1 导论（Introduction）
1.1 选题背景（Background of the Research）
随着安全生产相关立法的不断完善以及安全防护水平的不断提高，我国安全生产工作取得积极进展和明显成效，据国家安监局网站数据，2014 年全国安全生产实现了“三个继续下降、两个进一步好转”,安全生产工作进一步加强，全国安全生产状况持续改善。一是事故总量继续下降，全国事故起数和死亡人数同比分别下降 3.5%和 4.9%.二是重特大事故继续下降，全国重特大事故起数和死亡人数同比下降 17.6%和 13.5%.三是主要相对指标继续下降，2014 年亿元 GDP事故死亡率同比下降 13.7%,工矿商贸 10 万从业人员事故死亡率下降 12.5%,煤矿百万吨死亡率同比下降 12.2%,道路交通万车死亡率下降 7.7%.四是煤矿等重点行业领域安全生产状况进一步好转，煤矿事故起数和死亡人数同比分别下降16.3%和 14.3%,重特大事故同比分别下降 12.5%和 10.5%,已连续 21 个多月没有发生特别重大事故。五是各地区安全生产状况进一步好转，全国 32 个省级统计单位中，有 30 个单位事故量在控制范围以内，16 个单位实现事故起数和死亡人数双下降，天津、内蒙古、上海等 10 个单位没有发生重特大事故。然而仅在2015 年 5 月 11 日-5 月 17 日这短短一周的时间内，就有累计近 100 人因安全生产事故死亡或失踪。在安全生产事故各类指标均下降的情况下我国事故致死率仍然很高，由此可以想象之前各类安全生产事故造成的各类人员伤亡损失是相当严重的。在取得可喜成绩的同时我们也发现，我国安全生产形势仍然十分严峻。
突发的安全生产事故灾难给我国带来巨大经济损失和人员伤亡，也给社会稳定构成了严重威胁。当前我国正处于构建和谐社会的关键时期，经济持续快速发展固然是可喜的，然而在关注经济增长的同时更要重视安全生产，防范安全生产事故的发生。因此，完善安全生产相关立法，构建科学、高效的安全生产应急预案，具有重要的理论意义和现实作用。
近年来我国在安全生产法制建设方面取得了一定的成就， 2005年1月26日，通过了《国家突发公共事件总体应急预案》；2006 年依据《中华人民共和国安全生产法》、《国家突发公共事件总体应急预案》和《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》等法律法规及有关规定，制定了《国家安全生产事故灾难应急预案》。2007 年颁布了《中华人民共和国突发事件对应法》，2014 年又重新修订颁布了《中华人民共和国安全生产法》。不断完善的立法确实对于防范安全生产事故起到了一定的作用，但是和发达国家相比，我国仍然属于安全生产事故的“重灾区”.安全生产事故应急预案已初具体系，但是各级组织制定的安全生产事故应急预案仍存在法律属性尚不明确，评审制度尚不完善，制定程序不统一，“预而不练”导致预案被束之高阁等等问题，对于安全生产事故应急预案的实际效用造成较大影响。制定合法、科学、高效的应急预案成为全球防范安全生产事故重点关注的领域，如何全面认识和正确应对安全生产事故是世界各国面临的共同课题。欧美等国在生产安全事故应急预案方面的法律制度构建较早并取得了一定的效果，进行对比学习研究，并结合我国的现有实际情况，有利于我国安全生产应急预案及相关法律体系的进一步完善。
1.2 国内外研究现状综述（Review of the Present Status）
1.2.1 国内研究现状
目前我国针对安全生产事故应急预案制度的研究还处在初步发展阶段，相关的论文和资料虽然不少，但是有很大一部分并不是针对突发安全生产事故应急预案制度进行的专门性研究，而是从环境科学、管理学、公共卫生事件或广泛意义上的突发事件角度出发，少有在其中部分提及安全生产的相关内容。以法律视角对于安全生产应急预案的专门研究仍然十分少见，因而在进行文献研究的过程中，将结合选题，以突发事件应急处理以及安全生产法的相关理论作为切入点，总结提炼对于安全生产事故应急预案所需的理论依据，为专门研究安全生产领域的应急预案问题奠定基础。
从突发事件应急处理角度来看，自 2003 年 SARS 病毒事件以后，学者们加强了对于突发事件治理的研究，形成了突发事件应急领域较为丰富的理论研究成果。吴宗之在《重大事故应急救援系统及预案导论》一书中介绍了国家应急状态的相关立法，并对应急机制和行政执法手段进行了详细论述，最后结合“非典”特殊时期的背景分析了民事和刑事相关法律问题，在《重大事故应急预案分级、分类体系及其基本内容》中详细介绍了重大事故应急预案的级别、类型及检验标准[1];张红在《我国突发事件应急预案的缺陷及其完善》结合 2008 年暴雪灾害及有关预案启动运转情况，通过对英国、美国、加拿大等发达国家应急预案比较研究，提出了完善我国应急预案的建议[2];张永理在《试论我国突发事件应急预案管理中的五个核心问题》中，介绍了预案管理的内容、评估方法、有效性、修订以及数字化的问题[3];栾盈菊在《俯瞰我国省级政府突发公共事件总体应急预案》中，对一些省级突发公共事件应急预案进行详细分析，并对应急预案的适用范围、管理机制缺陷、组织责任、预测预警等方面的问题提出了自己的看法[4];于安在《制定突发事件应对法的理论框架》中，介绍了从《紧急状态法》到《突发事件应对法》的立法变化，并对突发事件应对法的基本结构和实施过程提出了自己的看法[5];马斌毅在《突发事件应对中的信息公开与真实原则》中，介绍在突发事件治理中保证信息公开真实的重要意义，并结合实践情况提出确保突发事件治理中信息公开真实的相关措施。
从安全生产法角度来看，《国家安全生产事故灾难应急预案》的制定依据中明确提到了《中华人民共和国安全生产法》，因此研究安全生产法相关领域对于深化安全生产事故应急预案起到基础性作用。刘超捷在《安全生产法改进的理论与应用研究》中认为，《安全生产法》理论研究薄弱、制度设计缺陷较多，致使事故和职业危害预防效果不佳。通过研究安全生产法的立法背景、内容框架及实施效果，对于安全生产法的优化改进和具体应用提出了自己的看法。
中国安全生产科学研究院的苏宏杰等人在《地方安全生产条例与安全生产法比对分析》中，对全国 31 个省、自治区和直辖市的安全生产条例进行了收集整理，并与《安全生产法》进行了逐条对比分析。从安全理念、安全规划、监管模式、机构和人员、管理制度和方法、安全经费、处罚和其他 8 个方面，对地方安全生产条例中具有代表性的、新的提法或改进的做法进行了总结。
1.2.2 国外研究现状
ANDREW W. HOMER在Coal Mine Safety Regulation in China and the USA一文中对比中美煤矿安全生产制度，强调了应急预案在煤矿事故救援中的作用，对于认识中美煤矿应急领域的差距，找出完善的方法具有指导意义[8];GunnarJohanson在Discrepancy among acute guideline levels for emergency response一文中强调了区分应急响应等级有助于提高应急预案实施效果，分级响应有助于应急资源的充分、合理利用；Richard Hyde在Why separate the regulatory regimesapplicable to food safety and product safety一文中分析了应急预案在应对食品安全突发事件中作用，强调应急预案在产品召回、紧急医疗、防止大规模卫生安全事件的指挥作用[9];Ron Sequeira在Safeguarding Production Agriculture and NaturalEcosystems against Biological Terrorism一文中以美国农业生产应急响应管架为依据，分析了应急预案在农业生产突发事件应对中的核心作用。
L. Jenkins 针对有毒物质的泄漏处置问题，通过建立数学规划模型，选择一些具有代表性的典型情境建立应急预案；Asit Kumar Patra 分析了风速、地形等对危险品泄漏扩散事件发展的影响，强调以风险评估为依托并结合自然环境的变化适时修订应急预案；Elba Urbina 等通过调查问卷的方式对飓风来临时美国各州的交通疏散预案进行了比较研究，通过数据证实在灾难来临时能够有效执行应急预案所造成的各类损失明显低于应急预案操作出现问题的各州。Ramabrahmam介绍了化工厂应急计划的制订流程，应急计划的要素主要包括识别危险的化学物质及其操作过程、其释放的环境、对现场附近居民的保护和疏散、事故现场的信息交流以及应急中对多部门的需求，并给出了一个氯气泄漏到大气中的案例[10].
Boppana V Ramabrahmam 介绍了氨气泄漏事故应急预案的制作，给出了流程、应急计划的体系以及各个单位的职责、任务，并在最后给出了一个案例。DavidA.McEntire、Dymon.U.J、Jean Luc Wybo 、Eleftherios Iakovou 等从应急管理机构的职责出发，论述了要制定相应的法律、法规和标准，才能保证应急管理者很好的履行自身责任。
1.2.3 国内外研究评述
国内对应急预案的综合性研究包括应急预案的制定原则、应急预案的基本结构、内容、分类和应急预案编制步骤等方面，这些都是从应急预案的整体进行研究的。其研究对象是对几乎所有应急预案都适用的内容，此种综合性的研究较多。
应急预案的综合性研究已初具规模，但是涉及具体事件的专项应急预案研究相比之下还比较薄弱，主要集中在环境污染突发事件应急预案、自然灾害应急预案等方面，对于专注于安全生产事故方面应急预案的研究十分少见。最重要的是，以上研究多是从安全管理的角度对于安全生产事故应急预案的相关问题进行研究，从法律视角分析安全生产事故应急预案制定执行等各环节的相关研究甚是罕见。国外学者在注重应急预案的综合性研究的同时，充分论证了各种不同种类突发事件应急预案的个性，并结合不同种类突发事件预案的特点提出了有针对性的对策。
应急预案是一项社会性的安全系统工程，需要全社会的关注和参与，才能发挥其重要的防治、救援作用。当前我国大中型城市以及化工、建筑、电力、矿山等行业，正逐步开始实施应急预案体系的构建工作，同时我国对于应急预案的理论研究工作也加大了力度。当前应结合我国国情及各行业的具体情况，借鉴国际先进的应急预案理论成果，制定出适用于我国各具体行业的应急预案，使安全生产与目前我国高速发展的经济相适应。
1.3 本课题研究的意义（Significance）
1.3.1 理论意义
在课题研究过程中，将大量借鉴突发事件应急处理以及安全生产领域已有的研究成果，对安全生产事故应急预案的含义、内容与类型进行阐释，从而为随后的制度构建奠定理论基础。另外，在研究过程中，重点关注安全生产事故应急预案的法律属性，深入讨论安全预案评审组织及程序，以法律视角分析安全生产事故应急预案在制定执行过程中的各类问题。在对欧美国家模式进行总结介绍的同时结合本国现实，寻求可供借鉴之处，为完善安全生产事故应急预案探寻新的突破口。在具体的制度构建过程中，通过对突发事件应急处理和安全生产法的借鉴以及对国外经验的总结，真正实现安全生产事故应急预案的制度价值。
1.3.2 实践意义
通过对已有文献的分析和外国相关的实证以及规范分析寻求构建我国安全生产事故应急预案的有效路径。促进相关法律规范的完善。从立法层面来看，到目前为止，2005 年 1 月 26 日，通过了《国家突发公共事件总体应急预案》。2006年依据《中华人民共和国安全生产法》、《国家突发公共事件总体应急预案》和《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》等法律法规及有关规定，制定了《国家安全生产事故灾难应急预案》；2007 年颁布了《中华人民共和国突发事件对应法》；2014 年最新修订颁布的《中华人民共和国安全生产法》等一系列法律法规的出台使得我国安全生产事故应急预案已经初步形成了一套自有体系。但这套自上而下的运行体系在实践出现了种种问题，使得安全生产事故应急预案未能发挥应有的效用。通过本课题的研究，对国家级安全生产事故应急预案、地方各级安全生产事故应急预案执行过程中存在问题的一一阐释，力图进一步完善安全生产应急预案的有效性、可行性。在具体的制度构建过程中，打破政府各部门间的隔阂，加强机构之间的协作。
同时将企业以及社会力量纳入到安全生产防范的过程中，积极调动企业和人民群众的应急作用。直面安全生产事故的多样性、复杂性与相关法律制度的滞后性之间的矛盾，力图以适时修订具体应急处置方案的方式方法弥补法律滞后性的不足。
最后，安全生产事故的防范当然也离不开信息公开的话题，安全生产事故应急预案中要重视信息的及时性、准确性，制定修订后的应急预案要及时通过各种渠道向社会公布。及时向社会公开安全生产应急预案的文本有利于接受社会监督，让群众充分了解区域内的安全生产状况。
1.4 研究思路与研究方法（Research Ideas and Research Methods）
1.4.1 研究思路
选题大体遵循提出问题、分析问题、解决问题的思路：对安全生产事故应急预案的含义、内容、类型进行剖析，并结合法经济学的相关理论以及我国安全生产事故应急预案现状分析得出预案存在的各类问题。随后，通过对国外安全生产事故应急预案制度先进经验的借鉴，进一步论证如何完善我国安全生产事故应急预案制度，并对我国安全生产事故应急预案的制定和执行提出自己的意见。
1.4.2 研究方法
1.文献研究法
文献研究法将是本选题的主要研究方法之一，通过对文献的解读，有利于克服实践研究的不足，借助他人的理论成果充分了解国内外的安全生产事故应急预案的历史和现状，从而形成对相关制度的理性认识，获得研究的资料。
2.比较研究法
论文中将通过纵向对比和横向对比，分别就从中央到地方的安全生产应急预案以及欧美国家和我国的安全生产事故应急预案进行对比介绍，采用比较的研究方法，找出我国安全生产应急预案的不足之处，吸收国外先进经验并结合我国实际情况，对我国安全生产事故应急预案相关理论提供借鉴。
3.实证分析法
实证分析作为法学研究常用方法，选题在论证过程中也有所使用。通过对08 年南方雪灾对铁路部门运行造成的影响为例，指出在具体应对过程中预案存在的各类问题，进而归纳整合，对于完善我国安全生产应急预案提供现实指导。
1.5 研究重点、难点和创新点（Emphasis, Difficulty and Innovation）
1.5.1 研究重点
在对安全生产事故应急预案制度分析的基础上，借鉴国外安全生产事故应急预案的成功经验，创新我国安全生产事故应急预案制度。在对安全生产事故应急预案制度分析论证的过程中，对建立安全生产事故应急预案的必要性进行论证，并结合我国安全生产治理过程中的实际问题，寻求完善安全生产事故应急预案的有效路径。
1.5.2 研究难点
（1）由于国情和法系的相关差异，能否有效借鉴国外安全生产事故应急预案的成功经验，以及如何结合我国实际，将国外先进经验根植于我国安全生产事故应急预案是本文的研究难点之一。
（2）在进行具体制度构想的过程中，如何克服安全生产事故复杂性、多样性与法律及相关规定的滞后性之间的矛盾，探寻以完善预案的适时修订弥补政策的滞后性，这一点亦是本文研究的难点所在。
1.5.3 创新点
本文的创新点主要包括：
（1）安全生产事故应急预案制度革新。在课题的研究过程中，将借鉴突发事件应急处理以及安全生产法等相关理论，对安全生产事故应急预案的制度现状进行分析。在课题研究过程中，安全生产事故应急预案的制度革新将成为论证的重点。通过对安全生产事故相关理论的界定，充分论证安全生产事故应急预案的必要性以及今后的革新方向，是本课题研究的创新点之一。
（2）国内以法学视角专注于安全生产事故应急预案的专项研究并不多见，专注于安全生产事故应急预案的法律属性以及在制定执行中的相关问题，尤其是评审过程中的组织和程序问题以及应急预案的责任承担问题，力图通过法律提升安全生产事故应急预案的实施效果。
