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【题目】人文社科类核心期刊版权协议调查研究
【第一章】开放获取背景下期刊版权协议的发展研究绪论
【第二章】版权协议基本概念及其理论基础
【3.1 3.2】人文社科核心期刊版权协议主题点调查与分析
【3.3 3.4】开放获取视角下期刊版权协议形式调查与分析
【第四章】开放获取视角下人文社科核心期刊版权协议发展建议
【结论/参考文献】核心期刊开放获取下版权协议问题研究结论与参考文献
第 1 章 绪论
1.1 选题背景、目的及意义
1.1.1 选题背景
本人以开放获取视角下人文社科核心期刊版权协议作为研究内容，主要基于以下发展背景：
当下的学术界流行一种现象，作者向期刊社投稿，容易受到版权协议的制约，版权协议将作者的一部分乃至全部权利转让给了出版商，而出版商为了获取利润，往往将一系列学术信息资源高价卖给图书馆或各种研究机构，从而使这些学术资源的创作者感到自己在花费高价购买自己的研究成果。由此，一场旨在解决学术危机的开放获取运动开始兴起，即由作者收回许可使用权，免费向社会大众开放。开放获取运动的兴起和发展，使版权协议主体的权利归属，乃至图书馆界的服务方式都受到了影响。在这其中，版权协议扮演着重要的角色，它直接体现了作者及出版社的开放获取态度。
在学科发展方面，大量研究表明，人文社会科学领域的开放获取资源较自然科学、生物医学领域少得多且在众多学科中，自然类如生物学、医学、化学等学科的开放获取期刊数量达到期刊总数的四分之一以上；而诸如哲学、历史等人文社会科学核心期刊中的开放获取期刊占期刊总数的比例不足 3%[1].国外学者自 2003 年起，便开始关注学术资源开放获取在人文社科领域和自然科学领域学术的差别，并对人文社科领域的开放获取运动发展进行了研究。而国内对人文社科领域开放获取研究成果还相对较少，而对于期刊来说，版权协议最能反映出期刊的开放获取态度，因而作者以人文社科期刊版权协议作为研究切入点，通过核心期刊的版权协议研究，了解人文社科领域开放获取的发展状况。
2013年中国文献情报中心组织的学术会议上，众多学术权威人物做了报告总结，尽管我国开放获取也只处在起步阶段，但成果反映出现阶段我国学术界对开放获取的态度，在这种大背景下，大家都在摸索着前进。为此，作者将开放获取视角下人文社科核心期刊（以下简称期刊）版权协议作为研究对象，在总结现有研究基础之上，揭示未来版权协议的发展趋势，以期为版权协议的研究贡献力量。
1.1.2 选题目的及意义
本文研究的主要目的有：
第一，以理论研究为基础，通过调查研究对象，获取相关数据，了解开放获取背景下我国核心期刊版权协议的发展现状，这是本文研究最直接的目的。第二，通过调查，发现我国人文社科核心期刊版权协议中存在的问题，进而为促进人文社科领域开放获取快速高效的发展提供相应的改进建议，这是本文研究的最终目的。
自2002年布达佩斯开放宣言出台以后，开放获取运动开始发展起来，从而实现无障碍的学术文化交流与传播，实现用户对学术信息的分享。由于开放获取的易获取、交互便捷的特点，逐渐得到学者们的接受和认同。但是对用户来说，开放资源的获取存在一定的限制，用户在使用开放信息的同时，应遵循相关法律如《着作权》、《知识产权》的相关规定，与此同时，伴随开放获取而来的着作权归属问题越来越突出，所以对开放获取环境下的版权协议研究具有重要的理论和现实意义。
理论意义：发展和完善版权协议理论体系。本文的研究将涉及有关开放获取的内涵，类型，开放获取政策以及版权概念界定及版权利益相关者等与开放获取理论相关的所有内容。虽然本文的研究仅限于对开放获取环境下我国核心期刊的调查分析，但对开放获取机构仓储及开放获取理论和实践的发展也起到积极的推动作用。
实践意义：对国内人文社科期刊版权协议的发展提供指导。从哲学理论上来说，理论来源于实践，反过来，丰富的理论对实践也具有指导意义。本文立足于实践，通过大量的调查得到数据，进而分析、加工整理，对于人文社科期刊开放获取以及图书馆开展开放获取工作具有客观的指导意义。
1.2 国内外研究现状及述评
1.2.1 国外研究现状及述评
开放获取运动最早兴起于欧美国家，随后国外学者逐渐开始对版权协议进行研究，并且各政府、机构团体和部分院校也开始参与到开放获取运动的发展中，作者通过对国外有关开放获取及版权协议的研究调查发现：在众多研究成果中，学者们较为倾向于对版权主体的版权态度研究、开放存取政策及创作共用许可协议等主题的研究。
第一，关于版权主体的版权态度研究关于版权主体的版权态度研究，国外学者多集中在出版商和作者两个版权主体上，典型案例如英国联合信息系统委员会JISC资助的ROMEO项目曾对出版商的版权和自存档态度进行过相关研究，即通过搜集SCI、全球期刊出版目录资料库、美国出版商协会等排名靠前的出版商的版权协议，进而观察协议中有关权利转让、自存档等的文本条款，从而判断出版商的版权态度。该项目最终的调查结果显示，在收集到的80份协议里，有90%的出版商要求作者转让着作权，而只有42.5%的出版商支持作者自存档，但对自存档的条件和要求却未做出统一说明。此项目的具体调查结果，在SHERP/ROMEO的网站上可以检索到各期刊出版商对自存档的统计分类[2].
第二，关于开放获取政策的研究美国最早确立了开放获取政策，其中以美国国立卫生研究院的公共获取政策（NIHPublic Access Policy）最为有名，此政策明确规定受研究院资助的科研作品发表后须存储在PubMed Centra供用户免费使用，且时间最晚不超过12个月[3].2003年，Sibbald B在《开放存取政策，一种新的交流方式的出现》[4]一文中提到：
美国政策鼓励建设完全OA期刊，随后，PLOS创建了第一种完全意义上的OA期刊PLoSBiology.开放获取政策的实施是一项艰苦的工作，其中涉及到诸多变量，包括相应的基础设施建设及如何保证政策被公众遵守等问题，此文章对不同机构实施开放存取政策的经验做了很好的描述，肯定了制定合理的开放存取政策的重要性[5].
从开放存取政策所涉及的学科领域来看，医药学、技术工程和健康学科领域内的政策较为普及，同时作者认为对这些领域研究成果的强制开放获取政策，有益于人类社会的发展和进步。除此之外联合国教科文组织发布的《开放存取政策发展和推广指南》[6]及欧洲委员会发布的《欧洲强制性开放存取政策实施报告》[7]
也对开放存取政策进行了详细的阐述。
第三，关于创作共用许可协议的相关研究创作共用许可协议（Creative Commons,简称CC）又称知识共享许可协议，最初由美国教授Lawrence Lessig教授发起成立，在众多版权协议中具有一定的特殊性，因为其实施开放的对象是内容资源[8],CC基于“以私权创造公共资源”的理念，于2002年12月发布了创作共用许可协议1.0版本，作者可以根据此版本规定的内容合理保留所需的权利，将部分版权授予公众，实现用户对信息的免费获取，以达到知识共享的目的[9].国外学者对开放版权许可协议的研究，还涉及到创作共用许可协议的基础理论研究，包括用户对许可协议的态度及对文本条款内容的解释等，较之传统的权利保留模式，CC许可协议采取灵活的授权方式，更便于在数字网络环境下实现授权。众多学者认为，CC协议在知识共享、信息传播和学术交流上有很大的发展空间。
1.2.2 国内研究现状及述评
为了解近些年我国学者对开放获取视角下人文社科核心期刊版权协议的研究现状，作者选择“中国期刊全文数据库”为调查载体，对相关文献进行检索。从调查结果来看，研究者的专业主要为图情专业，少数为计算机、传播学和法律等专业；研究内容主要集中在关于开放获取版权模式、开放获取中的版权利益相关方及相关版权协议研究三个方面。
第一，关于开放获取版权模式的研究多数学者关于开放获取的版权模式研究与机构知识库和开放获取期刊密不可分，本人对近十年关于开放获取版权的研究进行了梳理，对相关代表作品以表格的形式进行统计，具体内容如下：由上述统计显示，在当前开获取环境下，版权模式类型呈现种类多种多样，其中作者全部转让版权的模式最为普遍。从李麟对我国科研人员关于“是否支持自存储及影响自存储因素”的调查中可知：版权协议是影响科研人员自存储的重要因素之一。因为科研人员担心自存储会破坏与期刊社签订的协议，从而造成侵权和版权纠纷等问题[10].版权协议是作者在投稿之前，非强制性的与期刊签订的具有法律效力的文本，它规定了作者授权及权利类型转让、转让的条件、作者合理使用的范围等一系列条款[11].所以版权协议也可作为出版社的版权政策的体现，对版权协议的调查研究，一定程度上也能反映出我国出版商在开放获取条件下的版权态度。
第二，关于开放获取中的版权主体及利益的研究众所周知，在信息传播和交流过程中，作者、出版商和用户是学术交流的主体。作者是学术资源产生的主体，学术交流离不开作者，作者的权利决定了学术信息的交流范围[12].作为盈利机构的出版商是通过出售出版资源来获取利润，在开放获取运动中，出版商为了保护自身权益会充分强调自身权利，最直接的方式就是与作者签订具有法律效力的合同文本，强制或非强制性的获取作者的权利转让。用户是学术资源的使用者，是最直接的受益者，但是在开放获取环境下，也应履行自身义务，严格按照知识产权法和版权协议中的规定规范自身行为。版权协议充分体现了学术活动三方的权益，平衡好三方的权利有助于开放获取运动的发展，可见对版权协议研究的重要性。
对版权的研究离不开对利益相关方的分析，一般来说，版权利益方包括作者和期刊（或出版商）和读者。李秋之认为要做好三者的权益平衡，需要采用开放的版权实现模式，加之国家政策和法律保护。王继良也认为应该从科研经费中拨转款支持 OA 的出版费用，并且需制定相应的法规来平衡三方的利益[13].王宇红、倪玉莎则将研究指向开放获取环境下的自存储机构知识库版权，明确了合理使用和开放的许可协议的必要性[14].周小燕则认为需要建立对创造信息的激励和信息合理分享之间的平衡机制[15].关于版权利益方的研究，众多学者都肯定了开放模式所带来的积极意义。
第三，关于创作共用许可协议研究我国对于知识共享许可协议的研究是跟随国际研究的大趋势进行的，当下国内关于相关协议的研究以创作共用许可协议的研究最热，其又名知识共享许可协议，最初由劳伦斯。莱斯格教授建立的知识共享组织（Creative Commons）发布的。它是在传统着作权的基础上衍生出来的，它避免了传统着作权的两种极端---“保留所有权利”和“不保留任何权利”,而是在两者之间的灰色地带上派生出来的。作者通过对多种可选择的许可条款进行组合，来保留自己的权利或实现知识共享，因而这种许可协议形式促进了学术交流和学术传播的大发展。由于我国对知识产权引入的时间较晚，加之发展环境的局限，对此课题的研究尚滞后于国外。我国学者关于知识共享许可协议的研究主要集中在协议的含义、前景以及版权协议本土化的研究上。傅蓉等多位学者曾对知识共享许可协议的基础性问题，包括协议的来源、含义及应用情况进行了梳理分析，傅蓉认为知识共享许可协议虽有不完善之处，但其比较合理、富于弹性和层次的着作权保障形式是值得肯定的，在其后的研究中便继续深入到协议内容的相关条款中。傅蓉提出了非商业性条款，对当下该条款的争议与批评进行了分析，包括与自由内容不兼容等问题[16],随后，其在《知识共享许可协议的兼容性问题》一文中对协议的兼容性问题做了更进一步的分析研究[17].另外，在本土化问题的研究上，江江（2011）在其硕士论文中提出知识共享许可协议的法律基础（即宪法基础、着作权法基础和合同法基础）和经济基础，并对本土化进行了实例研究[18].陈晋、阮延生（2013）介绍了中国版 CC3.0 许可协议的内容[19].
从上述研究来看，众多学者已经将开放获取协议纳入理论研究的框架之中，并且取得了一定的学术研究成果。国内关于版权协议的内容或文本研究尚在少数，仅有的几篇关于版权协议内容的研究成果，却多从法学领域对版权协议的内容条款进行研究。目前国内图情专业领域关于版权协议的研究除对知识共享协议的研究外，只有少数两篇论文对图书馆权利的影响和机构库中的版权协议问题进行了研究。由此本文将创新的从开放获取的视角出发，以版权协议内容主题点作为研究内容，同时借鉴法学领域的有关版权协议内容的研究成果，以期为人文社科核心期刊版权协议的快速发展提供建议。
1.3 本文研究方法
第一，文献分析法：文献分析法是以课题研究为基础，以搜索相关的文献资料为手段，全面了解所要研究的问题并从中发现问题的一种研究方法。作者通过对CNKI、万方等数字网络知识平台以及Elsevier数据库、SPRINGER数据库等方式搜索与开放获取及版权协议相关的期刊文献的一种方法。
第二，网络调查法：网络调查法是本文重要的研究方法之一。即对来自 CSSCI（2014-2015）来源期刊目录中的 533 种核心期刊进行调查，通过访问其门户网站，了解期刊的版权协议内容即其在开放获取视角下版权协议发展现状。
第三，统计分析法：作为定量分析方法的一种，统计分析法可以对本文从网络调研的相关数据进行归纳总结，并运用相关的软件统计各调查选项，从而便于分析研究。
1.4 本文研究的重难点和创新点
1.4.1 研究重点及难点
本文研究的主要内容为：（1）开放获取视角下人文社科核心期刊版权协议状况调查与分析。即通过网络调研的方法，对 CSSCI（2014-2015）来源期刊的 533 种期刊筛选出具有版权协议或版权声明的核心期刊。进而从期刊态度、版权归属、开放模式、开放程度、开放时间等开放获取角度对版权协议进行主题点调查与分析，并在上述调查分析的基础上发现我国人文社科核心期刊版权协议中存在的问题。（2）开放获取下人文社科核心期刊版权协议发展的改进建议。
重点在于对 CSSCI（2014-2015）来源期刊的调查分析，发现拥有版权协议及开放获取协议的期刊数量。在此调查基础上，根据开放获取视角下的版权协议主题点设计具调查各视角下的版权协议状况。此次调查一方面为了解开放获取环境下的核心期刊版权协议状况提供了数据支持，另一方面，也为我们完善核心期刊的版权协议，明确开放获取环境下核心期刊版权协议的发展方向提供了指导。
本文研究的难点在于：第一，由于作者采用网络调研的方法，即通过访问调查对象的官方网站，然而，许多研究对象并未设立自己专门的官方网站，有些甚至将本期刊信息嵌入其他网站，给调查工作带来困难。第二，本课题的研究涉及到对外文的搜集和外文网站的调研，由于本人英语能力有限，不能从大量的外文信息有效抓取有用信息，不免造成遗漏。
对于此难点，我们采取了以下对策：第一，对于未建立官方网站的研究对象，我们通过访问其创立机构的门户网站或其他链接的方式进行信息查找，如若仍不得其果，则自动放弃。第二，充分利用中英文翻译软件，帮助了解外文信息，降低错误率和遗漏率。
1.4.2 本文创新点
本文的创新点在于：本文总结了开放获取视角下的研究点，根据版权协议内容，做出了核心期刊版权协议主题点调查设计，并以此入手，通过对不同视角下的主题点的一系列调查，了解开放获取视角下期刊版权协议状况，并为后续研究提供借鉴。
