第一章 绪论
一、选题背景及意义
安全管理是民航业管理中的重点问题，在现阶段，我国的民航业安全管理能力已经有了很大的提高，但与发达国家相比，我国民航安全管理能力还存在着一定的差距，其中最明显的差距就是民航安全保障能力与航空运输活动高速增长不相适应的矛盾。但是在今后很长一段时间里，我国民航运输业在国民经济快速发展和国内外大环境的驱动下仍将保持高速增长的势头，这样一来对我国民航安全生产保障能力将面临更高的要求。
从民航业的特点来看，民航的发展速度过快可能引发安全问题，而民航业出现的安全问题反过来又制约该行业发展的速度。在改革开放 30 多年来，尤其是近几年，我国民航的安全事故率总体上呈不断下降的趋势，但仍然与世界航空发达国家的水平存在较大的差距。在航空运输量高速增长的情况下，如果安全管理水平不能大幅度提高，或者不能有效降低民航安全事故发生的频率，将会发生更多的民航安全事故。按照近 10 年的民航安全事故率和民航飞行总量每年增加 10%进行推算，我国民航在 2020 年将可能发生严重的运输飞行事故的次数将会达到6 次。这样的安全管理形势势必会影响大众对我国民航安全管理的信心，同样会因此影响到整个我国民航业的发展。反向思考一下，如果民航发展不协调同样会导致民航安全问题的多发。容易引发民航安全问题的因素非常多，民航的机队规模与航空运输市场需求不适应，民航的管理水平、科研能力、规章制度、人员素质与民航的快速发展不适应都可能引发重大的安全问题1.在这一现状之下，民航安全管理系统的推广和使用势在必行。首先，从国际民航组织的要求来看，我国作为国际民航组织的成员国，同时也是民用航空的大国，有责任和义务按照国际民航组织颁布的时间表完成安全管理系统的建设，近几年国际民航组织对我国几个大型机场的安全审计，加快了我国机场安全管理系统的建设步伐，而要想在整个民航系统中加快安全管理系统的推广和实施是一项非常大的工程。其次，从我国民航企业要求来看，虽然目前国内民航企业实施完整的安全管理系统的还在少数，但国内外严峻的民航安全形势迫使我们要借鉴国外一些民航安全管理系统的实际经验，加强对民航企业安全管理系统的研究，建立一套符合自身实际的安全管理系统，提高我国民航安全保障水平。第三，从我国民航企业改革的进程来看，目前正值我国民航企业的发展处于重要上升时期，传统的行政管理职能逐渐褪色，经验型、即时应对型的安全管理模式已不能适应航空严峻的安全形势。因此，民航企业应利用建立安全管理系统的时机，重组安全管理机构，认真论证和再造安全流程，注重整合企业安全文化，克服过去治标不治本的安全管理模式。
二、国内外研究现状
（一） 国外研究现状
安全管理系统的基本理念起源于美国，目前已经被国际民航组织所采纳。它通过对安全政策、风险管理和安全文化等领域的系统化阐述，给出了未来航空实现安全管理的具体方法，成为了欧洲、加拿大、澳大利亚以及亚洲许多国家民航业的发展指南。
安全管理系统的核心就是风险管理。国外关于危机管理、风险管理等学科的研究专着比较有代表性的有：[美]罗伯特。希斯的《危机管理》、[英]马丁。冯的《公共部门风险管理》以及比尔。维特《风险管理与危机解读》等。希斯在《危机管理》一书中涉及到了风险分析、风险确认、风险评估、风险管理、风险交流等理论和利用评估处置危机情景等内容。马丁。冯在《公共部门风险管理》这本书主要针对公共部门的风险而言的，该书的风险管理思想是以“组织风险管理”理念为基础，强调风险管理是涉及全组织所有成员的管理职能。他还着重提出了实施风险管理方案所必须的基本手段和方法。比尔。维特的《风险管理与危机解读》中主要涉及企业、金融等领域，把风险管理应用于企业危机管理等方面。
（二） 国内研究现状
目前，国内关于民航安全管理的着作有很多，比较着名的有李奎《航空安全管理》。本书从我国现有的航空安全管理法律、法规政策和民航安全管理体制出发，对国内外航空安全管理现状进行了考察分析，并探讨了适用于航空安全管理的基本原理和方法，分析了影响航空安全的各项因素（人为因素、飞机设备因素、环境因素等）和管理对策，重点阐述了航空安全预警管理、航空安全危机应对与紧急救援机制的建构等。既重视航空安全管理的业务流程和操作规程，又特别突出航空安全预警管理和航空危机紧急应急救援。
目前国内关于安全管理系统的核心-风险管理的着作主要涉及企业、工程管理、金融等诸多领域。比较有代表作的是李中斌《风险管理解读》（石油工业出版社，2002），宋明哲编着的《现代风险管理》（中国纺织出版社，2003），闫春宁编着的《风险管理学》（上海大学出版社，2002）。
在论文方面，国内从 90 年代至今发表的有关民航安全方面的文章主要集中在民航安全文化建设、法制建设、民航事故人为因素研究、民航突发事件的应对研究、以及民航事故预警机制研究等领域，这些研究由于受到传统安全管理方法和安全管理理念的影响，一方面，从一定意义上来讲这仅仅是传统的“事件管理”模式，其目的是在事件发生后通过对事件本身的分析防止事件再次发生，而不是通过分析隐患性问题，提早控制。另一方面，发表的诸多论文都是零散的局部而非系统的全面的整合性研究。
当然也有与本课题紧密相关的论文，比如李红丽的《我国民航业安全管理体系（SMS）的建设与应用研究-以山东航空公司为例》（山东大学，2010）赵鹏的《我国民航实施安全管理体系（SMS）的思考》（中国安全生产科学技术，2007.01），罗凤娥《航空公司安全管理体系（SMS）建设的研究》（华章，2011）。
综上所述，国内关于该课题的相关研究取得了一定的成果，因而也为本为提供了很好的理论框架。然而，我们都知道民航事故的发生诱因有很多，从地面到空中，从技术到文化与环境，从人的心理到生理都存在不安全因素，哪一个不全全因素不加以防护的话，都有可能诱发惨痛的航空灾难。如果只从某个单层次的研究很难有效过滤不安全因素，防止不安全事件的发生，更无法从整体上提升民航安全管理水平。所以，对我国民航安全管理系统作一个完整的、全方位的研究，对于民航业的长久发展有着重要意义。
三、研究的内容和思路
本文首先分析民航安全管理的重要地位，并通过资料搜集，阐述民航安全管理的发展，提出当前民航安全管理中，安全管理系统的重要性，并通过进一步分析我国民航安全管理系统中存在的问题，以及对比分析国外一些国家民航安全管理系统实施的经验，进一步论证在我国民航企业中安全管理系统推广的重要意义，并给出我国民航安全管理系统建设的建议。
本文分为五章，分别是：第一章绪论，第二章民航安全管理系统基本内容的分析，第三章我国民航安全管理系统现状及问题，第四章国外民航安全管理系统的发展经验及借鉴，第五章我国民航安全管理系统的思考和相关建议。
在基本内容上大体分三个部分：
第一，本文的前言与第二章。主要从本文写作的背景、文献综述、研究方法、研究内容等方面进行阐述。通过对安全管理以及民航安全管理理论的整理，为民航安全管理系统的研究提供理论基础。
第二、本文的第三章、第四章。第三章介绍了民航安全管理系统引进我国后在实施过程中发现的问题。第四章以加拿大和美国为例，分析国外一些发达国家实施安全管理系统的经验。并对国外一些国家民航安全管理系统实施的分析，找出中国民航业发展可以借鉴学习的经验。
第三、本文的结尾，第五章，通过对比分析，对我国民航安全管理系统更进一步提升过程中的建议，尤其以健全风险管理流程和加强安全文化建设这两项为重点，将个人的建议进行详细阐述。
本文的技术路线如图 1-1 所示：
四、论文的创新之处
首先是研究视角的创新。对我国民用航空安全管理的整体情况进行评析，同时对民航安全管理系统实施过程中存在的不足做了详细论述，提出我国民航安全管理能力提升的改进意见。
第二点创新是学科交叉。通过对国内外民航安全管理系统实践的系统研究，对我国民航安全管理系统建设做出总结，并将公共管理与风险管理相结合，提出了符合我国国情的实施安全管理系统的建议。
