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股权众筹投资者保护制度完善研究结语与参考文献

来源:学术堂 作者:陈老师
发布于:2017-03-13 共2525字
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【题目】中国股权众筹投资者保护立法探析
【导言】股权众筹投资者利益维护研究导言
【第一章】我国股权众筹的投资者保护问题
【第二章】境外股权众筹立法中的投资者规则分析
【第三章】股权众筹的筹资者规则
【第四章】众筹平台的投资者保护义务规定
【第五章】权众筹投资者保护制度的法律思考
【结语/参考文献】 股权众筹投资者保护制度完善研究结语与参考文献
  结语
  
  股权众筹作为一个新兴的互联网金融模式,对于发展完善我国资本市场具有创新意义,但是金融领域的创新要以风险可控为前提,而完善的法律制度供给是金融创新健康有序发展的基础和保证。
  
  虽然作为公开小额发行意义上的股权众筹还没有被我国正式法律制度所允许,但是新的法律制度,尤其是金融证券法领域中的新制度,往往不能一蹴而就,股权众筹法律制度的构建就值得深入探讨。对于股权众筹投资者保护制度,过于原则性的规定是不利于市场主体的行为规制,更加难以在实践中发挥出应有的作用。
  
  因此,立法者在股权众筹的规则设计上必须有明确的行为指引和范式,设定相对清晰的权力义务归属,并且要针对金融市场的变化做相应的灵活处理。
  
  本文主要从对股权众筹投资者的限制规定、对筹资者的限制规定以及股权众筹平台的投资者保护义务三方面探讨了境外股权众筹相关立法在投资者保护制度上的立法经验对我国的借鉴。希望对我国股权众筹投资者保护制度的构建具有一定的参考意义。


  参考文献
  
  一、着作及译着类
  
  1. [美]斯蒂芬·德森纳:《众筹--互联网融资权威指南》,陈艳译,中国人民大学出版社 2015 年版。
  
  2. [美]舍伍德·奈斯、[美]杰森·W·贝斯特、[美]扎克·卡萨迪·多里翁:《众筹投资》,陶尚芸、沈玉平译,人民邮电出版社 2015 年版。
  
  3. 彭冰着:《中国证券法学》,高等教育出版社 2007 年版。
  
  4. 董安生着:《证券发行与交易》,中国人民大学出版社 1998 年版。
  
  5. 冯果、袁康着:《社会变迁视野下的金融法理论与实践》,北京大学出版社 2013 年版。
  
  6. 李东方着:《上市公司证券监管法论》,中国政法大学也出版社 2013 年版。
  
  二、杂志类
  
  1. 刘明:《论私募股权众筹中公开宣传规则的调整路径》,载《法学家》2015年第 5 期。
  
  2. 刘明:《美国〈众筹法案〉中集资门户法律制度的构建及其启示》,载《现代法学》2015 年第 1 期。
  
  3. 樊云慧:《股权众筹平台监管的国际比较》,载《法学》2015 年第 4 期。
  
  4. 张付标、李玫:《论证券投资者适当性的法律性质》,载《法学》2013 年第 10 期。
  
  5. 刘瑜恒:《美国股权众筹立法发展及其借鉴意义》,载《证券法苑》2015年第十四卷。
  
  6. 张继红、吴涛:《欧洲股权众筹投资者适当性制度比较研究》,载《证券法苑》2015 年第 15 卷。
  
  7. 冯果、袁康:《境外资本市场股权众筹立法动态述评》,载《金融法苑》2014 年总第八十九辑。
  
  8. 梁家全、陈智鹏:《论众筹投资者的法律保护:以美国 JOBS 法案为例》,载《金融法苑》2014 年总第八十八辑。
  
  9. 成琳、吕宁斯:《中国股权众筹平台的规范化路径--以“大家投”为例》,载《金融法苑》2014 年总第八十九辑。
  
  10. 余涛:《美国 JOBS 法案之评析--以股权式众筹为中心》,载《金融法苑》2014 总第八十九辑。
  
  11. 张继红:《英国股权众筹监管规则评介及其对中国的启示--以投资者保护为视角》,载《中国银行法学研究会年度论文集》2014 年版。
  
  12. 彭冰:《股权众筹的法律构建》,载《互联网金融与法律》2014 年第 6 期。
  
  13. 赵英杰、张亚秋:《JOBS 法案与美国小企业直接融资和监管制度变革研究》,载《金融监管研究》总第 16 期。
  
  14. 鲁公路、李丰也、邱薇:《美国 JOBS 法案、资本市场变革与小企业成长》,载《证券市场导报》2012 年 8 月号。
  
  15. 董新义:《韩国投资型众筹法律制度及其借鉴》,载《证券市场导报》2016年 2 月号。
  
  16. 柴珂楠:《欧盟众筹金融监管框架及评析》,载《南方金融》2014 年第 7期。
  
  17. 钟维、王毅纯:《中国式股权众筹:法律规制与投资者保护》,载《西南政法大学学报》2015 年第 2 期。
  
  18. 李湛威:《股权众筹平台运营模式比较与风控机制探讨》,载《当代经济》2015 年第 5 期。
  
  19. 曾洋:《“投资者风险自负原则”研究--以证券法第 27 条为中心》,载《南京大学法律评论》2013 年春季卷。
  
  20. 校坚、任炜、申屹:《境外投资者适当性制度比较与案例分析》,载《证券市场导报》2010 年第 9 号刊。
  
  21. 黄健青、辛乔利:《众筹新型网络融资模式的概念、特点和启示》,载《国际金融》2013 年第 9 期。
  
  三、学位论文类
  
  1. 雷华顺:《众筹融资法律制度研究--以信息失灵的矫正为视角》,华东政法大学博士学位论文,2015 年。
  
  2. 王豪杰:《我国互联网股权众筹的法律风险及防范研究--以美国的法律实践为借鉴》,北京外国语大学硕士学位论文,2015 年。
  
  3. 成琳:《论中国股权众筹平台的法律规制》,暨南大学硕士学位论文,2015年。
  
  4. 刘晏辰:《互联网金融视角下我国股权众筹的法律规制与完善》,吉林大学硕士学位论文,2015 年。
  
  五、外文论文类
  
  1. Eleancial Kirby and Shane Worner:Equity-based crowdfunding:An InfantIndustry Growing Fast, Staff Working Paper of the IOSCO Research Department,February 2014.
  
  2. Daren, C. Brabham:Crowdsourcing As a Model for Problem Solving,14Convergence, Vol.30, 2008.
  
  3. Grant, David:What does the JOBS Acts actually do? Six questions answered,Christian Sciene Monitor, Vol.26, 2012.
  
  六、外文网站类
  
  1. Scott Shane: Start-ups Consistently Fail.
  
  2. Luis A. A guilar: Investor Protection is Needed for True Capital Formation:Views on the JOBS Acts.


  后记
  
  从 2013 年跨入华东政法大学大门的那一刻,我就暗暗下定了决心:要认真、刻苦、努力地过,不要辜负年少好时光。倏忽间,三年的时光已悄然逝去,我也即走出校园步入社会。离别之际,种种不舍之情涌上心头。
  
  俗话说,“一日为师,终生为父”.在此,我想感谢我的导师杨忠孝教授,从论文的选题到开题答辩、再到预答辩,杨老师一直耐心地给我指导,经过反复的修改、讨论,我最终完成了这篇论文。我深深的感受到了杨老师严谨的教学作风和脚踏实地的学术态度,给我起到很好的表率作用;其次,我想感谢我的父母,一直在背后默默地支持我、鼓励我,他们给予我这世上最无私的爱和动力,让我在难过、沮丧的时候依然拥有重振旗鼓的决心和勇气,去挑战所有的困难挫折;同时,也感谢杨佳杰同学,在论文的文献搜索、论文的思路框架以及论文的写作过程中,给了我很多很多的帮助。
  
  最后,感谢一路以来给予我帮助的朋友们,因为有你们,我才会有如今成长与收获。而如今,我也将背上行囊,带着你们的希冀与期望,去奋斗属于我的人生!
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