第一章引言
1.1论文研究背景与意义
长期以来,电力工业的发展问题在全球范围内受到普遍重视,各国对电力工业改革的探索实践不断深入。上世纪九十年代初,一些国家认识到垂直一体化的电力体制严重阻碍了电力工业的进一步发展,电力市场改革如在弦之箭,电力工业发展需要电力市场化改革来推动。
作为一个世界性的研究课题,中国的电力改革已经逐渐迈出探索的步伐。就全球各国推行的电力市场化改革来看,既有像美国PJM电力市场和北欧电力库市场达到设计目标的成功经验,具体表现为良好的市场竞争环境、高效率的电网调度和电力生产、较低且稳定的电价以及增加的电力投资;也有像美国“加州危机”之前的电力体制改革这样未达到预期效果的不成功的案例,具体表现为市场缺乏竞争环境、市场设计存士缺陷、市场力的滥用以及电价飞涨,出现电能匮乏,电力负荷紧张的后果。推行电力市场化改革、建立具有竞争性、可靠性的电力市场是一个复杂的过程,其艰巨性不亚于一场体制改革。每个国家受其实际情况影响,电力市场改革在市场结构模式的选择设计中既存在较大差异,同时也具有较强共性。自2002年正式启动电力工业市场化改革以来,我国的电力市场改革已经迈出了重要的一步,2007年4月我国国务院印发的《关于“十一五”深化电力体制改革的实施意见》中明确,在^一五”期间电力市场改革要迈入一个全新的阶段。尽管实施意见明确了改革的目标和方向,但缺乏明确的操作方案及改革路径,国内对电力市场采用何种模式依旧争论不已。为此,本文分析研究了国外电力市场改革情况,总结经验教训,开拓视野,为我国电力市场结构模式改革提供借鉴和启不。
1.2国内外文献评述
1.2.1国外研究文献评述
经过国外长期的电力市场结构研究表明,一个高效、公平、公开的电力市场无法通过自然发展形成,更不可能完全利用市场的作用或者单纯使用政府的规范而独立形成。世界上着名的电力市场专家学者都曾在书中提出,电力市场因电力商品的特殊而存在特殊性,电力市场既有一般市场的共性,又有与众不同的个性,一个健全完善的电力市场,需要在政府深入规划和建设下,通过充分市场化发展才能实现,政府介入的深度关系着电力市场能否建立健全。政府介入电力市场有两个传统理论依据:西蒙弗雷泽大学经济学教授在电力改革的研究方案中提到:“电力市场实行国有制运营或者由政府进行直接的绝对干预是普遍现象。电力市场全面由市场化运作存在很大弊端,这在各国实践中有很多失败的案例。电力商品是公共货物,需求缺乏弹性,搭载商品的电力网络建设门槛高,形成了天然垄断市场。上世纪,电能充分被人类利用发展的同时,电力市场改革研究也一刻未曾停止。电力市场的三个主要部分发电、输电和配电,由于技术含量高、建设投资大,形成了天然的垄断条件。譬如,在电力市场中建立两套或者多套输配电的系统并架竞争,势必比单一垄断电网的供电成本要高昂,会加重用户用电负担。部分国外政府对电力市场的垄断对策是建立国有垄断企业,或建立能够控制垄断企业的管制机构。通过这两种方式政府将触手深入到垄断的电力市场中,保护用户免受垄断企业,垄断市场的支配,同时在市场参与者、市场管理、市场消费者之间谋求一种平衡”。政府介入电力市场的第二个有力理论是Sally Hunt在《电力市场竞争》一书中提到的:“电力产品是人类生活中不可缺少的必需品,商品需求弹性极小,因此,电力商品的公共利益不能通过私人电力企业来体现”。
在市场中,私有企业会极力避幵投入产出比低的电力资产项目,但从公共事业的角度来讲,这种电力资产投入是必须的。这些电力建设必须由政府来出资承担建设、尽管电能作为一种商品具有其他商品所拥有的共性,但电能作为必须品附属在其他商品上,体现了电能更加重要的一面。例如,电使得电气化通信得以实现,如电话,网络;电使得交通更加便利,如电气化铁路;电使得生产方式和过程更具规模和可靠;使先进的医疗保健得以采用。电的出现极大的推动了生产发展和社会的进步。因此,电力商品不仅是推动机器设备的能源,更是一种推动社会进步的能源,政府会通过对电力市场的垄断,或者是向私人企业进行补贴的方式,大力发展电力,实现能源推动的目的。
在国外,各国政府主要有两种方式:一种是以电力企业国有制、政府主导价格政策、对电价进行补贴干预,对电力市场进行管制的方式完全控制着电力市场;另一种方式是政府不对电力市场进行干预,仅对市场的运营定制相关政策进行规范1。这跟国家的传统有关。私有化发达的国家保留着历史悠久的私人商业活动传统,即便是工业化普遍的今天仍然以市场为导向发展电力市场2。政府部门仅在市场中充当监管的作用。而长期中央集权的国家和不发达国家则一直是政府控制着本国的电力工业,.一是保证电力市场的国家控制地位,二是可以集中有限资源发展本国经济。如工业化发达国家,例如法国,政府在电力市场中起主要主导地位。
为此,不少外国的经济学家在电力市场结构设计方面做了很多的研究。目前按照己有的理论成果和实践经验来看,市场结构的设计优劣决定了电力市场的开放程度,是电力市场能否具有充分竞争的先天条件4。以现有电力经济学家的理论成果来看,电力市场的结构设计主要有以下几种观点:(1)电力市场结构应当以市场经济为理论基础,电力市场结构设计应当遵循一般市场理论,市场结构以消费者和生产者为主体,经过双方博弃形成竞争或垄断的关系。根据竞争、垄断的程度不同可以分为:“竞争市场、垄断市场、垄断竞争和寡头垄断市场5。”根据市场一般经济理论,国外在电力市场的发展分为:发输配垂直一体化垄断;发电、输电开放竞争、配网垄断;发电垄断、输配电开放竞争结构。(2)电力市场的设计应当以产权制度的建立完善为基础6。电力市场是特殊的市场,市场结构是由电源、电网、用电、产权多项因素综合影响形成的。目前针对电力资产产权与电力市场的发展关系,理论基础仅限科斯定理和《社会成本问题》的论述。电力资产的产权是国有还是私有,是归属发电、输电还是配电,产权确定了,交易明晰了,电力市场才能使资源得到优化配置。
1.2.2国内研究文献评述
国内在电网结构设计理论上也有不少观点。目前,我国电力发展方向存在分歧。一方面,按照国家要求,发电侧已经形成六大发电集团竞争的模式,但是输配侧还是一体化垄断。电厂上网电价由发改委核准,售电价由发改委制定,未完全实现竞争。国家能源局史玉波认为:“电力市场结构设计应当以电价改革为突破口,市场应当将售电侧、发电侧开放,由市场定价,输电环境由国家定价”。曾鸣《电力市场理论及应用》、《电力工业商业化运营及电力市场》书中提到:全面放开发电企业与用户的直接交易,允许供需双方自主选择,参与市场竞争,同时要依托电网企业的业务优势,构建能够为市场主体提供全方位优质服务的、统一的电网适应性平台,并且要逐渐构建完善科学合理的电价平台,实现发电侧和售电侧开放。“在保障安全的前提下,建立公平、开放、高效的电力市场体系。”张粒子在《能源市场体系建设规划与价格机制研究》中提到:电力市场改革必须建立在价格机制规范完善的基础上。建立有效的监督监管机构,把电力价格相关部门监管起来,规范政府价格引导,鼓励市场自由定价,适时引入竞争机制,幵放电力市场4。国家电网公司董事长刘振亚在专着《中国电力与能源》一书中对电力市场提出了自己的观点,认为:“基于中国国情,在政府的监管体系下统一开放竞争有序的电力市场体系,打破电力交易的区域划分,以建立标准统一、公平公正的交易机制,促进电力资源在国内全面平衡、优化。”
尽管国内外的电力市场研究理论众多,通过实践经验来看也各有成果,但是各个国家的电力市场结构与其国家制度、体制、法律法规、国情等各有不同,没有一个统一的或者公众认可的结构模式。电力市场改革实际还是存在诸多争议6。
随着电力实物市场不断发展,电力市场产生了新的交易需求,但原有的设计理论尚未形成统一,有些却己过时。西方国家在电力市场改革失败,或改革推进过程中,将电力市场结构模式重新规划设计。虽然都在电力市场改革中提到要引入金融市场,但是缺乏研究如何具体规划和建立电力市场。
1、电力市场改革方向多样性,没有标准。各个国家的国情和历史发展演变决定了电力市场模式具有多样性。从电力产业结构上看,既有英国、俄罗斯的输配发售完全分开,也有法国、日本等发输配售集中在一个集团公司的模式。
2、电力市场改革没有标准的主体。电力市场改革在英国、新西兰、阿根廷等国家以电力市场私有化为主导,法国、日本电力市场改革以国家为推动力,将电力市场纳入国有制管理。
3、电力产权与电力市场的关系缺乏研究,这是在电力市场规划过程中应当研究解决的问题。研究电力市场交易应当具有高效性、经济性,电力市场交易机制的设计应趋向交易成本低、市场流动性好的方案。
1.3论文研究需要解决的主要问题
论文应用电力市场基本理论,结合目前国外电力市场改革的最新动态,为我国电力市场在结构模式设计方面提供有益的借鉴。因此,论文研究需要解决以下问题:现有各种有关电力市场结构模式的研究存在概念界定不统一的问题,缺少对电力市场结构模式的系统化研究。有的市场结构模式研究将结构模式简单的认为是对现有电网的拆分,经过重组后形成理想状态下的结构模式;有的研究从产业经济学角度,引入产权理念,将电力市场结构模式的改革视作电力市场结构产权制度的安排;还有研究结果认为电力市场建设的设计原则应当遵循产业组织理论,按行业类别的集中化程度,市场进入、退出的保护,以及规模化下的效益经济等几个方面对电力市场结构进行研究。对于电力市场结构模式认识的不统一,造成我国电力市场改革在深层次问题探讨上的羁洋。
1.4论文研究的思路与框架
论文针对国外电力市场结构模式两方面的内容进行总结性研究,整体上采用“概念一特点原理——实践情况分析——经验借鉴”的研究思路对相关问题进行论述,并在此基础上结合我国电力市场改革现状,提出具有总结性、指导性和前瞻性的启示,为我国电力工业市场化改革在市场结构模式设计方面提供可借鉴的经验,为进一步深化我国电力市场改革进程提供有益的参考。
报告的研究框架结构整体上可以分为三个部分。
第一部分即为引言部分,阐述了该论文的研究背景与意义,论文研究需要解决的主要问题,以及论文整体研究思路和研究框架。
第二部分为报告的第二、三、四章研究内容。
第二章为电力市场结构模式的基本研究,着重论述电力市场改革与市场结构模式选择设计的关系,深入研究市场结构模式的设计目标、原则、主要内容和影响因素等问题。
第三章是论文研究的重点内容,深入对国外电力市场结构模式的理论、实践方式、以及取得的成效几方面进行研究。第三章对国外电力市场的结构模式从业务结构、空间结构和时间结构三个角度分别进行研究。在电力市场业务结构划分中,将现有的国外各国市场结构模式划分为六种典型模式,并分别对每一种模式的特点、原理以及典型国家的实践情况进行分析;在电力市场化空间结构划分中,依据市场空间范围的大小,依次研究了省级市场、区域联营市场、统一国家市场以及跨国市场这四种空间市场结构;在电力市场时间结构研究中,划分为年度、月度、日前以及实时市场四种时间结构。
第三部分是鉴于上述研究成果,对我国电力市场在市场结构模式的选择设计方面提出有关建议,该部分内容在研究报告中的第四章论述。第五章为结论部分,是对该论文研究的总结性论述。
