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完善新三板做市商制度的合理化建议研究结语与参考文献

来源:学术堂 作者:周老师
发布于:2017-06-01 共3174字
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【题目】新三板市场做市商制度不足探讨
【导言】新三板做市商制度的优化研究导言
【第一章】新三板市场及做市商制度基本概述
【第二章】新三板做市商制度构建及其潜在问题
【第三章】域外做市商制度的经验借鉴
【第四章】新三板做市商制度发展途径探索
【结语/参考文献】 完善新三板做市商制度的合理化建议研究结语与参考文献
  结 语
  

  如何构建一个分层有序、品种齐全、功能互补、规则统一的多层次资本市场,一直是一个常谈常新的话题。新三板市场作为中小企业的融资平台是我国多层次资本市场的重要组成部分,做市商制度作为新三板交易制度的核心承担着活跃中小企业股票交易、促进市场流动性的责任,因此,完善并发展做市商制度,规范做市商行为,平衡做市商权利义务,加强做市商监管是现阶段新三板面临的首要问题。
  
  根据新三板的现状问题,做市商制度的完善应该从以下几方面考虑:首先,在做市商的制度选择方面,传统做市商与混合制度各有利弊,需根据市场定位和主要矛盾进行取舍,新三板可以本次市场分层为契机,在创新层交易情况与基础层拉开档次并趋于稳定时,尝试在创新层首先引入竞价因素,开始探索做市商制度的转型;其次,从法律的统一性和立法的前瞻性角度考虑,有必要为做市商制度提供一定程度的豁免和例外条款,排除新三板做市商制度的法律障碍;第三,从促进市场竞争角度考虑,需要丰富做市商类型,增加做市商数量,提高做市商的串通成本,避免做市商协同报价,损害投资者权益;从平衡做市商权利义务方面考虑,应考虑给予做市商适当补偿和优惠,避免做市商权利义务的失衡,增加做市商的做市动力;从提高监管力度方面考虑,应建立做市商做市行为的评价机制,鼓励做市商完善内部控制制度、提升做市水平和能力,完善自律监管制度,加强与行政监管的配合,构建协同高效的监管体系。
  
  限于作者有限的认知和实务经验,本文的各种观点存在不足和瑕疵,特别是对做市商制度完善途径的探讨,尚且不够深入彻底,望读者批评指正。
  
  参考文献一、着作类
   
    1、邢会强着:《新三板市场建设法律问题研究》,中国法制出版社 2015 年版。
  2、李康着:《创业板市场的做市商制度》,北京经济科学出版社 2001 年版。
  3、刘鹏着:《资本的涅盘:美国场外市场发展与我国新三板启示》,中国金融出版社 2013 年版。
  4、王进着:《新三板法律尽职调查实务解析》,中国三联书店出版社 2015年版。
  5、王性玉着:《期权投资与做市商风险管理》,中国经济出版社 2007 年版。
  6、胡经生着:《证券场外市场交易发展研究》,中国财政经济出版社 2010年版。
  
  二、研究报告:
  
  1、吴林祥《我国证券市场引入做市商制度研究》,深圳证券交易所综合研究所,2005 年 5 月 23 日。
  2、吴林祥、孔翔:《低层次股票市场引入传统做市商制度的理论和经验分析》,深圳证券交易所综合研究所,2006 年 6 月 12 日。
  3、强力、王莹莹:《台湾兴柜市场的法律实践及对大陆资本市场的借鉴》,载《资本市场蓝皮书:中国场外交易市场发展报告(2012-2013》,社会科学文献出版社 2013 年版。
  
  三、报纸、期刊类:
   
    1、宋晓刚:《新三板市场发展的特征、动因及启示》,证券市场导报,2015年 11 月。
  2、金永军、杨迁、刘斌:《做市商制度最新的演变趋势及启示》,证券市场导报,2010 年 10 月。
  3、方少华:《新三板做市商该如何做市》,上海证券报,2015 年 2 月 5 日,第 A05 版。
  4、左永刚:《新三板实施做市商制度一周年,流动性不足仍是“硬伤”》,证券日报,2015 年 8 月 25 日,第 A02 版。
  5、张玉洁:《新三板改革将聚焦股票发行和做市商制度》,中国证券报,2015年 8 月 28 日,第 A02 版。
  6、袁季、黄菀:《新三板流动性困境亟待分层制度破冰》,中国证券报,2015年 8 月 10 日,第 A10 版。
  7、杜卿卿:《新三板公布做市商门槛,业务备案正式启动》,第一财经日报,2014 年 6 月 6 日,第 A12 版。
  8、夏欣:《新三板首试做市商,定价问题考验券商》,中国经营报,2014 年7 月 14 日,第 A08 版。
  9、李光磊:《新三板做市商制度倒闭主办券商“诚信推优”》,金融时报,2014年 6 月 7 日,第 007 版。
  10、左永刚:《新三板做市商制度已定主办券商“砸钱”布局盈利增长点》,证券日报,2014 年 1 月 3 日,第 B01 版。
  11、桂浩明:《新三板分层要解决什么问题?》,证券时报,2015 年 9 月 26日,第 A03 版。
  12、井华、王南海:《新三板做市商作用如何体现》,国际融资,2015 年 6月刊。
  13、贺强:《新三板做市商制度比较研究》,清华金融评论,2015 年 6 月。
  14、靳志伟:《新三板火爆的制度推手:注册制、做市商制和分层管理》,中国经济周刊,2015 年 4 月 13 日。
  15、王兆琦:《做市商制度对新三板市场的影响》,时代金融,2015 年第 3期下旬。
  16、张瀛:《做市商、流动性与买卖差价:基于银行间债券市场的流动性分析》,当代经济,2007 年第 10 期。
  17、季节:《新三板:资本市场的基石》,经济导刊,2010 年 8 月。
  18、马琳娜、李政、林建军:《做市商制度对我国新三板市场的影响》,技术经济与管理研究,2015 年第 8 期。
  19、杨勇:《新三板引入传统做市商制度的监管问题》,法制与社会,2014年 3 月。
  20、高骛:《中国证券公司盈利模式研究》,现代商业,2015 年第 26 期。
  21、谷世英:《美国 OTCBB 做市商制度探析》,商业研究,2011 年 11 月,第 415 期。
  22、柏高原:《美国证券市场中的做市商制度》,产权导刊,2006 年 9 月。
  23、何昌福:《做市商交易制度在场外资本交易市场中的应用探讨》,武汉金融,2011 年第 3 期。
  24、吴繁:《做市商制度下新三板市场的发展研究》,商,2015 年第 15 期。
  25、石艾馨、萧琛:《中小企业融资困境与“场外股权交易市场”升级-兼谈“做市商”之后“新三板”的行情与改进》,新视野,2014 年 6 月。
  26、谢百三、张立勇:《美国股市做市商与中国股市庄家比较研究及其政策建议》,价格理论与实践,2003 年 1 月。
  27、魏靖:《新三板分层管理制度研究》,智富时代,2016 年 2 月。
  
  四、学位论文:
   
    1、罗春林:《银行间债券市场做市商制度研究》,西南财经大学研究生毕业论文,2007 年 4 月。
  2、姚秦:《债券市场微观结构与做市商制度:中国银行间市场的理论与实证》
  复旦大学博士学位论文,2006 年 4 月。
  3、潘睿:《我国创业板市场法律问题研究》,中国人民大学博士学位论文,2010 年。
  4、李建华:《做市商监管制度研究》,华侨大学硕士学位论文,2008 年 3 月。
  5、汪东:《新三板若干法律问题研究》,华东政法大学硕士学位论文,2011年 4 月。
  6、金渊跃:《做市商报价义务的比较研究-兼论中国“新三板”市场做市商报价义务》,华东政法大学硕士学位论文,2014 年 4 月。
  7、陈勇征:《台湾场外交易市场制度演进及风险管理》,南开大学硕士学位论文,2014 年 5 月。
  8、吉祥:《关于建设我国统一的场外交易市场若干问题研究》,复旦大学硕士学位论文,2012 年 3 月 30 日。
  9、蒋宇:《新三板做市商制度之法律构建》,中国政法大学硕士学位论文,2011 年 3 月。
  10、窦巍:《我国“新三板”中做市商制度法律问题的研究》,华侨大学,2014年 3 月。
  
  四、中文网站类:
  
  1、新华网:《周小川解读十三五金融改革:加强多层次资本市场功能》,.
  2、国务院官网:《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》。
  3 、股转系统:《全国中小企业股份转让系统 2015 年统计快报》。
  4、股转系统:《关于给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责,给予王仕宏公 开 谴 责 , 给 予 陈 扬 、 李 仲 凯 通 报 批 评 的 决 定 》。
  5、股转系统:《全国股转公司就国泰君安异常报价事件做出纪律处分决定》。
  6 、 股 转 系 统 :《 新 三 板 典 型 违 规 违 法 案 例 简 析 》,.
  7 、 网 易 财 经 :《 建 立 具 有 分 层 结 构 的 做 市 商 制 度 》。
  8、中商情报网:《2016 年新三板进入了监管之年将制订自律监管措施实施》。
  9 、 网 易 财 经 :《 新 三 板 做 市 商 违 规 向 “ 主 观 故 意 ” 演 变 》。
  10 、新三板智库:《新三板与纳斯达克 NASDAQ 做市商的对比》。
  11、搜狐证券:《新三板流动性再入“寒冬” 企业转板意愿愈发强烈》。
  12 、 新 浪 财 经 :《 新 三 板 热 背 后 现 流 动 性 困 境 》。
  13 、股转系统:《新三板市场交易质量改善做市业务稳步上升》。
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