本篇论文目录导航：
【题目】居民生活用电阶梯电价政策优化探究
【第一章】河北省民用电力阶梯式收费问题研究引言
【第二章】居民生活用电阶梯电价制度的相关理论
【第三章】我国电价制度的演进及现行阶梯电价制度概述
【第四章】国外实行居民用电阶梯电价的做法与经验
【第五章】居民阶梯电价制度试行中取得的成效和主要问题
【第六章】进一步完善河北省居民阶梯电价制度的对策建议
【结论/参考文献】】居民用电阶梯性收费制度构建结论与参考文献
2 居民生活用电阶梯电价制度的相关理论
2.1 居民生活用电阶梯电价的含义
阶梯电价是为了缓解能源危机、减少资源浪费而制定的一种以非线性定价为基础的定价机制。从价格结构看，有"线性定价"和"非线性定价"的区别。线性定价又分为定额价格和同一从量价格。定额价格是指通过制定一个固定价格数额，不论消费量多少，都支付固定的价格额，这种定价方式虽然简单，但容易造成过度消费和浪费现象，在实践中已很少使用。同一从量价格是指通过制定同一单位价格，按照消费数量乘以同一单位价格支付货币额。由于定额价格和同一从量价格与消费量的关系都表现为线性即平行线和斜线的形式，故称为线性定价。与线性定价相对的是非线性定价，由于某些投资巨大的自然垄断行业，其大用户和小用户分摊其生产经营成本的责任是不同的，而且在使用时间、使用设备等方面的差异也会影响生产经营成本，然而，同一从量价格并没有体现这种差异，这就要求根据用户的消费量、消费时间、使用设备和机器设备利用状况等不同，制定能够较好反映需求与成本的定价方法，由于这种定价形成的价格结构，不是单纯的线性形式，而是具有复杂结构的非线性形式，故也成为非线性定价。如"两部制定价"、"高峰负荷定价"等等，阶梯定价也是其中的一种形式，并在居民用电、用水、用气等方面得到运用。
阶梯电价一般可以分为阶梯递增电价和阶梯递减电价两种基本形式。阶梯递增电价指的是随着用户用电量的增加，支付的电价就越高；阶梯递减电价指的是随着用电量的增多，支付的电价就越低。由于目前能源形势紧张，为约束资源浪费现象，促进节约使用资源，并且出于电力公司运营成本和收益的考虑，世界各国普遍采用阶梯递增电价。
阶梯递增电价把电价按梯度分类，不同的电价梯度内所执行的价格也不同。在一定的基准电量之内，采用基准电价，用电量超过了基准电量限制，则按照下一梯度的电价对超出电量进行计费。阶梯递增电价的核心内容主要有三个方面构成：一是用电量档次的划分，科学体现满足居民日常生活的基本用电量和生活质量提高的用电量的划分，用电量划分为几个档次则需要根据实际情况确定；二是按照用电量档次的划分，确定分档价格，第一档次电量价格较低，以保证大多数居民能"用得起"而不增加居民负担，其他档次电量价格逐步递增，要反映电力的供求和稀缺状况、以及电力企业的经营成本和资源损害成本并获得合理收益。我国目前采取的是将居民用电量划分为三个档次，同时电价也相应划分为三档电量价格，如图 2.1 所示。三是为实现阶梯电价而必须配套的相关措施，如，一户一表的安装等等。
2.2 我国实行居民阶梯递增电价的必要性
2.2.1 阶梯递增电价是引导居民节约用电的重要途径
改革开放几十年来，我国经济迅速发展，但发展的同时也付出了沉重的环境代价，环境问题已经严重制约了我国经济的快速健康发展。随着居民生活水平上升，用电量也迅速上升，导致煤炭等热电燃料大量消耗，对环境造成极大破坏。因此，在未来的相当长一段时间内，节能减排都将是我国要完成的一项重要任务。为了实现经济社会的可持续发展，调整居民电价形成机制，改变居民电价长期偏低且受补贴的现状，利用价格杠杆引导居民节约用电，提高电力资源利用效率成为必然要求。
2.2.2 阶梯递增电价是保障低收入群体利益的重要手段
国家对于电力市场的改革一直都在进行，通过提高居民用电价格是解决居民电价长期偏低的途径之一，但是单一的涨价措施会触及大量低收入者的利益，弄不好还会造成社会稳定问题。电力消费作为现代城市家庭的必须品，在有支付能力的前提下，满足每个家庭的基本用电需求，是每个现代家庭的基本权利，也是政府的重要职能，而实施阶梯递增式电价，是在确保居民基本生活需求和不损害低收入群体福利的基础上，通过增加高收入者的电价负担满足不同家庭对用电量的多样化需求，并起到节能环保的社会效益。
2.2.3 阶梯递增电价是反映供电成本、缓解交叉补贴的有效措施按照成本定价，居民用电电压等级低，输电成本高，并且用电多集中在高峰时段，价格应当高于工商业用电，但在我国却长期低于其他用途电价，而工商业电价长期补贴其造成的损失，交叉补贴现象严重。在多次电价调整中居民电价均未与其他用途电价同时调整，使原本存在的交叉补贴现象愈发明显。在经济全球化的背景下，为了使我国工业快速健康发展，提高国际竞争力，必须缓解交叉补贴现象，而缓解交叉补贴正是阶梯递增电价的重要作用之一。此外，除一档用电量价格相对较低外，通过其他档次用电量价格的提高，能够合理地反映电力企业的供电成本和外部成本，并获得合理收益。因此，实施阶梯递增电价有利于改变居民电价偏低问题。
2.3 政府对电力市场的价格管制
政府与市场是配置资源的两种基本机制。关于政府和市场的职能分工，或者说管制和竞争的关系，在经济学领域一直存在较大争议。纵观经济学历史，从亚当·斯密的自由市场经济到凯恩斯的国家干预主义，又到以弗里德曼和施蒂格勒为代表的主张恢复自由市场经济和强有力个人主义刺激的新自由主义，再到目前出现的以斯蒂格利兹为代表的注重政府干预的新国家干预主义，管制和竞争一直是这种交替更迭的关系。这种变换对电力工业市场化改革的推进具有理论指导意义，也是阶梯电价的一个理论依据，并直接影响电价的形成机制。
2.3.1 电力市场的自然垄断
"我国的电力工业是一项公用事业，公用事业具有多方面的特点，包括资本密度、自然垄断、社会一般资本的主要成分等，这也就是说，公用事业是被看成不同于其他行业的。使公用事业不同于其他行业的这些因素，就是政府要对他们特殊对待的原因。自然垄断描述的是一种技术状况，在这种情况之下，对一个既定市场的垄断，在效率上和实际操作上都是合理的①."电力市场需要依靠庞大的输电网络将电力资源输送到用电户，这种庞大的输电网络和配套变压设施的建设需要投入大量的资金，从而形成大量的固定成本，而这种固定成本一旦形成，用途单一，不易改造用于他处。由于投资金额巨大，一般企业很难进入电力市场，同时，不同企业如果各自建立自己的输电网络不仅会造成资源浪费，也会使电力市场秩序紊乱，不利于我国电力市场的持续健康发展，因此，电力市场极易形成自然垄断。我国电力市场由国家进行管制，更加加剧了其他投资者的进入障碍。
电力市场同样具有"规模经济效应",由于电网的重复建设会造成大量资源的浪费，当电力供应由一家电网企业承担时，只要在其供应能力范围内，供电量越多，其供电的平均成本越低，收益也会相应增加。
2.3.2 成本劣加性
从理论上讲，当单独一个企业能够建立和运用其全部长期生产能力，充分满足市场需要，所费成本低于由两个及以上企业供给市场时，即"成本劣加性". 成本劣加性的存在是产生自然垄断的原因。如图 2.2,也就是说，一个企业能够在 P2价格水平上收回平均成本，并且能够满足全社会的需求量 Q2.
上述情况说明垄断是市场的自然秩序。既然这样，为什么还要对垄断进行管制呢？
答案在于，在不受管制的情况下，一个以利润最大化为目的的垄断者，会不出所料的把其价格定在 P1上以使得利润达到最大，且只生产 Q1的产量，而生产这一产量只需要使用部分的生产能力。这就是说，消费者失去了他们愿意在价格 P2的水平上购买额外服务的机会，而这个 P2的价格在抵消生产额外服务的边际成本之后还有余。这就是效率损失，阴影面积就代表其大小。这种对产出数量和生产能力的限制，就是市场的不完全性。它以牺牲整个社会的经济利益为代价来为垄断者获得好处。但是，如果政府通过管制把价格固定在 P2,就可以使结果得到改善。因此，从效率方面来看，管制是合理的。
从我国电力市场改革发展的进程看，随着电力生产经营体制改革的不断深入，电力生产的独家垄断局面被打破，为放松这一环节的管制奠定了基础，同时也为电力生产企业与用电消费者自主协商定价创造了条件。但是电网的所具有的自然垄断性属性，则成为政府管制的重点。因此，随着电力市场体系的不断完善，电网企业的输配价格仍将实行政府管制，同时，放松对电力生产企业的上网电价以及工商业用电大户的销售电价管制，实行市场调节是下一步电力价格内容。而城乡居民用电价格涉及到广大民生的切身利益，并且广大居民在电力市场中存在信息不对称问题而处于劣势，其用电价格实行政府管制十分必要。
2.4 福利经济学理论
福利经济学以福利和价值判断标准为基本出发点，对社会经济资源配置情况进行评价，以确定其增进或减少了福利，进一步确定资源配置效率的高低。福利经济学理论对电力市场定价的效率问题给出了判断标准，是电价制定的重要参考依据，特别是福利经济学中有关社会福利计量以及帕累托改进等内容对电价效率的判断以及电价结构的设计具有指导意义。
在电力市场中，与福利有直接关系的就是电价，价格的制定要有效率，所谓定价效率是指价格对资源配置起到的作用与程度。在经济分析过程中，我们一般用社会福利的大小来衡量定价效率，也就是说，社会福利大则定价效率高，社会福利小则定价效率低。
社会福利最大化也往往成为公共定价（包括电力定价）的主要目标。一般情况下，以边际成本定价是最有效率的，在边际成本定价模式下，资源配置实现了最优，社会福利达到了最大。同样，电价制度的优劣需由定价效率或者社会福利来衡量。一种优越的电价制度往往能带来较高的效率，或者说能使社会福利达到最大化。
福利经济学中另一个重要理论是帕累托最优与帕累托改进。帕累托最优是一种状态，经常用来评价经济体或政治方针的资源配置效率。即在不损失任何人福利的条件下，通过改进生产和分配无法使一些人获得更多福利时，就达到了最优配置，也就是我们所说的帕累托最优。当整个社会能够实现帕累托最优，说明其经济配置是有效率的；反过来，其经济配置就是缺乏效率的。当然，在不损失任何人福利的基础上，通过某种变动还能增加一些人的福利，就不能叫做帕累托最优，而这一改进过程就是帕累托改进。"帕累托最优和帕累托改进是紧密相连的，一方面，帕累托最优是指资源配置已经达到了无法进行帕累托改进的程度；另一方面，对于存在改进余地的状态，帕累托改进是实现帕累托最优的有效方式。"帕累托最优是效率与公平的完美结合，在居民电价制度的制定和完善过程中通用需要运用帕累托改进，电价的制定首先要确保提升整个社会的福利，另一方面不能损害某些用户的利益。以阶梯电价的制定为例，电价分为三档，第一档满足居民基本需求、第二档满足居民正常合理需求、第三档满足居民高质量需求。这样的电价制度有利于节能环保，符合国家"两型社会"建设的需要，能使电力资源得到有效使用。重要的是，这样设定的电价制度确保了低收入家庭的利益，符合帕累托改进原则。
2.5 价格歧视理论
价格歧视，又称差别定价，是指销售者对同一商品出售给不同的消费者索取不同的价格，或者对同一消费者购买不同数量的同一商品索取不同的价格。如在购买公园门票、电影票、火车票时成人票与儿童票价格不同，都属于价格歧视。相比一般商品而言，价格歧视在电力工业的应用则更为广泛，比如对于工商业用电和居民用电收取不同的电费以及目前正在实施的阶梯电价等。
实行价格歧视需要三个基本条件：第一，定价的厂商具有较强实力，运用垄断性将价格定于边际成本之上，否则竞争者能够以竞争价格破坏价格歧视；第二，商品能够在两个或两个以上被分割的市场上出售，也就是说，消费者不可能轻而易举地将商品在不同的市场之间进行倒卖。否则，商品会在不同市场倒卖，使价格逐渐相等；第三，价格弹性在各个市场各不相同。对于市场对于价格的弹性较大，则采取低价策略；而如果市场对于价格的弹性较小，则采取高价策略。如果不同市场的需求价格弹性相同，那么利润最大化的不同市场的价格也会一样。对于这三个条件，电力工业均满足，因此，电力商品实行价格歧视（差别定价）具备理论基础。
价格歧视有三种基本类型，即一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视。一级价格歧视是指厂商向所有购买者收取其所愿承受的最高价格。在这种情形下，消费者剩余全部被垄断厂商获得；二级价格歧视是指同一购买者购买同一物品，但垄断厂商根据不同购买数量确定不同的价格，从而占有每个购买者以不变的市场价格购买时应该得到的消费者剩余，实际上，目前我国正积极倡导实施的居民阶梯电价正是二级价格歧视的一种逆向应用，即二级价格歧视本应随着消费量的增加而降低价格，鼓励消费，而居民阶梯电价则是消费量越多支出的价格越高，从而起到节约用电的效果；三级价格歧视是指同一商品在不同的市场上，或针对不同的购买者而制定不同的价格，垄断厂商实行三级价格歧视的原则是 "商品的边际收益=边际成本=各个不同市场上的边际收益",我国目前对工业、农业和居民生活用电采取不同的电费标准，实则三级价格歧视的应用。
但需要指出的是，按照价格歧视原理，工业用电的需求弹性大于居民用电的需求价格弹性，应当执行低于居民用电的价格，而在我国工业用电价格却远高于居民用电的价格，造成了一定的交叉补贴现象，这当中体现了我国经济发展的现实需要，是保护绝大部分居民消费者的需要。
2.6 Ramsey 定价理论
Ramsey 定价模型原本考虑的是最优商品税的问题，即研究在最低税收收入的条件下使福利总损失最少，类似于研究如何使企业在确保收回成本的条件下达到社会福利最大。通常所说的最优定价都是指利润最大，相对于这种"最优"定价来说，这种考虑社会总福利最大化的定价通常叫做"次优"定价。
拉姆齐定价理论出现早期，其在垄断和公共定价领域并没有得到重视，直到后来被法国经济学家博伊塔克发现，因此拉姆齐定价也叫拉姆齐-博伊塔克反弹性规则。拉姆齐定价的含义为价格在边际成本上的加成与价格需求弹性的倒数成比例，如式（2-1）所示：
【公式1】
拉姆齐通常作为非线性定价的理论基础，要求有着不同需求价格弹性的消费者在购买商品时支付的价格与购买数量呈非线性关系，在实践中也得到日益广泛的应用。拉姆齐定价法针对不同消费能力的群体进行定价，即对价格需求弹性较低的消费者定制较高的价格，而对价格需求弹性较高的消费者采取较低的价格。
拉姆齐定价法则实际上可以近似看作一种三级价格歧视，他将市场分为几类，同一种商品在不同的市场执行不同的价格。但不同的是，三级价格歧视是为了最大化垄断利润，而拉姆齐定价在不同市场设置不同价格的主要目的是收回成本，实现预算平衡。
一般来说，不同收入水平的家庭对于电费的支出预算也不同，高收入家庭，用电量较大，电价的提高并不会减少用电量，也就是说价格需求弹性较低，而低收入家庭对电价的升降就会比较敏感，相对高收入家庭，价格需求弹性较大，因此，居民阶梯电价则是拉姆齐定价法则的实际应用。
