第一章 引 言
一、问题意义
（一）研究背景
2003 年 1 月起，监察部与联合国开发计划署合作启动了"中国廉政建设"项目研究工作。2004 年 7 月 1 日，行政许可法正式实施，行政许可法的正式实施使我国政府部门行政管理活动和行政监察工作更加法制化、规范化。2008 年1 月 14 日，中央政治局常委、中央纪委书记贺国强在第十七届中央纪委第二次全会上的工作报告中要求："积极推广电子监察系统。"辽宁省纪委监察厅提出辽宁省统一开发建设"辽宁省行政审批及电子监察系统",并明确提出到 2010年年底前，完成省、市、县三级纪检监察机关对本级行政审批部门的监察网络建设。根据《中共辽宁省委 辽宁省人民政府关于全面推进"五大系统"建设的意见》、《辽宁省行政权力电子监察系统建设工作方案》和《中共鞍山市委 鞍山市人民政府关于全面推进"三四五工程"建设的实施意见》等相关文件精神，鞍山市作为辽宁省推进"五大系统"的试点城市，在 2011 年全面开展行政权力电子监察系统建设工作。
（二）研究目的
随着我国整体电子政务的不断发展，纪检监察信息化的建设条件也逐渐成熟，同时党风廉政建设和反腐败斗争不断深入，对纪检监察信息化建设也提出了更高的要求。通过电子监察系统的运用，对政府部门的监督，由有形向无形发展，由平面向立体发展，由单一向综合发展，是对监督模式的创新发展，推动监察方法、监察范围和监察过程的改变，推动社会进步。电子监察系统建设已经成为反腐败斗争的重要内容，其建设的好坏直接影响到全局，因此，对鞍山市电子监察系统运行的研究显得势在必行。本文通过行政审批理论、电子监察理论，分析数据现象和案例，辨析鞍山市电子监察系统对行政审批的制约和监督作用，以期对鞍山市电子监察系统总体发展规划提供可操作性的、科学的建议，扩大电子监察的作用和领域，从而作为监察工作的指导方向。
（三）研究意义
1.理论意义
行政审批电子监察系统是广泛吸收现代信息技术的精华，并且以此为基础，利用对系统中审批数据的汇总、梳理和统计，进行全面、有效和及时的分析，已达到对审批事项的实时监控、预警纠错和绩效评估。在事前、事中、事后，通过电子监察全过程监控和无差错管理，建设行政审批电子监察系统对于创新工作方式，提高反腐倡廉工作科学化水平，促进服务政府、责任政府、法制政府和廉洁政府建设。
2.现实意义
第一、有助于促进推动廉洁高效服务型政府的建设
随着社会的不断发展进步，政府部门的作用已经从过去的"管制"过渡到"管理"并进一步向"治理"演进，现代社会要求政府以更加高效廉洁的运转方式来服务市民，党的十八届三中全会提出了要实现国家社会治理能力和治理体系现代化，提高社会治理能力对政府廉洁高效运行提出了更高的要求。建设高效廉洁的政府也是社会治理的应有之意，监督才能提升办事效能，监督才能提高业务水平，监督才能促进政府工作。电子监察系统恰恰以自身的技术优势迎合了现代行政治理要求，运用整套系统和基础平台，及时发现和纠正行政审批实施中存在的问题，对于改进机关工作纪律和作风，提升机关工作效率，增强机关工作透明度，提高行政效能具有重要作用。
第二、是构建鞍山惩治和预防腐败体系的重要内容
随着我国整体电子政务的不断发展，纪检监察信息化的建设条件也逐渐成熟，同时党风廉政建设和反腐败斗争不断深入，对纪检监察信息化建设也提出了更高的要求。党的十八届三中全会要求全面深化改革和加强反腐败体制机制创新和制度保障的建设，为了更好地开展惩治和预防腐败工作，鞍山在全省率先开展纪检监察体制机制创新调研工作，摸清纪检监察体制机制现状，提出有关工作建议，为下一步全面落实纪检监察体制机制改革创新工作打下基础。可以说，电子监察系统建设是鞍山惩治和预防腐败体系的重要内容，电子监察系统建设承担了越来越多的工作职责，鞍山市政府已经明确规定，凡是能够交由电子监察开展运行的工作一律坚持运用电子监察，没有回旋余地，应用电子监察是可以从根源上治理腐败，是源头治理腐败的一种有效方式。
第三、是运用信息技术构筑反腐败科技防线的有效形式
随着计算机技术的发展，运用全新的电子计算机技术，在监督者与被监督者之间搭建新的沟通介质，从而实现了系统数据在搜集、整合和研究过程中，领导者和具体工作人员都能够得到通过计算机处理后反馈的有效数据，不仅使得信息传输更加快速，还能减少人为等其他主观因素的干扰，使得信息传递速度更快，准确度更高。被监督工作人员在执行审批过程中录入的每一条数据信息都是有章可循，有据可查，这在一定程度上给了腐败者震慑。[1]
使得腐败的成本越来越大，滋生腐败的土壤越来越少，逐步形成了"不敢腐"、"不想腐"、"不能腐"的机制，通过制度的运转让人不敢腐败，通过反腐倡廉的制度教育让人不想腐败，通过现代技术的监督让人不能腐败，现代技术推进了体系运转，促进了政府运行的公正、公开、透明，从而构筑可反腐败的有效防线。
二、相关文献研究综述
（一）国外相关综述
电子计算机及网络技术起源于西方国家，由于技术的原因，对电子监察系统源于西方，同样，西方学者从不同的影响方面，采用不同的理论进行了大量的研究，而且研究的比较早，有对效能影响进行研究，有对绩效考核进行研究，比如，道格拉斯·霍姆斯（2003）指出，电子政务以一种更加便捷的方式提供公共服务，它将影响政府机关与公众、企业和其他机构之间的行为关系。[2]
卡迈恩·斯卡沃（2005）认为互联网最重要的潜力就在于，它为公共管理者提供了更宽广的舞台。[3]
从这些研究可以看出，由于发展阶段的不同，西方国家的电子政务系统的研究和应用都处于领先水平，以电子监察系统为代表的电子政务得到普遍应用，并形成了一套服务标准和指标体系，对于改革政府管理体系、政府绩效考核、促进社会公平和政府服务方式转变都起到了巨大推动作用。
还有学者以绩效管理在企业运行中的成功案例，将绩效管理移植到政府的社会管理中，认为政府也要讲求效率，也要施行绩效考核，从而从提高政府绩效角度来看待电子政务的运行。戴维·奥斯本和彼得·普拉斯特里克（2002）认为只有明确的组织使命、目标，组织的其他活动才有正确的方向，提高效率的行动才有意义。[4]
还有的学者用质量体系管理来分析政府部门绩效。史蒂文·科恩（2002）就主张使用全面质量管理来提高公共部门的绩效。[5]
包括全过程行政效能监察，包括运用现代电子信息技术来实现效能监督。
从上述国外研究现状看，绩效考核是伴随经济发展而产生的，是企业赖以生存的产物，政府部门在效能管理、监督考核和工作中，引入企业管理理论中有关管理标准、管理模式、管理方法和管理技巧运用到政府各部门运转中；国外学者的研究更多注重实证方法，通过实地反复调研，来了解政府部门的绩效水平，从而考察政府执政水平和为公众服务的水平。
（二）国内相关研究
国内有关政府电子监察系统的研究尽管起步比较晚，但是取得了长足的进步，而且许多研究结合了中国实际，更有借鉴价值。目前，刘宁（2006）认为电子政务能够提高政府的应对能力，使政府职能由管理型向治理型转变，由粗放型向集约型转化。[6]
服务型政府是当代政府运行的基本目标和运行方式，电子政务强调政府要更加注重和发挥服务功能，尤其在信息化服务方面，政府和公众是平等合作的伙伴关系，政府要在公共管理中强化自身的服务者意识。李军鹏（2006）提出，电子政务实现了政府对企业、对公民服务方式的信息化。[7]
科技的发展给了政府公共服务领域一个崭新的平台，政府要在电子政府领域不断创新。赵虹君（2004）提出，电子政务与公共服务的有机结合和相互促进，不仅提高了政府工作效率，而且也为政务公开提供了平台。[8]
彭泉（2011）提出，推行网上行政审批制度能促进行政审批改革，有利于构建法治社会和社会主义和谐社会。[9]
（三）研究评述
行政审批电子监察的研究进入我国只有 10 余年的时间，还处于起步阶段，但是在众多学者的努力下，取得了很大的成就，奠定了其学科发展的基础，尤其在政府公共行政审批和推进政务公开方面，结合中国特殊的国情，开创出了一条学科之路。但大多数国内学者的研究，更多地侧重于电子监察硬件发展及政府行政审批运行方式，而很少重视公众的参与和法律保障等软件建设。
行政审批电子监察系统运行效果是本文研究的侧重点，随着经济的发展和科技的进步以及互联网的发展，为行政审批电子监察提供了更多的可行性，同时，对政府行政的审批的公平、公正、公开也有了更高的要求。政府一定要通过改革来适应日新月异的变化，通过运用电子信息技术提升服务意识、提高运行效率、降低运行成本，保证公开透明，尤其在重大决策和服务市民公共需求上，政府一定要增强公开和透明性，以此来取信于民。
三、研究方法与创新点
（一）研究方法
1. 案例分析法
案例分析法是指把实际工作中或其他地区、领域出现的情况作为案例，可以是成功典型，也可以是失败案例，通过对案例进行分析研判，总结得失，学习成功案例的精髓，吸取失败案例的教训，从而提高分析判断能力，最终达到解决实际问题的目的，本文通过分析鞍山市行政审批电子监察系统的实施现状和实例，研究电子监察系统意义，进而从实际和实用的角度去探索如何利用行政审批电子监察系统，改进监察方式、内容和手段。
2. 比较分析法
比较研究法的本质是从事物的相互联系和差异的比较中观察事物、认识事物，从而探索规律，寻求解决问题的方法。本课题通过对国内先进省市行政审批电子监察系统运行情况进行比较分析，查找差距，借鉴其成功经验，归纳、分析、总结，提出完善我市行政审批电子监察系统的对策。
3. 文献资料法
文献分析法是通过对相关文献资料的研究和整理，理清当前世界发达国家电子监察系统的最新研究成果和实践经验，了解当前我国电子监察方面的科研成果和向实践转化的能力，分析目前行政审批电子监察系统领域存在的问题，产生的原因，研究解决办法以及从中所得到的一些启示。
（二）创新点与重点、难点
1. 可能的创新点
以充分体现建设创新性服务政府为指导思想；督促提供规范、高效、便利服务于公众和企业为宗旨；尽可能采用先进技术、理念和成熟的设计，创新建设以"能办事"为核心的综合电子政务系统。
2.重点及难点
解决鞍山市行政审批电子监察系统存在问题的对策。如何将电子监察系统建设成果为鞍山市反腐工作提供借鉴。
