绪论
一、调研的目的、意义、背景
调研的目的
21 世纪全球经济发展有了新的景象，特别是中国社会及其经济飞速发展，并且在 2010 年，当中国作为一个发展中国家，却超越日本成为全球第二大经济体时，是新世纪全球经济发展的一个里程碑，当时的美国摩根大通银行首席经济学家布鲁斯·卡斯曼就说：“让人印象深刻的是，中国在一个对于很多国家而言相当困难的时候，仍旧能保持经济的快速且稳定的增长。”
我国在具有中国社会主义特色的市场经济体制下，是如何保持着快速稳定的经济增长趋势的？尤其是数量最多的民营企业是如何对中国 GDP 带来巨大贡献的？值得注意研究。
随着中国改革开放逐步发展，20 世纪 80 年代后中国的经济和文化开始和国外的经济文化大量交叉接触，大批的中国学者和商人到世界各地学习知识和进行现代化贸易，国外学者和商人也来到中国发展和建厂开公司，这也将国外的现代化经济管理思想和手段带入中国，其中现代化企业档案管理的思想和模式让中国的企业眼前一亮。经过几年的学习和初步验证，中国学者和企业家们认同了现代化企业档案管理理论，然后以国有企业为代表，全国各种非国有企业及社会机构开始建立各有特色的档案管理制度，到了 21 世纪前几年，各种企业及机构的档案管理基础建设基本形成。因为档案管理的效果不会有直接并且较快速的表现，所以基础建成后这 10 年时间各种档案管理模式的实际效果到底怎样？它们对我国经济的快速稳定发展有多大实际作用？具有中国特色的企业档案管理思想是什么样的？
都需要通过实际的调查研究总结。
因此，基于上诉两个疑问，本文以民营企业为研究对象，以档案管理为研究视角，进行了大量的问卷调查和一定范围的访谈调查，对现代化企业档案管理思想在民营企业的应用进行研究，并通过统计分析大量收集来的数据，归纳出民营企业档案管理发展的可能情况，再以此为基础，讨论民营企业档案管理工作对民营企业的可持续发展的效果，以及对全国经济快速且稳定发展的作用。
调研的意义
实践是检验真理的唯一标准，各个民营企业的档案管理制度就是对现代化企业档案管理思想及其理论的有效实践，只有通过不断的实践去验证档案管理理论，才能完善并改进档案管理的理论和思想。档案管理理论，一般包括全宗理论（来源原则）、文件生命周期理论、档案鉴定理论、电子文件连续体理论等，这些理论的具体提出和完善发展也不过百年时间，欧美和前苏联的档案学者也是在不断地实践中摸索探究这些理论的意义。因为档案管理自身的特点，档案管理的实践对其理论的验证只能是缓慢的，并且在这些理论发展的一百多年间，有些理论的意义还曾受到重大的考验和新思想的冲击，可以说实践检验真理的道路注定是漫长坎坷的。
其实不论中外，档案管理自古都有，只是随着社会的发展和生产力的提高，档案管理越发复杂和重要，现代化企业档案管理由此产生。中国自改革开放之后开始接触现代化企业档案管理思想及理论，再根据改革开放前的中国已有的档案管理论和实际国情，用了三十多年的时间追赶欧美的现代档案管理步伐。然而现代许多的科学理论相互渗透，相互交叉，相互影响，再加上 20 世纪末 21 世纪初，随着计算机技术、网络技术等数字化技术的普及应用和飞速发展，传统的现代化档案管理论再一次受到严峻考验，还有许多新的思想和理论被提出，这些新的了理论也需要实践的检验。自此，尽管中国的档案管理实践水平较国外发达国家还有一定差距，但在经济全球化和中外政治及经济体系不同的条件下，中国的民营企业档案管理与其他私有制国家的企业档案管理，就未来的发展上可以说是处在同一起跑线上的，所以对中国民营企业档案管理的实证调研十分重要，对发展符合中国特色社会主义的档案管理思想理论及体制有重大意义。
调研的背景
1978 年我国提出并实行改革开放政策，1992 年中共提出建立社会主义市场经济，2001 年我国加入 WTO,之后我国一直强调发展具有中国特色的社会主义市场经济，从此一定数量的国有企业改制，大批独立资金的民营企业成立，随着我国特色社会主义市场经济体制的完善和发展以及经济发展战略的转型和深化，非公有制经济得到快速成长，民营企业经济也随之蓬勃发展。如今我国的市场经济已初见成效，与其他国家及地区的市场结合，基本已形成全球市场，企业竞争也形成全球化，其中知识与信息资源是现代全球竞争中最重要的因素，而企业档案正是企业知识和信息资源的主要来源，良好的企业档案管理工作不仅是企业在全球竞争中保持自身可持续发展的重要保障，也是我国国家档案事业的重要组成部分，因此我国对企业档案管理工作的发展十分重视。
随着我国经济改革的持续发展，市场环境不断变化，企业档案管理的环境、对象等也都发生着变化，面对这些变化，许多企业原有的档案管理工作适用性逐渐降低，需要新的企业档案管理制度以适应变化。因此，为进一步发展我国特色市场经济体制，并且与国际市场看齐，以及适应企业档案管理工作既有的变化和发展趋势，我国国家档案局根据过去几十年，特别是改革开放后的三十年来企业档案管理理论的实践和工作效果的总结，并对各种所有制企业在经营管理活动中文件材料的归档范围和档案保管的期限进行研究和梳理，于 2013 年 2 月 1 日，正式施行国家档案局 10 号令（《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》），并且在全国大范围的对各种企业开展帮助制定档案管理制度的服务。这是我国国家档案局继 2006 年颁布国家档案局 8 号令（《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》）以来，又一次以“令”的形式颁布的有关文件材料归档范围和文书档案保管期限的行政规章制度，这在我国的企业档案管理工作史上还属首次，①是企业档案管理实践工作上的重大变革，强调了国家对企业档案工作规范性的要求，企业档案管理工作将迎来新的发展时期。
可以看出我国是如此的重视企业档案管理工作，而在我国社会主义特色市场经济体制下，政府不能过多的干预企业经营管理工作，尤其是对民营企业，档案行政管理部门只有监督帮助的权利和义务，民营企业档案管理工作实行自我管理自主发展的方式，具体的档案管理现状十分复杂，需要研究的范围及规模十分庞大，个人不可能进行全面的调研实证，因此本文只能以获得的实际数据进行研究，尽力总结出民营企业档案管理的一般现象和普遍规律，但是可能与我国民营企业档案管理具体的发展情况仍然存在一定范围偏差。
二、国内外相关研究综述
在进行调查研究之前，首先要通过对国内外民营企业档案管理相关研究的整理学习，对民营企业档案管理的历史发展及大概情况进行一定的了解，然后在这些研究的基础上，进行科学合理的修改，为下一步的调查研究做准备。
国外相关研究综述现代社会，国际间的经济贸易变得简单方便，中国自加入 WTO 之后，与他国的经贸交流也来越频繁，企业档案管理工作保障着企业间经济贸易的正常运作，因此各个企业之间的档案管理工作也应该相互交流学习，尤其是我国的民营企业，与国外的企业有许多相似之处，为了保障经济贸易的合法性及兼容性，了解外国企业档案管理工作是如何满足市场经济体制下企业的需求，对于我国特色市场经济体制下的民营企业档案工作益处良多。
把现代化企业档案管理思想融入企业管理，成为企业管理的一种观念并且把它作为整体档案事业的一个分支来研究和发展，起源于上世纪工业发达的国家和地区。20 世纪初，荷兰、德国、英国、法国、俄罗斯等一些欧洲发达国家的企业还有美国的企业因为工业革命带来的巨大的经济发展，企业档案意识萌发，各个大型企业开始大规模地收集和保存档案，随后爆发了一战和二战，尤其是二战期间，各种档案数量迅速膨胀，进一步提高了档案意识，战争结束到 20 世纪 50 年代末，经济恢复并取得一定的发展，欧洲大部分国家的企业以及加拿大、澳大利亚的企业也纷纷开展了文件收集和档案保管工作，各国的档案学者开始研究现代化企业档案管理思想并展开实践应用，20 世纪 70 年代以后现代化企业档案管理理论基本形成，世界各国的企业档案管理实际工作也取得了一定成果。总体上，因为欧美国家之间的政治背景、文化历史、经济科技、市场要素等因素有所不同，尤其是私有制决定了国外企业大部分档案属于私有财产，所以整体企业档案管理工作也是多元化的发展，各国企业档案管理工作自主性强、个体特色突出。欧美国家也没有强制实行统一的管理体系和标准，各个企业一般根据实际需要自行设立档案部门，配备相应的档案工作人员，制定适合企业自身的文件归档范围、文件分类表及归档保管期限等标准。
①例如冷战后稳居世界经济第一的美国，其企业档案管理工作是资本主义发达国家现代化企业档案管理的典型代表之一。从国家方面来说，一是美国档案学界虽然知道企业档案对国家发展有重要意义，但是带有政府性质的国家级别的档案保管机构几乎不安排资金和人员接收企业产生的档案并加以保管。二是美国国家档案与文件署、美国档案工作者协会、美国企业档案委员会等政府机构会出台有关的规定和办法，然而美国的企业在开展档案管理工作时只将有关的规定和办法作为参考而不是完全执行。
②三是美国企业档案委员会每年还会召开一次年会交流档案管理工作经验，沟通档案发展信息，讨论或改进有关标准规范，并出版发行档案业务刊物，宣传推广档案工作。仅从企业自身来看，一般规模大历时长的企业都有自己的内部档案管理部门或档案馆对他们所形成的档案进行保管；而没有内部档案管理部门的企业，则将其文件与档案交托给商业性的专业型公司保管，所以美国社会中还出现了一些档案咨询公司，例如“历史工厂”公司就可以为需要档案工作规划或其他特定任务的企业提供档案服务，并对相关问题提出专业性的建议。
③而且美国企业很重视档案的技术保护，档案管理人员素质较高，对于档案的利用谨慎对外，有时宁肯过度限制对外利用，对内使用时将档案的有效利用视为企业资源规划的重要系统元素。
又如另一经济强国日本，其企业档案管理工作与美国有诸多不同。日本也没有专门负责管理企业档案的政府机构，而且日本企业档案管理工作不受其他行政组织任何形式的干预，而是由一个全国性的民间组织“日本企业史料协议会”来研究和促进企业档案的管理工作，其制定的档案色码分类法简洁实用颇具特色。
但是对于企业内部的某些特殊档案和专门文件等材料的保管期限，日本的民法、商法、税法做出了有关规定，明确指出这些档案材料在规定的保管期限内，企业有保管这些档案材料的义务，而这些档案在超过规定保管期限的处理方法由企业自主决定。
①日本企业在进行档案管理时首先考虑的是投入产出比，为适应现代社会信息快速发展的需求，日本许多企业采取了各具特色的信息一体化管理模式，这种模式对档案联合开发利用有辅助作用，为档案管理工作未来的发展奠定基础。
②另外，日本有些专门图书馆也会收集企业档案，为企业提供档案服务。
由于国家的政治和经济背景，欧美档案管理的主流研究专家大多侧重在理想模型的构建和分析，一方面对具有广泛应用性的标准制度的制定研究较少，另一方面对企业在档案管理工作中的创新性行为不够重视，研究不深入，因此缺乏企业档案管理模式创新需要的相关研究资料。而如今英国关于企业档案管理的研究正在朝着这两个发展趋势努力：一个趋势是制定企业档案管理在选择、收集、鉴定、保存等方面具有专业化、前瞻性的标准而努力；另一个趋势是企业档案管理从业人员作为信息提供者进行创新性服务，强化档案的使用价值以助于获得更多的支持和资助。例如英国 Caterham 公司的独立咨询师 Kenneth·tombs 就提出档案管理工作具有容易被理解、成本低、适应性强且人工费用低等优势，是企业将知识转化为创新的首选。
③近两三年，企业重视建立文化知识环境，信息技术不断更新，于是基于各种技术的新的档案管理理念被提出，并且建立理想模型，就档案管理工作中的某一因素深入研究，提出问题及解决方案，这些理论的可行性及正确性还没有经过实践认证，这里不作多讨论。
国内相关研究综述以“企业档案”并含“档案管理”为检索词，“关键词”为检索项，匹配度为“模糊”,发布时间为“2000-01-01”到“2014-05-31”,更新时间不限，在 CNKI高级检索中检索，结果共有 764 篇文章，按发表年度分布为表 1.
添加“民营企业”为检索词，同为“关键词”检索项，“模糊”匹配，在检索结果中检索，获得 111 篇文章，按发表年度分布为表 2.
同样，以“企业档案”与“档案管理”为检索词，“题名或关键词”为检索项，匹配度“模糊”,时间为“2000 年到 2014 年”,在万方数据高级检索，选择文献类型包括期刊论文、学位论文、会议论文，外文期刊、外文会议、科技成果、图书、法律法规、机构等，140 篇文章命中，按文献类型分布如表 3.再添加“民营企业”为检索词，检索结果为 17 篇文章命中。
通过对检索到的论文的阅读分析，归纳出民营企业档案管理大致可以分为三类：
第一类是对于不同类型的企业或者企业中某一特定类型的专门档案管理的研究：瞿兆晗、吴凤兰、吉婵娟、黄晓强、徐奋等人分别就厂矿企业、钢铁企业、煤炭企业、电气企业、通信企业等不同类型的企业的档案管理作了研究；王英伟、傅照玉、邓绍兴等人则是对会计档案、人事档案、信用档案、科技档案、专利档案、商标档案等不同类型的专门档案的管理工作进行了详细的研究；还有专门对法律诉讼档案、建筑工程档案以及破产改制企业档案管理的各类研究。
第二类是结合其他学科，以不同的视角价值观阐述档案管理工作：有结合“双椭圆价值”“和谐管理”“激励机制”等管理学理论的档案管理研究；有专门基于信息管理、知识管理、信息传播等方向的档案管理研究；还有运用经济学视角，在市场经济背景、企业竞争背景、现代化制度背景、网络时代背景、金融危机背景等不同背景下对企业档案管理进行阐述的；还有结合法律及政府监管等，提出促进企业档案管理协调可持续发展办法的研究。
第三类是偏向企业管理系统的档案管理研究：尚真、付成勇、张海燕等人把档案纳入企业质量核心，分析企业档案需求，建立可行性逻辑模型，以信息技术手段基于 C/S、B/S 构架或。net、JSP、、XML、C 语言系统，拟建立适合企业档案管理的 ERP 信息系统。
三、调研的方法、内容
调研方法
文献研究法：调研过程中收集整理阅读大量相关文献，其中包括许多交叉学科和相关领域的文献，以求可以掌握足够的民营企业档案管理工作的研究成果，用以分析归纳吸收其中有价值的内容，在适当地方提出探讨新的可能性。
问卷调查法：本文借鉴先前学者的问卷调查表，结合本文需求发出调查问卷，然后遵循规范，运用多元统计分析、结构方程模型等方法对问卷结果进行数据挖掘，分析企业档案管理的影响因素。
实地调查法：亲身到访民营企业，跟踪观察民营企业档案管理工作的流程，询问档案利用人员对档案利用的反馈情况，与档案工作人员及其他相关人员就档案管理工作进行谈话交流，并记录实地调查的内容用以反映民营企业档案管理工作情况。
比较分析法：利用问卷调查和实地调查收集到的数据信息，以及通过研究文献获得的相关内容，将民营企业档案管理按不同的方法归纳分类，再讨论其优缺点及适用范围等问题。
调研内容
本文基于文献综述、调查问卷以及实地调查得到的数据信息，再进行科学合理的数据分析后，将结果整理成文，文章分别介绍了有关民营企业档案管理的基础，调研实证了民营企业档案管理工作现状问题及影响，分析比较民营企业档案管理的模式，最后对民营企业档案管理工作的未来展望。文章分为绪论和四个章，各章主要内容分别为：
从我国的政治发展、经济发展、社会发展等方面结合历史与哲学思想，介绍了开展调研的背景、目的和意义；收集整理并简单概述了国内外有关档案管理情况的研究状况；给出全文的整体结构。
介绍民营企业及其档案构成，根据民营企业的特点，分析归纳民营企业档案的特性，再根据其档案特性概述民营企业档案管理的一般原则及分析做好民营企业档案管理工作的必要性。
根据大量案例研究、问卷调查以及实地调查的结果，结合经济、法律和社会发展背景，阐述民营企业档案管理的现状，存在的问题，面临的挑战及影响民营企业档案管理工作的因素。
先将民营企业档案管理模式抽象归类，再从管理参与主体、管理集中统一程度、管理内容、管理层次等不同角度结合相关案例和调查问卷的内容对现行的民营企业档案管理模式进行分析比较。
结合前文并根据经济发展及民营企业自身发展总结民营企业档案管理的目标，提出民营企业档案管理发展的保障要求以及未来发展的可能趋势。
受到时间等其他客观因素的限制，本文通过网络发放的问卷调查回收数量有限，并且能够根据问卷反映的情况进行实地调研的民营企业也只是少数，且限于某中部省份的几个城市，而我国西北部经济发展与东南部沿海地区经济发展存在巨大差异。因此，本文通过调研总结出的民营企业档案管理工作实际情况与全国普遍情况存在误差，并且作为应届毕业生，虽然有过实习经验也做过调查研究，但是实习时间短调研范围小，而我国民营企业形态丰富其档案管理各具特色。所以，本文对民营企业档案管理工作具体问题的理解以及提出的建议是比较浅显的。
四、创新点
本文的创新点表现在以下三点。
在调研视角上，始终坚持现代档案管理理论需要通过实践的检验这一思想，在调研过程中透过企业档案管理的表象分析其中的原因，并与相关理论比较，检验该理论在实践中的应用情况。
在调研内容上，借鉴学术界先前的研究成果，重新设计并进行调研，然后根据调研结果系统的分析民营企业档案管理工作表现出的模式形态，将这些模式抽象分类，再讨论其未来发展趋势。
在调研层次上，先界定民营企业及其档案的概念，从中找出民营企业档案的特性，分析开展民营企业档案管理工作的原则，然后层层渐进，从宏观层次上分析民营企业档案管理工作的影响因素，最后提出完善民营企业档案管理工作的建议。
