6 结论
本文证券市场的保荐人制度作了一个全面的研究,首先介绍了保荐人制度的基础理论,包括非对称信息理论,代理理论和担保理论;其次介绍了国外证券市场的一些保荐人制度,比如说最早实行保荐人制度的英国AIM市场,还有香港创业板市场,马来西亚麦斯达克市场,美国纳斯达克市场等,通过对这些市场中相关制度的介绍,为完善中国证券市场保荐人制度提供借鉴;第三是重点介绍了中国大陆证券市场的保荐人制度,同时对其进行深入分析;最后是基于前文的分析提出完善我国证券市场保荐人制度的建议和措施,包括优化保荐代表人的选拔方式,提高保荐机构和保荐代表人的违规成本,厘清保荐代表人与相关机构的责任边界,分离保荐业务与承销业务,延长保荐期限,分期支付持续督导费用,强化保荐人的声誉意识,提高保荐人自身的专业性。希望通过本文的研究,能够为中国保荐人制度的完善贡献一份力量。
参考文献
[1]Swanson,Guy. Frameworks for Comparative Research: Structural Anthropology and theTheory of Action [A]. Ivan Vallier (ed.). Comparative Methods in Sociology: Essays onTrends and Applications[C], Berkeley, CA: University of California, 1971.145.
[2]范健,王建文.证券法[M].北京:法律出版社,2010.
[3]李有星,徐晓琼.论证券发行上市中保荐人职责制度的完善[J].商业经济与管理,2008(1): 69-73.
[4]杨攀钦.保荐担保责任研究[J].兰州学刊,2004(6): 210-212
[5]李晶晶.非对称信息下的企业并购研究[D],武汉:华中科技大学,2008.
[6]盛芳.论信息不对称与信用经济[J].现代情报,2003,15(1): 41-42.
[7]唐震斌.信息披露理论和我国证券市场的改进措施[J].金融教学与研究,2006(5):3943.
[8]陆正飞,汤立斌,卢英武.我国证券市场信息披露存在的主要问题及原因分析[J].财经论丛,2002 (1): 61-65.
[9]王君勇.信息不对称引发的证券市场道德风险透视[J].黑龙江对外经贸,2007( 4):104-106.
[10]Akerlof G. The Market for Lemons: Quality Uncertainty and the Market Mechanism[J],Quarterly Journal of Economics. 1970, 35(84); 488-500.
[11]谢合亮、,张榕祯,陈彦先.逆向选择下的我国证券市场分析m.时代金融,2012(11):214.
[12]江帆.代理法律制度研究[M].北京:中国法制出版社,2000.
[13]卡尔.拉伦茨.德国民毕通论[M].北京,法律出版社,2003.
[14]汤胤哲.我国创业板保荐人制度研究[D].福建:厦门大学,2012.
[15]策开军.债权担保[M].黑龙江..黑龙江人民出版社,1995.
[16]部红旗.担保法原理与适用[M].北京:人民法院出版社,2001.
[17]周文英.英国AIM终身保荐人制度对我国保荐人监管的启示[J].暨南学报(哲学社会科学版),2013 (4): 79-84.
[18]王英婕.保荐人制度的法律规制[D].四川:西南政法大学,2007.
[19]陈峥嵘.海外证券市场保荐人制度考察[J].资本市场,2004(06): 57-66.
[20]王振兴.论保荐人制度[D].上海:华东政法大学‘2013.
[21]张华亮.论创业板保荐人制度[D].山东:山东大学'2011.
[22]中国证监会.证券发行上市保荐业务管理办法[Z].2003.
[23]陈界融.证券发行法论[M].北京:高等教育出版社,2008.
[24]胡鑫.我国保荐人制度探析[D].上海:华东政法大学,2010.
[25]林枫,范锰杰.我国保荐人制度:市场的“守夜人”抑或“合谋者”[J].财会学习,2011(3) 35-37.
[26]周自芳.我国证券发行上市保荐人制度的法律问题研究[D].北京:中国政法大学,2005.
致谢
回顾来厦门大学的MBA脱产学习历程,我在学习、生活过程中得到了众多老师、同学和朋友们的热心帮助和支持,令我无论在学习还是精神层面都得到了有益的提升,在此,向他们表示我诚挚的谢意!
在来厦大进行MBA的学习之前,因为本科是数学专业,工作是以数学教学为主,所以我对管理方面知识掌握,并不系统全面。通过MBA课程相关的知识和案例学习,我系统的掌握了财会、营销和人力资源等相关管理认识,受益匪浅。
由于对证券投行业务相关知识了解得不够多,所以在选定论文题目后,我立即开始收集资料,学习分析证券保荐方面的相关知识和理论,并在导师郑学军教授的认真指导下,对论文反复进行修改,不断完善。在此我向敬爱的导师郑学军教授表示深深的谢意!在做论文的过程中,郑学军教授的细致严谨给我留下了深刻的印象,这种做事情的严谨态度也会影响到我未来的工作和生活。
感谢厦门大学管理学院各位老师两年来对我的辛勤培育,我所获得的知识将令我受益终生。感谢在这两年里给了我无私帮助的各位同学和朋友。
最后,衷心的感谢在百忙之中评阅论文和参加答辩的各位专家、教授!
