第 1 章 绪论
1.1 论文选题背景
企业和政府是现代社会中两种最具影响力的组织，他们两者之间是什么关系，一直是经济学理论界争论的焦点。古典经济理论学派认为，市场上有“一只看不见的手”来自动调节生产和交换，政府不需要干预市场，就能实现经济效率的帕累托最优。但伴随着 20 世纪初经济危机的爆发和商业垄断、企业间恶性竞争的频发，人们意识到市场也会失灵，此时，凯恩斯主义应运而生，政府开始干预市场、干预企业的经营活动。之后，在适当的政府政策和干预手段的引导下，资本主义企业确实迅速摆脱困境，市场又重新繁荣起来，但伴随而来的是政府对市场和企业大范围干预和控制，甚至出台相关法律、法规、政策对企业的生存、发展生产影响，这时西方企业决定开始采取相应行动，改变政府对企业的干预，以获得对自己有利的发展机会。企业开始对这些治理市场变化多端的政治决策和思想意识变得敏感，并逐渐学会把政治现状融入企业经营战略之中，企业经营者在制定企业发展战略时，也必须考虑企业的政治参与和政治战略，以便有效地协调企业与政府关系，实现企业利润的最大化。
随着全球经济一体化趋势的加剧，政府和其制定的政策开始被作为一种竞争工具，拓展企业的外部生存空间，为企业创造有利的竞争环境。就如同爱泼斯坦所认为的，“企业已经步入政治竞争的时代”，许多企业在制定市场竞争策略的同时，也制定了一系列的策略，通过各种渠道和形式影响政府政策的决策过程，从而获得各种有利于自身的政府资源，提高企业的绩效，这样的过程，就可以被视作是企业实施政治策略的过程。当今社会，特别是在中国，企业的政治策略已经成为企业获得竞争优势的基础。这是因为，制度理论认为，中国正处在经济的转轨时期，转型经济中，外部市场的局限性很大程度上是由于政府的干预对资源的分配。因此，在转型经济中，虽然市场机制发挥一定作用，但是企业的发展在很大程度上仍然依赖非市场体系（如政府控制和社会网络等）获取资源。也就是说，企业政治策略运用得是否成功直接影响到企业的经营业绩及企业竞争力。因此，许多有长远发展的观念的企业就越来越重视政治策略的制定与实施。
随着我国改革开放和政治经济体制改革的持续进行，国家政治决策的过程发生了转变，这就为企业政治活动提供了空间。从宏观的层面上看，以往的全能主义国家治理的模式已经出现重大的变化，国家对于社会活动的空间的让与、市民社会和社会活动力量的出现，使各种社会力量能够参加到政治过程中，其中也包括了企业，这一重要的社会组织。从微观层面上来看，国家对于企业和企业经营者合法权益的保障和各种行业协会、工商联组织的产生，使中小企业主这一阶层开始产生并且逐步发展壮大起来，他们的政治参与意识不断觉醒和增强，使这些企业经营活动与国家的政治生活结合得更紧密。但是，在当前的形势下，企业的政治活动，还存在着众多的迫切需要解决的问题，因此，对于我们对企业的政治策略的研究不能不仅仅停留在社会热点话题层面，必须要从国家政治文明发展和企业价值实现的高度对企业政治策略加以管理和引导。
当前，各方学者开始着手研究企业的政治策略，所涉及的领域有政治学、经济学、管理学等。本文希望在前人研究的基础上，以我国企业与政府关系基础，对企业政治策略进行研究，寻找一些带有示范意义的案例进行分析，归纳出比较好的做法，为我国企业的成长和发展作出贡献。
1.2 论文选题意义
由于时间、精力和研究视野、水平的局限，本文挑选了一个比较典型的企业，将其纳入到了企业与政府关系的理论视角当中，研究其政治策略问题，从而为进一步的拓宽理论方面的研究提供有益启示和实践依据，为其他企业的政治参与提供借鉴。
传统的政治参与理论的研究很少将企业组织纳入研究范畴，本文研究了企业政治策略的相关内容，深化了政治策略理论方面的研究，对企业实施政治策略当中存在的问题进行了论述，有利于完善企业战略管理和民主政治研究理论体系。
1.3 文献综述
1.3.1 国外研究现状
西方对企业政治策略的研究早于我国，大约在 20 世纪 70 年代开始，已有许多学者关注企业政治策略。当前，随着政府对经济活动干预的程度和范围扩大，企业的政治策略逐渐由被动转向积极主动。企业政治策略研究也成为了政治科学、经济学以及管理科学领域的重要课题。西方学者的研究显示，企业政治策略包涵了一系列具体策略和战术，并且有可用于企业的政治策略分类框架。
Getz（1983）提出了包括：游说、证词、合法行动、私人服务以及选民培养、报告研究结果、报告调查结果等 7 种政治策略。
Staber 和 Aldrich（1983）强调了企业通过行业协会进行政治活动的重要性。
Keim 和 Baysinger（1984）认为，企业政治战略是企业管理决策的一种形式，是企业制定的一系列，旨在保证该企业的生存和持续成功的公共政策的整合行为。
Baysinger 还根据企业政治行为的三种目标将其分成三种类型：:领域管理——目标——策略、领域防御——目标——策略、领域维持——目标——策略。
Yoffie（1987）通过对公共物品和商业政策方面的研究提出的企业政治策略的分类框架。其中有搭便车策略、跟随者策略、领导者策略、私有物品策略、企业家策略。
Oberman（1993）提出了三维度企业政治策略,分为接近决策者的途径、传递的范围、传递的内容三个内容。
Hillman 和 Hitt（1999）将企业政治策略分为信息策略、财务刺激策略和选民培养策略 3 种类型。
综合上述国外学者的观点，我们可以看出，就企业政治策略而言，概念已可以基本统一，就是指企业为了争取有利于自身的生存环境而影响政府政策与法规制定过程所制定的策略。但西方学者有关企业政治策略研究主要集中在企业通过游说和竞选捐款对立法过程的影响，这与西方的政治体制密切相关，所以我们研究中国企业的政治策略不能跳脱中国现有的政治体制和中国政府与企业的关系。
1.3.2 国内研究现状
随着中国市场经济体制的建立，企业成为一支影响经济和政治生活的重要力量，国内的学者对企业的研究也在不断地推进，其中关于企业与政府关系和企业的政治策略课题也得到了持续的关注。关于企业政治策略研究的可以从以下几个方面来概括：
（1）企业政府关系研究
宋迎法、吴晓兰（2012）《企业、政府与社会关系的研究：文献述评》①，认为随着企业与政府关系日益紧密，企业管理者认识到企业的生存兴旺与政府决策有着莫大的联系，他们开始参与政治活动，在政府机构中寻求或行使政治权利，发挥着自己的影响力。企业政治参与的企业行为主要有：组建协会、游说、支持选举等。 陈徐（2009）《企业政府公关及其策略研究》②，认为政府是企业外部环境的重要组成部分，对企业的各方面有着广泛而又深刻的影响。企业活动受政府制定并执行的各类法律、法规和经济政策影响，政府又有多项企业发展可依靠、利用的资源，同时，这些资源也是构成企业比较优势的一个主要来源，因此，我国企业在发展过程中除增进内在发展质量外，还必须学会和懂得开展企业政府公关，增进公关能力、提升公关水平。陈徐勾画了企业政府公关及其流程模型，并指出正确、合理的企业政府公关策略内容应强化企业行为与政府的关联性，深化政府行为与企业的关联性。
研究企业政府关系的文章有很多，都谈到了政府是企业外部环境的重要组成部分，掌握企业资源，并通过制定法律来影响企业的生存和发展，因此，企业需要积极主动进行企业政府公关活动，为企业生存和发展谋得一个良好的外部环境。
（2）企业政治策略研究
田志龙，高勇强，卫武（2003）《中国企业政治策略与行为研究》①，着重从中国企业如何影响政府政策制定的角度探讨企业的政治策略。对于企业政治策略的定义进行了概括，认为这一概念不仅仅是限于和政府相关的企业行为，他所反映的是社会、组织和利益集团，还有就是其他的一些政治组织之间的相互关系，并且可能在政治组织的领域以外发生。企图依照与组织和政府决策者之间的代理关系来对于企业政治策略进行解释，在这个角度就是企业试图通过满足和进一步的了解政治的代理人的个人需求来影响公共政策制定。同时他用访谈法为主要的研究方法，以企业高层为主要访谈对象，归纳出了我国的企业政策策略的 7 种类型，主要包含有代言人策略、直接参与策略、调动社会力量策略、信息咨询策略、财务刺激策略、制度创新策略、企业经营活动政治关联策略，同时还系统地就其中的制度创新策略和直接参与策略等显着策略进行细致的分析。
吕光亮，周戎，郑阔（2009）《我国企业政治策略分析》②，认为企业政治战略,相对与企业政治策略来说，是广泛的、宏观的、长期的，一个战略是由若干个策略组成的，而每个策略都是为战略的实现服务的。我国企业政治策略分为政治代理人策略、信息提供策略和员工参与策略三大类别。
李明、王小坤认为，西方政治体制和文化体制的不同,表现出的企业政治策略的类型也存在差异,西方企业采取的政治策略目的是影响选举或立法过程。与此不同的是我国企业采取的政治策略是针对政府部门或者是政府官员。而我国的一些国有大型企业或大型民企的领导人可以通过担任人大代表、政协委员来影响公共政策的制定，这在西方国家是不可能存在的。
中国学者田志龙、卫武、刘晶等人指出企业政治策略有七种类型: 企业的政治参与策略、政治公益策略、政治公关策略、政治参观策略、政治宣传策略、党建工作和政治媒体策略。黄忠东认为企业政治战略分为战略进攻、战略防御和战略维护三种类型。①高永强、田志龙指出，中国企业影响政府政策制定的三种主要途径：基于关系的游说、企业的参政议政、各种公益性捐款、担任政府经济顾问和各种咨询委员会成员、参与有利于政府官员政绩的工程、通过政府成立的公共关系部门反映问题或直接找相关的领导反映问题等。付登华认为现代企业政治参与的方式分为：企业单位的政治参与、企业进行群体的政治参与、企业进行直接的政治参与和企业进行间接的政治参与。
从我国关于企业政治策略研究的文献的发表时间上看，这个课题是在最近 10 年被我国的学者关注的，企业政治战略的种类由企业所在国家的政治体制所决定，这也就是说，同一企业，在不同的国家会有不同的政治策略。在我国企业政治策略的分类标准也不统一，比较有共性的分类为代言人策略、直接参与策略、提供咨询信息策略。
（3）企业家政治参与研究
陈文苞（2009）《民营企业家参政透视》②，认为我国民营企业家政治参与的主要动机有四个方面：一是追求经济利益。二是寻找政治安全和权利保障。三是获得社会的尊重，享有政治权利。四是实现自我的价值。企业家政治参与的途径有两种：一种是正式的渠道，即由于政府安排，从而获得近距离参政的资格,即参加人大、政协、党代会、民主党派等，建立与中共及政府部门的经常性联系。通过这种途径进行参与还可以获得社会的认可和关注，所以对私营企业主很有吸引力，为他们所看重。还有一种就是非正式的参政渠道，其目的是通过权钱结合以达到私人的目的，即，采取不符合相关条例和程序的行动，企图影响政府决策过程，以表达并谋求自身利益的非理性、不规范的政治行为。
从民营企业家的政治参与动机中可以看出其中有为企业和个人谋求经济利益，使民营企业的经济活动开展得更加顺利的成分，因此，这也可以看作是企业实施政治策略的一个延伸。因此，企业家、企业经营者的政治参与行为也可以纳入企业政治策略体系进行研究。
梁建等人以 2006 年全国私营企业调查用数据为基础，用回归分析法研究了我国民营企业的政治参与和公司治理对企业慈善捐赠的影响，证明了民营企业家的政治身份（人大代表或者政协委员资格）对企业慈善捐赠有显着的正效应。研究还发现了良好的公司治理结构可以抵消部分政治参与产生的效应。①其论证的局限性也在于，把企业的政治参与等同为企业家的政治身份。
本文认为，企业家的政治参与是企业政治行为的延伸。因企业家身份的特殊性，企业家的政治参与行为既有个人政治诉求的表达，也有对企业利益诉求的表达。企业家的政治参与也可以成为企业政治策略的一个重要组织部分，因为企业可以通过以企业家为代言人，在政治体制内，以合法途径和方式，进行政治利益表达，对国家的政治决策、政治运作、政治结果施加影响。
（4）企业政治参与影响研究
徐雷、唐晓华借助古诺模型考察市场竞争度与企业政治参与度的关系，论证了企业基于自身利润最大化的目的去获取政治帮助，而政府也是基于自身收益最大化的目的去提供政治帮助，证明了企业的政治参与程度会随着市场集中度的提高而提高。②蒋玉姣用实证研究的方法，通过研究新能源企业政治参与与企业价值间的关系，证明新能源企业高管在中央政府任职的背景对企业价值有正面影响，新能源企业高管的代表、委员背景也能提升企业价值，并建议新能源公司高管应主动参政，如参选中央和地方的人大代表、政协委员等，或参加行业影响力大的社团组织，但也表示，通过不同方式参政给企业价值影响方向及程度是不同的。③其论证的局限性在于，把企业的政治参与等同为企业家的政治背景或政治身份。
企业的政治参与也是企业实施政治策略的一个重要方面，上述的研究证明了企业政治参与对企业的有关方面有正面的影响，这也从侧面证明企业实施政治策略的必要性。
1.4 研究方法
本文交叉、融合多学科相关理论，在当前中国企业与政府关系的基础上，研究企业政治策略和行为，寻找一些一般性的准则和成功示例，得出相对客观、系统、具有示范意义的研究结论。主要的研究方法有以下几种：
（1）理论分析。本文运用了政治学、管理学、公共关系学等学科中的战略管理理论、利益相关性理论、政治参与理论作为立论点，查阅现有研究成果进行综述。
（2）文献研究。在研究过程中，搜索了电子数据库中，历年来关于企业政治策略有关的学术文章和研究资料，以此作为论文写作的基础和参考。
（3）个案研究法。对于某一个体、团队的行为进行追踪研究的一种系统方法，涵盖了一个或者多个的案例材料的收集和记录。一般采用的是一种面谈、文件证据的收集、观察、问卷等等方法。本文以上海电力为案例，搜集文献资料上有关上海电力在政治策略方面的信息，进行深入分析，为课题的论证提供了可靠、客观的例证。
1.5 论文的结构安排
本论文共分为五章。第 1 章是绪论，主要叙述课题研究的背景和意义以及研究思路。第 2 章主要介绍企业政治策略的理论基础，论述了企业政治策略与企业政府关系管理和企业战略管理的关系。第 3 章以上海电力为案例，概述了上海电力的政治策略。
第 4 章归纳总结了中国企业政治策略的特点、层次、内容和企业实施政治策略需要注意的问题。第 5 章对中国企业政治策略这一课题进行总结和展望。
