第 1 章 绪论
1.1 研究背景
由于中小企业的定。义十分广泛，一项调查显示，世界上98%的企业，都是中小企业范畴，它们具有的数量多、地域分布广及涵盖的行业丰富等显着特点，其自身的不断发展，也能够为全球经济发展带来规模效应。
中小企业在一国具有重要地位，同样，从我国目前情况来看，各方面制度都不够完善，人口基数较大，待就业人数较多，这给就业带来很大压力。而中小企业的不断出现，很大程度上缓解了就业压力，也很好的维护了社会的稳定，并为国家的税收提供了很大的支持。
上表显示，相对于中小企业，大企业在提供53%就业可能性的同时，也从其他方面减少了56%的就业机会，因此，大企业不仅创造就业机会，也减少就业机会，而中小企业却不同，他们在很大程度上解决就业问题。2003年到2008年的调查数据表显示，中小企业在解决结业问题上具有很大的潜力。
表1.2显示，中小企业占我国税收总额较高，综合以上观点，中小企业受到重视是理所当然的。
中小企业一直是学术界热点对象，其发展得益于学术界对企业规模优势—这一权威假设的论证。 1981 年，Welsh 等，通过《哈佛商业评论》 发表文章，第一次提出 “小企业并非只以规模区分”的观点，此观点使学术界产生重大变革，此前，由于小型企业具有规模局限性，所以不被重视，Welsh等的观念则推翻了以前的观念，并且，随着时间的流逝，把中小企业的地位越来越得到重视，并被视为重要的“变革代理人” （Audretsch，1995;Audretsch and Thurik,2001）。在此背景下，中小企业的研究逐渐丰富，研究的深度和广度也不断加强，人们对与中小企业的认识更加全面，国家政策制定更具有方向性。事实表明，中小及各种创业企业发展逐步兴旺，他们引领这着我国的技术创新，推动着我国的经济发展（谭劲松，2009）。
中小企业数量近几年增加幅度较大，对经济的贡献不容小觑，地方和国家政府都高度重视。中小企业具有的相对灵活性，一方面可以使它们应对突发状况，另一方面也使它们较容易受到冲击。由于企业内外部的各种因素，中小企业的生存与发展受到制约。具体主要体现在费用高、税率高、雇佣关系结构化失调和吸引资金难等。针对这些方面的发展困境，我国在2012年2月1日专门召开会议，并专门制定了一系列的政策，民生银行、浦发银行和兴业银行在2011年获批，可以发放专们用于中小企业的小额贷款。从2013年8月1日起，对中小企业中月销售额不超过2万元的纳税人，暂免增收增值税和营业税，并不断制定更有力的措施，来满足中小企业的资金供应，减少由于融资难，解决中小企业的资金困境。
除了资金的因素，企业家能力发挥着近乎决定性的作用。Longenecker等（1997）认为，企业家包括企业的私营业主、家族的继承者，以及通过收购的企业主，而大企业的职业经理人不包括在内。这一定义很好的吻合本研究的调查。企业的管理问题不仅仅是理论上的，更重要的是一个实践问题。较强的企业家能力能够很大程度提高企业绩效，这也是管理者十分注重管理的原因，但是中小企业管理者若自身能力不足，又没有好的途径或者意识进行培训，这使他们经常面对各种棘手的管理问题，企业的绩效也很大程度受到了影响。
本文的研究对象是吉林省中小企业，针对中小企业在发展中遇到的两类问题，一是资金问题，主要包括融资的来源以及资金的使用方向；二是管理问题，主要包括人力资源的管理、市场营销管理和企业战略管理；同时对两方面进行协同效应分析，从绩效上体现协同作用的重要性，提高中小企业管理者对于管理等问题的认知。
我国经济快速发展的同时，诞生了各种的企业，同一行业的企业规模十分多样化，因此，中小企业的划分并不能仅仅依靠规模而定。我国把中小企业划分为中型、小型及微型三种规模类型，其划分的标准是依据行业特点，同时结合员工数量、主营业务收入以及资产总额等指标。郎咸平最先提出了中小企业的概念，它是一种统称，主要包括小型、微型、家庭作坊式和个体工商户。根据国家相关部门联合下发的文件，即《关于印发中小企业标准规定的通知》的内容，将中小企业按照企业的从业人数、营业收入、资产总额等指标进行了区分，并结合了行业特点制定，具体标准如下。（见表1.3）
1.2 选题意义
来自“中小企业信息网”的 2011 年的数据表明，中小企业占企业总数的97.3%，，超过了一般还多，单个中小企业对国民生产总值的贡献是有限的，但是他们对于一个地区的总贡献，或者说一个国家的总贡献，却是值得给予极大关注的。例如，一家 2011 年销售收入有 900 万元的企业，这是一个小微型企业，但是他却是该地区的“创业明星”，之所以被赋予这个称呼，是因为中小企业不仅能贡献国民生产总值，他们也能对缓解就业压力、传播地区文化和带动创新有很大的积极作用，因此，本文选择中小企业作为实证研究对象，是具有极强的实践意义的。
关于中小企业的研究，主要有两个方面，即理论性研究和实证性研究。首先，从理论发展的角度上来说，学术界关于中小企业的研究，大多倾向于融资问题，而且多采用数学模型，或者是经济模型来进行理论分析，再以地区的数据作为样本，以数据直观展示研究成果。
任何一个企业的成立与运行都离不开人的作用，企业的日常活动、经营决策等，都无处不在的体现着人的行为。高层管理者的决策正确与否，将影响，甚至决定企业的生存与发展。因此，本文的研究以企业家能力作为自变量，深入分析不同的企业家能力模式下，所产生的不同的企业绩效。从而，为各中小企业主提供管理等问题的解决方案，或者建立更加具有竞争力的企业能力，有理有据地阐述企业家能力对企业的重要作用，而不是纯粹的说教。
中小企业涉及的行业繁多，相对于大企业，他们更加接近人们的日常生活。
因此，中小企业的社会关系网络，也将对其发展产生影响。任何一个企业都是具有社会属性的，他们不可能独立于社会而存在，尤其当下经济形势瞬息万变，为了能够更好的适应内外部环境，企业必须能够协调好内外关系，从而充分发挥能动性，本文采用的是基于微观经济学的视角，从分析中小企业效用最大化，或者说绩效最高的模型入手，深入探讨不同情境下的绩效，并且采用调查数据进行辅助的支持，这种研究方法更加具有说服力，对于中小企业的启示也更加明晰。从实践发展的角度上说，多数文献是进行区域性的实证分析，研究多倾向于中小企业的资本方面，而对中小企业的企业家能力的研究，则缺少实证性。
中小企业作为实体企业，它的人力资源管理水平、战略管理水平以及市场营销渠道必然影响企业的资产负债表，同时也影响企业对于社会资本的投入。
相关研究理论表明，企业家能力会影响企业绩效，社会资本也会影响企业绩效，本文将两者都作为研究的自变量，将企业绩效作为因变量，综合分析已有研究成果，在理论分析基础上，利用 SPSS 软件，直观展示研究的结果。同时，本文选择的可靠的成熟量表，语义理解较容易，这也为研究成果进行实践指导，提供了便利，增强了本研究的现实意义。
1.3 研究方法和技术路线
本文采用两种研究方法，即理论与实证相结合。通过理论分析，建立研究框架，根据不同维度的划分，提出自变量与因变量关系的假设，再通过对数据的发放回收，加以整理筛选，使用数据分析软件，利用描述性统计分析和相关分析等方法，展现假设结论的正确性，未被证明的假设语义解释说明原因。
在理论分析部分，通过阅读中英文献，确定要研究的对象及研究变量，同时，筛选出适用于本研究的各个变量的权威量表，再查阅国外对相关变量的研究情况，使用成熟量表，设计出适用的调查问卷。
接下来是实证阶段，针对中小企业发放调查问卷，回收问卷，将问卷中的数据录成电子版，剔除数据缺失的样本，根据可靠性和可用性选择标准数据，即利用 SPSS20.0 和 AMOS 软件进行数据分析，主要进行描述性统计分析、相关分析和回归分析，论证企业家能力及社会资本两者对中小企业绩效的影响。
本文定性研究主要有：
首先，确定中小企业的划分标准，关于中小企业的发展过程和现状进行总结，查找我国对中小企业的扶持政策，查阅相关中小企业的论文，找到研究的空白点，通过了解国内外对中小企业的研究情况，以及研究的侧重方向，对空白点的研究可行性进行分析，此过程的目在于建立稳固的理论基础；以便于提出可验证的假设。
其次，在本研究中，变量的衡量需要使用量表，因此查找到成熟量表十分重要。本研究的对量表的要求是，需要有多个维度，同时，各个维度的题项表述清晰，容易识别含义而不被歧义理解。
再次，是根据理论分析，提出本研究的假设。
最后，设计调查问卷。要求调查问卷的内容不体现答卷者隐私，问卷含有进行描述性统计的测量题项，数据真实可靠，以保证后续实证分析能够顺利实现。
本文的定量研究是对数据的收集和处理。主要包括以下几个方面，即发放调查问卷，收集调查问卷，数据的录入，数据的标准化，数据的分析。数据处理主要是相关性分析和描述性统计分析，将管理者的管理能力及资金情况对企业绩效的关系进行实证检验，论证前述的假设，为中小企业发展提供借鉴。
本研究的实现步骤如下图所示：
1.4 论文结构
全文一共分为六章，各章的主要内容包括：
第 1 章是绪论，主要介绍本文的研究背景，研究意义，研究所使用的方法及分析工具，研究的逻辑顺序和框架，以及本论文的行文结构；
第 2 章进行文献综述，它是全文理论的基础部分，通过总结国内外关于中小企业的研究文献，研读关于企业家能力、社会资本及绩效的相关文献，形成清晰的研究脉络，构建本文的研究框架思路，说明企业家能力与企业绩效相关，社会资本也同样影响企业绩效，从理论上说明本研究的创新点和价值所在，建立稳固的理论基础。
第 3 章是通过前文对变量和相关文献的分析总结，结合经济学相关公式，建立本研究的框架模型，确定各个变量的维度，提出本文的研究假设；
第 4 章进行阐述所要进行的数据分析，设计调查问卷，说明问卷调查对象，获取数据的途径，说明所进行的统计分析；
第 5 章展示数据研究结果，实证分析与假设的关系，解释数据证明的现象，解释相关分析等结果所表明的含义，并根据结论给出中小企业发展的对策建议；
第 6 章研究结论和未来研究展望，说明本研究的空白点，研究的不足之处。
