第 1 章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
近年来，随着社会经济与科学技术的快速发展，国际国内的石油企业对于开发和应用 HSE 管理体系的重视程度越来越高。许多学者和专家对这一问题进行了深入的研究和探讨，取得了较为丰富的研究成果，为本文研究的开展奠定了坚实的理论基础和依据。然而，总体来看，由于 HSE 管理体系是石油企业生产经营、多年工作经验积累的成果，石油企业也主要偏重于其开发和应用，已有的研究工作主要集中在应用和操作层面，对 HSE 管理体系具体应用与实践的系统研究工作目前并不充分。同时，已有的研究主要是针对石油企业整体的实施应用等宏观角度分析，具体针对石油企业成品油销售环节的非常少，结合某一案例的更是少之又少。本文通过查阅国内外相关的文献资料，在对 HSE 管理理论的产生与发展有所了解和掌握的基础上，运用所学学科的专业知识，选取中国石油公司销售分公司为具体研究案例，从石油企业业务层面的 HSE 管理体系的应用与执行层面出发，深入探讨其现状，分析其存在的主要问题及原因，进而提出一些改善的对策与建议，以期优化中石油销售分公司的 HSE 管理体系。
1.1.2 研究意义
HSE 管理体系，Health、Safety、Environment,又可称为健康、安全与环境管理体系，是首先出现在国际石油天然气工业并逐渐被各行业接受且通行的现代化管理体系。它是安全管理经验的集大成者，体现了企业的规范运作，突出以预防为主、重视领导承诺、鼓励全员参与、不断持续优化的科学管理思想。自1991 年壳牌公司委员会颁布了健康、安全与环境（HSE）方针指南，同年在荷兰海牙召开了第一届健康、安全与环境国际会议，HSE 作为完整的管理概念逐步为大家所接受和认可。1996 年，国际标准化组织有关机构提出了《石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系》，它为从事石油天然气勘探、开发、加工和营销的各种企业建立和运行 HSE 管理体系提供了标准框架。目前，这套管理体系以其先进的技术、现代的理念和明显的成效，得到了国际著名石油公司的重视和广泛应用，HSE 管理体系在石油、石化企业管理中的作用愈来愈重要，为了与国外各大石油公司接轨，我国的石油石化行业也正在全面推行和应用 HSE 管理体系。
中国石油公司已制定了建设国际型工程公司的战略目标，并已开始参与部分国际项目的承包建设。我们必须通过不断提升自身国际竞争能力，去参与国际市场的合作与竞争。而与国际先进 HSE 管理公司及其管理体系相比，中国石油公司的 HSE 管理体系架构还存在不小的差距。以其销售公司为例，HSE 管理体系建设存在问题主要表现：体系文件复杂，难于理解，可操作性差，缺乏强有力的领导承诺；HSE 管理机构设置不完善，效率低下；运行意识差，沟通不足，执行力度低，体系运行与实际工作不相符，存在“两张皮”现象等。
针对长期困扰中国石油公司销售分公司 HSE 管理体系如何在组织内部良好运行的问题，很多机构也提出了一系列的解决方案，然而这些成功经验并不具有推广的可能性，因为没有一种理论能够说明如何解决企业实际创造企业自身的标准化体系，因此每个企业必须结合自身的管理模式、运行特点及其资源状况，建立、整合和优化 HSE 管理体系，在实践中寻求一套适宜方案，来指导体系运行，并持续优化 HSE 管理体系，形成一个真正适合企业的、被员工广泛接受并认可的、高效率的 HSE 管理体系，这样才能解决 HSE 管理体系存在的“主要矛盾”,使HSE 管理体系、管理方法适合企业自身的生命周期和运作规律，就具有十分重要的现实意义。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外的研究现状
HSE 管理的研究首先起于安全问题，国际上发生的几次重大事故深化发展与完善了安全工作，也引起了 HSE 管理体系的创立与广泛应用。1974 年石油公司国际协会组织成立了石油工业国际勘探开发论坛（EP Forum）。该论坛由来自世界上的 52 个国家组成。1978 年 EP Forum 组织的从事 HSE-MS 开发的专题工作组标志着国际上对 HSE 的研究进入了实质性的阶段。1985 年，壳牌公司提出了强化安全管理（SMS）的构想，以提高安全成效；1986 年，开始着手将强化安全管理（SMS）构想付诸实践；1986 年，在强化安全管理（SMS）的基础之上形成手册；1987 年，壳牌公司发布环境管理之南（EMG）；1989 年，壳牌公司颁布职业健康管理导则（OHMG），可以这样说，壳牌公司对于 HSE 管理体系的推广做出了大量的贡献。
与此同时，国际上的几次重大事故也大大推动了 HSE 管理体系的广泛认可与应用。1987 年发生在瑞士的 SANDOZ 大火，1988 年英国的帕玻尔。阿尔法平台事故，1989 年 EXXON VALDEZ 的泄油事故，这些事故引起了国际对于安全生产及环境保护的广泛关注。EXXON VALDEZ 重大泄油污染事故后，国际海事组织于 1990年在伦敦召开了关于防止石油对海洋污染的国际合作会议，并在 1990 年 11 月30 日形成最后条例。同时，美国制定 OPA-90（OIL POLLUTION ACT-90）石油污染法，详细规定了大型油船将由双壳体代替产单壳体。在 1991 年，壳牌公司委员会颁布健康安全环境（HSE）方针指南。1991 年在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、幵发的 HSE 国际会议，自此，HSE 这一完整概念逐步为大家所接受。1992年，壳牌公司出版 EP92-01100,形成安全管理体系（SMS）。1994 年在印度尼西亚雅加达召开油气勘探开发的安全、环保国际会议，中国石油天然气集团总公司派代表参加会议及并承担论文的评定工作。由于此次会议由 SPE 发起，并得到IPICA（国际石油工业保护协会）和 AAPG（美国石油地质工作者协会）的支持，影响面很大，因而在全球范围内迅速展开 HSE 的活动。1994 年 7 月，壳牌石油公司为勘探开发论坛制定的“开发和使用健康、安全、环境管理体系导则”正式出版。1994 年 9 月，壳牌石油公司 HSE 委员会制定的“健康安全环境管理体系”正式颁发。1995 年，壳牌石油公司将 SMS 和 SC（安全状况报告），安全管理体系，石油作业公司的危害管理和经验集于一体，充实了健康、安全、环境这三项内容，形成了完整的 HSE 管理体系（HSE-MS）EP95-000,这是石油行业长期以来积累的产物。1996 年 1 月，IS0/TC67 的 SC6 分委会发布了《石油和天然气工业健康、安全与环境（HSE）管理体系》（IS0/CD14690 标准草案），虽然该标准未经国际标准化组织批准正式公布，但已得到了世界主要石油公司的高度认可，成为石油和石化企业进入国际市场的入场券。2004 年 3 月，在加拿大卡尔加里召开了第七届 SPE 健康、安全与环境年会，并举办了由 BP、SHELL、哈里伯顿、斯伦贝谢、道达尔等石油公司和健康安全环境咨询公司参加的 HSE 文化及软件、广品等展览活动。
目前，许多跨国公司都开发了完整而丰富的 HSE 管理体系，如 SHELL、BP（英国石油公司）、MOBIL-EXXON（美孚-埃克森公司）等公司。HSE 管理体系的形成和发展是石油石化工业多年发展的结晶，是石油石化工业发展到一定阶段的必然产物，HSE 已成为所有石油石化公司共同的行为准则。
1.2.2 国内的研究现状
安全生产是创建和谐社会、实现“以人为本”最基本的要求，也是社会和员工对企业的期望。石油行业的特点决定了石油企业安全生产工作的长期性、艰巨性和复杂性。中国各大石油企业顺应与国际接轨的形式，转换观念，注重安全生产，并先后开展了对 HSE 管理的深入研究与探索。
1994 年，原中国石油天然气总公司开始关注国际上 HSE 管理体系标准的发展动态，与国际石油组织建立起了很好的沟通渠道，并幵始全面构建与推行 HSE管理体系。1996 年 9 月，原中国石油天然气总公司对 IS0A:D14690 草案标准进行了等同转化，并于 1997 年 6 月 27 日正式颁布了《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》（SY/T6276-1997），自 1997 年 9 月 1 日起实施。在这个时期颁布的标准还有《石油物探地震健康、安全与环境管理规范》（SY/T6280-1997）、《石油天然气钻井健康、安全与环境管理体系指南》（SY/T6283-1997），这些标准于 1997 年 11 月 1 日实施。1997 年，中国海洋石油总公司在《中国海洋石油总公司安全（HSE）管理体系原则及文件编制指南》中阐明了关于 HSE 管理体系建立和实施的政策。目前中国海洋石油总公司正将 OGP 和 API 的有关 HSE 管理体系指南作为参考对象，并在此基础上进一步的优化其 HSE 管理体系，逐步形成了以安全评价为核心的海洋石油作业安全（HSE）管理体系。1999 年 12 月，中国石油天然气集团公司在石油企业和炼化企业广泛试点，并在此基础上编写了《中国石油天然气集团公司健康、安全和环境管理体系管理手册》，于 2000 年1 月 29 日正式发布，管理手册的颁布标志着中国石油天然气集团公司全面推行HSE 管理体系。2001 年 2 月 8 日，中国石化集团公司 JF 正式颁布了《中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系》（Q/SHS0001. 1-2001）。另外还在此基础上颁布了 4 个规范和 5 个指南。2003 年，参照国际石油公司的先进经验，中国石化集团公司创建了 HSE 创优模式，并发布了《HSE 创优升级计划》，幵展了企业 HSE 创优升级相关活动，对其内部绩效实行自我评估和奖优机制，促进了基层组织和企业 HSE 管理绩效的提升和优化。2004 年，根据中国石油天然气集团公司 HSE 管理体系的运行现状，结合 HSE 管理标准与国家标准GB/T24001-2004（《环境管理体系要求及使用指南》）、GB/T28001-2001（《职业健康安全管理体系规范》）兼容的需要，并在此基础上参照 GB/T19001-2000（质量管理体系要求）标准有关要求，中石油对 SY/T6276-1997 标准进行了修订，颁布了 Q/CNPC104.1-2004 标准。2007 年 8 月，中国石油天然气集团公司对Q/CNPC104.1-2004 标准进行了修订，并在此基础上发布了 Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第一部分：规范》。经过近几年的不断更新、修正，2013年，中石油先后两次进行 HSE 管理体系审核，发布新版 HSE 管理手册，并形成了对 13 个工作岗位的《员工安全手册》等。
对于 HSE 管理体系在我国的建设与运行，我国学者王爱菊、张芹、曾坤林、邱少辉、刘景凯等都认为其存在两张皮现象，其领导支持力度不足、培训教育缺乏、组织机构设置不合理、工作职责缺乏明确、监督考核缺乏标准化、过分注重书面文件，且技术应用不够、全员参与意识差，工作难以落实等。
1.3 研究方法和内容框架
1.3.1 研究方法
在本课题研究的过程中，所运用的主要研究方法有：
（1）文献资料法。通过搜集查阅国内外 HSE 管理体系的相关文献资料，总结梳理 HSE 管理体系的相关理论观点，为后文的分析探讨奠定厚实的理论基础。同时，并在此基础上，结合所研究的具体对象，形成新的理论分析体系。
（2）案例分析法：为了更加深入、具体地分析石油企业 HSE 管理体系存在的问题与不足，本文选取中国石油集团公司销售分公司为具体研究案例，结合该企业的具体实际情况，搜集资料，发现问题，分析问题，进而提出解决对策，更具实践指导价值。
（3）对比研究法。通过与国际先进公司-杜邦公司的 HSE 管理体系关键要素对比分析的方式，探究中石油销售分公司 HSE 管理体系存在的问题与不足，进而分析其原因，并进行针对性的优化。
1.3.2 内容框架
本文主要在总结、梳理 HSE 管理体系发展历程、主要特征、构成要素、基本原理等相关理论的基础上，以中国石油集团公司销售分公司为例，结合该企业HSE 管理体系的应用现状，深入分析其存在的问题，主要包括领导要素、组织要素和操作要素三个方面的内容，并从管理理念方面、执行力方面、技术手段方面剖析其原因，最后针对目前存在的主要问题提出了优化对策和建议。论文的内容框架可由图 1.1 所示：
1.3.3 研究特色与创新点
本文的研究特色与创新点主要存在与以下两个方面：
（1）将 HSE 管理体系与安全管理体系一体化相融合，并将其应用到 HSE 体系研究中，为 HSE 管理体系建设和优化提供了新思路。
（2）课题综合运用 HSE 管理体系的理论知识，运用对比研究法，以杜邦公司成熟的 HSE 管理体系关键要素为基准，深入剖析中石油销售分公司 HSE 管理体系存在的问题与不足，分析其原因，同时“对症下药”,进而形成一个更完善的HSE 管理体系。
