的研究，也有关于模式和途径方面的研究，还有关于类型方面的研究。本文对这些学者的一些研究情况进行了简要梳理，概括介绍如下：
1.3.1 国外关于企业转型发展的研究现状
国外关于企业转型发展问题的研究内容很多，有关于转型战略的研究，也有关于转型动因的研究，还有转型类型、模式和途径方面的研究。总体来讲，涵盖了企业转型的各大主要问题。这些研究始于 20 世纪七八十年代，研究的数量还不多，到九十年代之后，关于这方面的研究逐渐增多起来。
（1）关于企业转型含义的研究
转型，也可以称之为转换、转变，其最早的研究要数工程领域。在工程领域中，有关于电压转换、电流转换等的概念。借用这一概念，结合经济管理领域的特征，"转换"一词也更名为"转型"一词。在经济管理领域研究转型问题，主要集中在组织转型方面。
有关组织转型的定义，Layy A and Merry[6]认为，转型是组织在其形式、结构和性质上发生的彻底的、全面的变革。组织转型问题，从宏观上来讲，是极其复杂的过程，它包括组织的核心业务流程、精神意识、创新发展等方面的改变，体现的是对组织的重新认知和思考，以及在认知的基础上产生行为变革的过程。Beer[7]认为，组织转型主要涉及的人员范围有高层管理者、部门经理、人力资源经理，还包括组织工会负责人等，这些人相互结合，对组织的外部业务、内部业务以及核心业务进行调整，从而达到企业转型的目的。学者 Jonathan[8]认为，企业转型是因为它本身面临着危机，而且这种危机比较紧迫，如果不迅速的进行改变，企业可能面临更加糟糕的情况，他把这种改变叫做转型。
还有学者 Lengnick-Hall 和 Beck[9]在研究企业转型过程中，认为组织转型是环境改变所导致的，而且这种改变是短暂的、非持续的，组织在这种改变中积极寻找发展机会，进而提高自己的生存能力。
（2）关于企业转型战略的研究
国外学者 Sarason[10]认为，企业之所以会采取不同的发展战略，究其原因在于如何准确界定组织的身份问题，他用组织结构优化的理论，从另一个侧面揭示了组织转型的问题，即组织需要不断优化组织结构，来实现转型发展战略。学者 Eriksen[11]通过研究大量企业的案例发现，大部分企业在发展过程中需要不断进行转型，也就是定期转型，这样才能跟上形势发展的需要。在确定了转型的目标、方向、规模、范围等关键问题后，为企业制定转型战略架构提供了保障。还有国外学者通过研究发现，外包服务是企业制定战略的有效帮助，它们在制定转型战略时，通常考虑专家的意见和建议，借助外包专业技术力量，为本企业制定合适的转型发展战略。通过服务外包，在最小花费资源的前提下，保障了企业战略的科学性，是一举两得的事情。事实也表明，许多企业正是通过外包服务，提升了企业的竞争力。在这方面，学者 Gunnar[12]也认为，外包对企业会产生积极的帮助作用，这主要体现在帮助企业建立辅助业务，把企业的"短板"补齐，整体上帮助企业提高其竞争力。
在研究国外企业转型问题时，也有不少学者研究了中国企业的转型发展问题。他们认为，中国企业在转型发展过程中，主要采取了以下几种战略：一是国际化经营战略，走出去建立跨国公司，拓展海外业务，走全球化发展道路；二是实行战略联盟经营，几家业务相近、规模相似、优势互补的企业结成战略联盟，提高整体市场竞争力；三是实施多元化发展战略，在主业发展壮大的同时，拓展经营其他业务，进入新的市场，培育新的经济增长点，最终形成企业集团；四是实施网络基础战略，通过互联网连接各个公司，使其成为一个庞大的集合体，依托互联网维持公司运营[13-14].在这四中战略当中，尤其以研究国际化经营战略问题居多，其内容主要涉及战略影响因素、战略策略、研发、组织学习等方面。
