第 2 章 HSE 管理体系的理论概述
2.1 HSE 管理体系的概念和特征
2.1.1 HSE 管理体系的概念
HSE 管理体系是健康、安全、环境一体化的管理体系，是组织机构、职责、资源、程序和过程等构成的动态管理系统，是企业管理体系和企业文化的重要组成部分。
（1）健康，Health,主要是针对企业职工而言的，即指人体没有疾病，且健康良好，包含身体与精神两个层面。对于企业劳动者来说，尤其是在石油化工等具有一定危险性的行业，其人身安全与健康是最基本的要求，同时也是企业良好运行、健康发展的基础与前提；（2）安全，Safety,是指企业应在职工工作活动的过程中，检测作业环境，有效更进设备与劳动方式，以预防和消除不安全隐患，进而避免事故的发生，保证员工的生命安全和企业财产不受损失，同时，企业应在工作环境安全的前提下努力改善劳动条件，以为企业员工营造良好的工作环境与工作氛围，提高其工作安全感与积极性；（3）环境，Environment,环境是一个较为宏观的概念，这里主要是指与企业、员工密切相关，影响其生产生活的各种自然力量或作用的总和。在科学进步、和谐发展的现代社会，HSE 管理体系作为国内外石油石化行业推行的一种公认的科学管理方法，应重视环境危害因素，注重绿色生产，将其生产活动对周边环境带来的损害减少到最低。这不仅为员工营造了良好的工作环境，促进员工工作的积极性，更有利于企业持续获得并保持最好的环境资源，促进企业的健康长远发展。
总之，HSE 管理体系是一种系统化、结构化、程序化和全员化的管理模式，注重全体员工的共同参与，注重危险识别和风险评价，进而针对性的采取有效的预防措施和应急方案，以避免企业生产经营中的事故的发生。
2.1.2 HSE 管理体系的主要特征
根据 HSE 管理体系的概念、内涵及实施方式，可以发现其主要特点涵盖了以下几个方面：
（1）健康、安全、环境一体化。HSE 管理思想认为健康、安全与环境并非独立的个体，而是相互作用，相互影响的，在企业安全生产与安全文化的建设过程中，必须注重这三者的共同作用与共同发展。
（2）领导和承诺。HSE 管理体系的核心要素。其管理方式注重领导及其承诺，领导的决策、评估至关重要。
（3）全员参与。HSE 管理体系强调企业的全员参与，包含领导和普通员工，采取各种激励和约束措施，以促进员工的参与积极性，培养其责任感；全员参与，全员监督，进而形成良好的企业安全文化，减少事故的发生。
（4）预防为主，风险防患。这是 HSE 管理体系中始终坚持的原则。HSE 管理体系的核心思想即为安全，保证生产的安全，则必须注重通过全面的管理控制，达到风险因素的防患与消除，进而预防可能发生的危险，减少对人体的危害、企业财产的损失，并降低对环境的负面影响。
（5）循环往复，不断改进。HSE 管理是一个基于计划、实施、检查和改进的循环往复的过程。通过对 HSE 管理绩效进行检查评估，发现其中存在的问题与不足，不断改进，进而提升企业的效率与核心竞争力。
2.2 HSE 管理体系的产生与发展历程
HSE 管理思想发端于 20 世纪 60 年代，与国际重大安全、环境事故的不断发生及石油石化企业的安全管理思想与方式的不断演化紧密相连，并逐步形成统一一体的现代化的科学管理体系。HSE 管理体系伴随国际重大安全、环境事故的发生、发展如图 2.1 所示。
由上图可以看出，HSE 管理思想及管理体系的发展历程共经历了三个阶段：
第一阶段，20 世纪 60 年代以前，HSE 管理思想形成的萌发期。HSE 管理的核心概念是安全，主要通过不断改进生产设备、提高生产自动化水平，满足生产安全方面的标准和要求，以加强对人们的保护，避免一些职业病和生产事故的发生。
第二阶段，20 世纪 70 年代，HSE 管理思想与管理体系的逐步形成期。这一时期，安全管理仍是 HSE 管理思想的核心，但其也更加注重了对人的行为的研究，注重在探讨人与环境的相互作用、相互关系的基础上追求企业的安全管理与长远发展。1974 年，石油公司国际协会组织成立了石油工业国际勘探开发论坛（EPForum），由来自世界上的 52 个国家组成。1978 年，EP Forum 组织成立了从事HSE-MS 开发的专题工作小组，标志着国际上对 HSE 管理的研究进入了实质性的阶段。
第三阶段，20 世纪 80 年代以后，HSE 管理思想与体系的快速发展与成熟期。
随着社会科学技术的发展、环境问题的日益加重，健康、安全与环境逐渐成为HSE 管理思想的核心，且 HSE 管理也逐渐被人们重视并广泛追求，至此已发展形成了一系列的现代化 HSE 科学管理思想和方法。80 年代后期，国际上发生了几次重大的生产安全事故，如 1987 年瑞士 SANDEZ 大火，1988 年英国北海油田帕玻尔。阿尔法平台事故及 1989 年的 EX0N 公司 VALDEZ 泄油等，这些重大事故引起了国际社会的普遍关注，也极大的促进了 HSE 管理一体化思想与管理体系的形成，人们从这些事故及其危害中深深的认识到，石油石化等高风险、高事故企业必须重视安全生产，并采取有效、完善的 HSE 管理体系才能避免重大事故的发生。
90 年代初，在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、安全、环保国际会议，HSE 这一概念逐步为企业和员工所接受。同时，国际上的大企业也逐渐重视 HSE 管理体系的开发与应用，如壳牌公司。1985 年，壳牌公司首次提出了强化企业安全管理（Enhance Safety Management）的构想和方法；1986 年，壳牌公司在强化安全管理的基础之上形成了 HSE 管理手册，HSE 管理体系在壳牌公司初现端倪；1990 年，壳牌公司结合自身的生产经营实践制定了 HSE 管理体系（SMS），并于 1991 年形成了公司健康、安全与环境方针指南；1992 年，正式发布了 HSE 管理体系标准 EP92-01100;经过近十年的准备与研发，1994 年，壳牌公司正式颁布了 HSE 管理体系导则。1996 年，IS0/TC67 的 SC6 分委会发布了IS0/CD14690《石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系》，成为 HSE 管理体系发展与推行进程中的里程碑事件，同时也标志着 HSE 管理体系在全球范围内进入了一个蓬勃发展时期。
为了顺应国际发展，成功与国际企业接轨，1997 年 6 月，中国石油天然气总公司同等转化了上诉文件并形成了 SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》等准则。中国石油天然气集团公司、中国石化集团公司、中国海洋石油总公司等企业也相继建立、开发了 HSE 管理体系，并取得了良好的成效，HSE 管理思想不断发展、成熟，并形成了现代化、科学有效的一体化管理体系。
2.3 HSE 管理体系的构成要素
目前，对于 HSE 管理体系的构成要素研究众多，但仍未形成统一的认识。杜邦公司作为世界上首次引入并践行 HSE 管理的公司之一，其卓越的 HSE 管理体系在全球都赢得了良好的赞誉。经过多年的总结实践，杜邦公司将 HSE 管理体系的构成要素分为了领导要素、组织要素、操作要素、工艺技术和设备要素四个一级要素，这四个一级要素又可细分为 22 个二级要素，其关系密不可分、联系紧密，共同形成了完整的 HSE 管理体系，如下表 2.1.
2.4 HSE 管理体系的基本原理
HSE 管理体系作为科学的管理思想与管理方法，主要依据管理学 PDCA 模式及其他相关原理与理论，将健康、安全与环境管理融合统一，建立一个动态变化、不断循环且持续改进的一体化的管理框架，促进企业安全文化的形成及生产效率和核心竞争力的提升。
PDCA 模式，又称戴明模式，是 HSE 管理体系形成的基础与依据，包含策划、实施、检查、改进（PDCA）的运行模式。HSE 管理体系强调这四个方面的循环往复，改进（A）的完成并不代表结束，而是预示着新的策划的开始，另外，在不同的时期，企业可能会面临不同的问题，进而产生不同的需求，只有结合企业的具体工作与实际，不断进行评估，才能促进企业 HSE 管理方式与 HSE 管理体系的不断调整、完善，进而为企业的发展提供持久的动力。PDCA 运行模式可由图 2.2表示。
（1）策划，Plan,简写为 P,指企业应形成或建立目标和目的，并就如何实现这一目标的方案计划与具体过程进行策划，进而达到企业 HSE 管理方针所期望的结果。
（2）实施，Do,简写为 D,主要是指企业 HSE 管理方案的具体实施过程。
（3）检查，Check,简写为 C,主要是指根据企业 HSE 管理理念、指导方针、预期目标以及具体指标等标准，对其实施过程和取得的结果进行监测、控制，以评估预期计划和具体实践的差别，评估绩效。
（4）改进，Action,简写为 A,主要是指在检查评估的基础上，发现方案策划与实施过程中存在的问题，分析问题，针对性的采取相关措施，弥补不足并促进 HSE 管理体系的持续改进。
