第 1 章 绪论
1.1 研究的背景
1.1.1 理论背景
随着社会的不断发展，市场经济竞争越来越激烈，企业如何在竞争中立足、站稳、获得更多的效益是企业必须要思考、解决的问题。从 20 世纪初科学管理理论的形成和发展，到 20 世纪 70 年代现代管理理论的形成和发展，包括期间行为科学理论和丛林管理理论的形成和发展，各国的专家学者从未停止过管理对企业经营影响的研究。
美国经济学家约瑟夫·熊彼特于 20 世纪初在《经济发展概论》一书中提出的“创新”概念，为企业管理的发展注入了不竭的前进动力。熊彼特认为，“创新”是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系。它包括五种情况：一是引入一种新产品，二是引入一种新的生产方法，三是开辟一个新的市场，四是获得原材料或半成品的一种新的供应来源，五是实行一种新的企业组织形式。而管理创新就是企业把新的管理要素（如新的管理方法、新的管理手段、新的管理模式等）或要素组合引入企业管理系统，更有效地实现组织目标的创新活动。
1.1.2 现实背景
目前国内煤炭市场环境的现状严重影响煤炭行业经济的发展。表现在以下方面：一是销售不旺，价格竞争激烈，降价此起彼伏，企业生存压力大；二是投资无序、产量暴涨、库存增大，产能过剩危机高；三是进口煤炭增长较快，且价格低，对国产煤的销售造成压力。作为煤炭开采企业的神华北电胜利能源有限公司（以下简称：神华胜能公司）也不例外，如何把因此受到的影响程度降到最低，急需在理论上调查研究，在实践上找到一套行之有效的办法。
选择通过提高销售价格来增加效益的途径，在目前供大于求的现状中是行不通的；通过增加产品的多样性来扩大产品的市场需求，因公司煤炭市场主要靠火力发电来消耗这一制约因素的影响，也是不可取的。受煤炭市场大环境的影响，企业单纯通过增加对外部市场的销售来增加效益，所取得的成效是有限的。通过管理的定义来看，即管理是指“通过计划、组织、指挥、协调、控制及创新等手段，结合人力、物力、财力、信息等资源，以期高效的达到组织目标的过程”.企业通过对内管理来实现企业效益增加的这一必要性凸显。管理的方式不是一成不变的，要不断的实现从管理中要效益，就需要不断的去创新。创新在管理循环中处于轴心地位，因为随着科学技术的发展，社会经济活动空前活跃，市场需求瞬息万变，社会关系日益复杂，使得企业管理时刻都会面临新情况、新问题的发生，在找到解决新情况、新问题的过程中，则会促使企业迫切的要求不断的去创新。
纵观企业发展史，也曾有过许多效益好、名气大的企业，但这些企业却很少能留下长时间经营的案例，究其原因，则是由于管理与市场经济模式不适应而造成的，而保持长期、稳定的竞争优势才是企业具备高效益的表现。使企业能拥有长期、稳定的竞争优势，取决于企业管理的不断创新。
1.2 研究的意义
1.2.1 理论意义
随着社会的发展，管理思想及理念也在不断地变革，注定要求要有更完善、更适合的管理模式来适应企业的发展，为企业带来稳定的发展和效益的增长，同时也为社会带来更大效益。通过企业管理创新的研究与实施，可实现企业管理水平的提升，促进企业的持续发展。具体表现在：一是实现企业管理效率的提升。企业效率的提升是企业进行管理创新的最终目的。在企业效率管理中，创新是主要手段。在时代改变、社会环境变革的推动下，企业管理的方法也随之逐步变革、不断发展和完善。在管理实践中不断产生新的管理方法，继而又推动管理实践的发展。二是实现企业经济效益的提高。三是实现企业交易成本的降低。通过对企业内部的管理组织进行优化后，因建立起统一的获取市场信息的渠道，从而降低交易成本。四是为企业的稳定发展起到促进的作用。五是实现企业外部市场的拓展。
1.2.2 现实意义
神华胜能公司，从 2003 年建立到现在，经历了产量从 60 万吨到 2800 万吨的跨越式发展，实现这样的发展离不开企业的创新。企业的创新包括工艺创新、技术创新、产品创新和管理创新。在一般企业中，产品创新、技术创新、工艺创新等，往往受到重视，而管理创新常常被忽视。本选题通过在管理创新方面对企业取得的发展成果进行研究，通过对观念创新、组织创新、制度创新、生产管理创新、人力资源管理创新、管理信息系统创新和企业文化创新这七个方面的内容进行分析，进一步发现企业在管理创新方面的存在的问题，验证“管理创新是企业发展的永恒主题”.同时本研究结果所提出的煤矿企业管理创新思路、方法和对策措施，可为煤矿企业管理创新及创新发展提供有意义的借鉴和参考。
1.3 研究的方法
1.3.1 文献研究法
本文对国内外企业管理创新相关理论和方法进行了系统的梳理和总结，依托国内外先进的企业管理创新理论，分析神华胜能公司管理创新的不足，提出进一步推进企业管理创新的可行性建议。
1.3.2 案例研究法
以目标企业的实际情况为研究模板，进行理论分析及深入研究。针对神华胜能公司管理创新过程中凾待解决的问题，实现企业管理创新的改进，建立起完整、科学的管理体系。通过对神华胜能公司实际情况的调查，寻找存在的主要问题，针对问题提出解决办法，并给出企业管理创新实施的改进方案。
1.3.3 调查研究法
通过对神华胜能公司相关部门成员进行实际情况的了解，明确当前企业管理创新凾待解决的问题。
本文主要研究神华胜能公司管理创新的建立和完善。在研究架构的设计上，本论文的研究将遵循由基础到理论再到应用这一整体思路，根据现代国有企业注重管理创新的模式，结合神华胜能公司现有的管理创新发展现状，找到企业凾待解决的管理创新设计和对策措施，并加以实施企业的管理创新。
1.4 研究的相关理论
1.4.1 企业管理理论
企业管理是对企业的生产经营活动进行组织、计划、指挥、监督和调节等一系列职能的总称。企业管理有三层含义。第一层含义说明了管理采用的措施是计划、组织、控制、激励和领导这五项基本职能：（1）计划职能包括对将来趋势的预测，根据预测的结果建立目标，然后要制订各种方案、政策以及达到目标的具体步骤，以保证组织目标的实现；（2）组织职能，一方面是指为了实施计划而建立起来的一种结构，另一方面是指为了实现计划目标进行的组织过程；（3）控制职能是与计划职能紧密相关的，它包括制定各种控制标准；检查工作是否按计划进行，是否符合既定的标准；倘若工作发生偏差要及时发出信号，然后分析偏差产生的原因，纠正偏差或制定新的计划，以确保实现组织目标；（4）激励职能和领导职能主要涉及的是组织活动中人的问题，要研究人的需要、动机和行为；要对人进行指导、训练和激励，以调动他们的工作积极性，要解决下级之间的各种矛盾，要保证各单位、各部门之间信息渠道畅通无阻。第二层含义是第一层含义的目的，即利用上述措施来协调人力、物力和财力方面的资源。第三层含义又是第二层含义的目的。即协调人力、物力和财力资源是为使整个组织活动更加富有成效，这也是管理活动的根本目的。
企业管理内容包括：计划管理、生产管理、物资管理、质量管理、成本管理、财务管理、劳动人事管理。企业管理的职能包括：计划职能、组织职能、指挥职能、监督职能、调节职能、用人职能。
企业管理的发展大体经历了 3 个阶段：（1） 18 世纪末至 19 世纪末的传统管理阶段，这一阶段出现了管理职能同体力劳动的分离，管理工作由资本家个人执行，其特点是一切凭个人经验办事；（2） 20 世纪 20 至 40 年代的科学管理阶段，这一阶段出现了资本家同管理人员的分离，管理人员总结管理经验，使之系统化并加以发展，逐步形成了一套科学管理理论；（3） 20 世纪 50 年代以后的现代管理阶段，这一阶段的特点是从经济的定性概念发展为定量分析，采用数理决策方法，并在各项管理中广泛采用电子计算机进行控制。
企业管理创新的行为方式如下图：
1.4.2 企业创新理论
企业创新就是根据市场需求的发展趋势，在生产与市场需求相适应的产品的过程中，充分利用并不断优化自身资源与社会资源配置，从企业经营管理各个层面上进行的创造和革新。企业创新的内容几乎包括了企业系统的每一个层面，大致可分为三个方面的的内容：一是制度创新，指引入新的企业制度形式来代替原来的企业制度，以适应企业面临的新情况或新特点，制度创新的核心是产权制度创新，也就是为调动经营者和员工的积极性而设计的一整套利益机制，只有先进的企业制度安排，才能调动各类人员的积极性，推动技术创新和管理创新的发展；二是技术创新指一种新的生产方式的引入，这种新方法可以建立在一种新的科学发现的基础上，也可以是以获利为目的所经营某种商品的新方法，还可以是工艺上的创新，工艺创新则可以分为独立的工艺创新和伴随性的工艺创新；三是管理创新是指企业把新的管理模式、手段、方法以及三者的结合应用到企业管理的创新活动中，它通过对企业的各种生产要素（人力、物力、技术）和各项职能（包括生产、市场等），在质和量上进行新的变化或组合安排，以创造出一种新的、更有效的资源整合形式，这种形式既可以是采取新的有效资源整合以来达到企业目标和责任的全过程式管理，也可以是新的具体资源整合以及新的目标制定等方面的细节管理。
企业创新的三要素及关系如下图：
企业创新的方式包括六个方面的内容：一是要重视战略管理，这是因为企业的战略管理能够直接决定企业今后是否具备长期和稳定的条件；二是要建立以人为本的企业文化；三是要进行企业组织结构的调整；四是要强化企业员工的知识管理；五是要加快企业制度的创新；六是要建立符合企业战略发展的和谐生态环境。
1.4.3 企业战略管理理论
战略管理，首先由美国著名的战略学家安索夫在其著作《企业战略》一书中提出，将战略从军事领域拓展至企业经济管理活动。他认为：企业的战略管理是指将企业短期目标的管理同企业长期目标的规划相适应后，形成企业整体业务发展计划。企业战略管理主要理论有三个方面：一是安索夫的资源配置战略理论，以环境、战略、组织这三种因素作为支柱，构建战略管理；二是波特的竞争战略理论，竞争者的不断增加并形成优势、消费者和供应商的谈判能力、同性能产品的威胁这五种力量的合力就是企业的竞争能力和赚钱能力，企业战略说到底就是在寻找高于平均水平的报酬；三是安德鲁斯的目标战略理论，目标是第一位的，企业的目标几乎决定了一切。
1.4.4 科学管理理论
科学管理理论，首次由科学管理之父--泰勒在他的著作《科学管理原理》中提出来的。他对科学管理作了这样的定义，“诸种要素--不是个别要素的结合，构成了科学管理，它可以概括如下：科学，不是单凭经验的方法。协调，不是不和别人合作，不是个人主义。最高的产量，取代有限的产量。发挥每个人最高的效率，实现最大的富裕。”也就是说，科学管理的根本目的是不断的实现生产效率的提高，这也是科学管理的基本目的，实现企业全员收入水平的提高，是依托于企业内生产效率不断提高的这一基本前提，而科学的企业管理方式的应用，是实现企业内生产效率不断提高主要途径。
科学管理重要的核心思想就是引入了例外原则的概念，企业管理层将处理日常性工作事务的权利交由下一级管理人员，以便能够更好的为企业的发展服务。
科学管理的实质就是全面展开的，以更好、更快的方式实现企业发展的解放思想的活动，企业中所有的人员都是参与者，包括一线操作员工、基层管理者、高层管理者以及企业的决策者，其目的就是推动企业科学管理的发展应用。实施的主要方式包括：一是制定科学合理的企业内组织和个人的工作定额，并将企业员工的收入同定额联系；二是成立专业的计划部门，制定科学的和标准的方式、方法、规章、制度等；三是实施标准化的管理，形成做有标准、管有依据的体系结构；四是引入例外原则，形成高效的企业管理模式；五是建立起企业内部各成员及组织之间紧密的合作关系，以此加快企业实施科学管理的进程；六是大力培养企业员工使之成为优秀的员工，通过深挖员工的潜力，为企业创造最大的价值；七是实施差异化的员工收入体系，提高员工的积极性，促进生产率的提升。
