摘 要
多元化发展又称多样化发展，最早的提出者是科斯，在其发表的公司边界理论中第一次提出这个概念。一般随着企业规模越大，市场竞争越激烈，为了能开拓市场，增加市场占有率，都会采取多元化战略稳固市场地位。多元化包括了产品多元化、市场的多元化、投资区域多元化以及资本多元化。方正证券股份有限公司简称“方正证券”,其前身是浙江省证券公司，成立于 1998 年，是中国证监会核准的第一批综合类证券公司。方正证券也是深圳证券交易所、上海证券交易所的首批会员。截至 2014 年 8 月底，方正证券总资产已达 720 亿元人民币，其中，净资产将近 300 亿元人民币。随着宏观经济的快速发展，证券行业体制的改革不断深化，证券行业竞争更加激烈。方正证券如何在激烈证券行业竞争环境中，提升公司的核心竞争力，扩大公司主营业务的市场份额，促进公司快速健康发展。在此背景下，方正证券公司非常有必要对其多元化发展战略进行分析，并确保公司的多元化发展战略能顺利实施。
本文首先分析了现阶段研究方正证券多元化发展战略分析的背景和意义，并对国内外多元化发展战略的研究动态进行综述分析。随后从多元化发展的规模效应、协同效应和分散效应，概述了证券多元化发展战略的理论基础，分析方正证券多元化发展过程中存在的问题，为分析方正证券多元化发展战略奠定基础。
根据方正证券多元化发展过程中存在的问题，公司多元化发展所处的宏微观环境，根据多元化发展战略的分析原则，制定符合方正证券公司多元化发展战略分析设计思路，从公司品牌策略、人力资源制度和内部控制三个方面对公司多元化发展战略进行分析设计。从强化业务能力、提高业务风险防范能力、分析员工招聘培训体系和强化公司内部控制方面，提出多元化发展战略分析保障措施。为方正证券多元化发展提出更科学合理的建议，也为证券行业的其他公司提供参考。
关键词：多元化；协同效应；内部控制；防范风险
Abstract
Diversification is also called the diversified development, the earliest presenter isKos, put forward the concept of the first published on the company in the boundarytheory. Generally along with the enterprise scale is larger, the more intense marketcompetition, in order to open up the market, increase market share, will adoptdiversification strategy to stabilize market position. Including product diversification,market diversification, investment diversification and the diversification of theregional capital diversification. Founder Securities Limited by Share Ltd referred to asthe “Founder Securities”, its predecessor is Zhejiang province securities company,founded in 1998, is approved by the CSRC China first comprehensive securitiescompany. The first member of Founder Securities is the Shenzhen stock exchange,Shanghai stock exchange. As of 2014.8 at the end of the month, Founder Securitieshas total assets of 720 billion yuan, of which, the net assets of nearly 300 billion yuan.
With the rapid development of the macro economy, the securities industry systemreform deepening, the securities industry more competitive. Founder Securities to thesecurities industry in the fierce competition environment, to enhance the company'score competitiveness, expanding the company's main business market share, promotethe rapid and healthy development. In this context, Founder Securities Company isnecessary to optimize the diversified development strategies, and to ensure that thediversification of the company's development strategy can be implemented smoothly.
This paper first analyzes the present research background and the significance ofstrategy optimization of Founder Securities and diversified development, research ofdynamic diversification on the domestic and foreign development strategy review.
Then from the scale effect, the diversified development of the synergistic effect anddispersion effect, summarizes the theoretical basis of diversified development strategyof securities, analysis of the existing Founder Securities diversification problems inthe developing process, lay the foundation for optimizing the founder of diversifieddevelopment strategy of securities.
Founder Securities diversification according to the existing problems in thedevelopment process, the macro and micro environment of corporate diversificationof development, according to the optimization principle of diversified developmentstrategy, formulated in accordance with the Founder Securities Company diversifieddevelopment strategy optimization design idea, from the company's brand strategy,human resource system and internal control three aspects carries on the optimizationdesign to the diversified development strategy of the company. From strengtheningthe business ability, improve business risk prevention capacity, optimize the staffrecruitment and training system and strengthen the internal control of the company,put forward the diversified development strategy optimization of safeguard measures.
Put forward a more scientific and reasonable suggestions for Founder Securitiesdiversified development, but also a reference for other companies in the securitiesindustry.
Keywords: Diversification; Synergistic Effect; Internal Control; Risk Prevention
目 录
摘 要
Abstract
第 1 章 绪 论
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究综述
1.2.2 国内研究综述
1.3 论文的研究思路与内容结构安排
1.4 研究方法
1.5 论文的创新与不足之处
第 2 章 证券多元化发展战略的理论基础
2.1 多元化发展战略理论
2.1.1 多元化发展战略概念
2.1.2 多元化发展战略特点
2.2 多元化发展的效应理论
2.2.1 多元化发展的规模效应
2.2.2 多元化发展的协同效应
2.2.3 多元化发展的分散效应
2.3 多元化发展的战略实践
第 3 章 方正证券发展战略的现状及问题分析
3.1 方正证券公司简介
3.1.1 方正证券基本情况
3.1.2 方正证券组织结构
3.2 方正证券多元化发展历史及现状
3.2.1 方正证券的多元化经营历史
3.2.2 方正证券多元化经营的现状及趋势
3.3 方正证券多元化发展中存在的问题
3.3.1 核心竞争优势下滑
3.3.2 内部控制不健全
3.3.3 高素质综合人才缺乏
3.3.4 参股银行业务发展缓慢
第 4 章 方正证券多元化发展战略分析与设计
4.1 方正证券多元化战略 SWOT 分析
4.1.1 多元化战略优势分析（S）
4.1.2 多元化战略弱势分析（W）
4.1.3 多元化战略机会分析（O）
4.1.4 多元化战略威胁分析（T）
4.1.5 小结
4.2 方正证券多元化战略优化设计原则与思路
4.2.1 多元化战略优化设计原则
4.2.2 多元化战略优化思路
4.3 方正证券多元化战略优化设计内容
4.3.1 多元化战略下的品牌策略优化
4.3.2 多元化战略下人力资源制度优化
4.3.3 多元化战略下内部控制优化
第 5 章 方正证券多元化发展战略实施的保障措施
5.1 多元化战略的业务能力保障措施
5.1.1 强化业务创新能力
5.1.2 提高业务风险防范能力
5.2 多元化战略的人力资源保障措施
5.2.1 分析员工招聘培训体系
5.2.2 分析员工考核机制
5.2.3 分析员工薪酬激励机制
5.3 多元化战略的内部控制保障措施
参考文献
致 谢
