第 1 章 序论
1.1 选题的背景和意义
1.1.1 论文选题的背景
2003 年年初，司法部首先在江西、黑龙江、上海、湖北、重庆、陕西六省（市）开展了以监企分开为重点的监狱体制改革试点工作，标志着监狱体制改革的序幕正式拉开了。2008 年，全国推开了以监企分开为重点的监狱体制改革。经历了十来年的改革，监狱企业在提高罪犯改造质效，提高罪犯劳动技能，补充监狱经费不足等方面发挥了重要作用，取得了良好的效益。随着监企体制改革的深入，在监狱与企业的管理模式上依然存在一些问题，监狱企业无法完全保障监狱经费，加上监狱布局调整的全面展开，使得一些监狱企业为了增加收入弥补监狱经费而追求利润最大化，导致部分监狱企业发生了功能错位，没有考虑到监狱企业不同于一般的企业，加上监狱企业受国家财政对投入不足的限制，导致了监狱企业的发展受到了重重阻力，制约了为服刑人员提供合适岗位和适宜劳动场所的职能的发挥，不利于监狱体制改革事业的进行，给监狱企业的成长带来了负面影响。
为了对罪犯实施劳动改造，国家设立了监狱企业， 这种组织罪犯进行劳动改造的组织形式与国家职能也适应。因此，我国监狱系统组织罪犯进行劳动改造的最适宜的组织形式。因此，监狱企业要出色地发挥其为监狱工作服务的职能，必须要积极参与市场竞争并能在竞争中站稳脚跟。改进监狱企业的管理模式有利于进一步完善监狱企业管理，提高监狱企业的市场竞争力，与此同时也符合监狱体制改革的目标。
1.1.2 论文选题的意义
目前很多因素制约监狱企业发展以及监狱体制改革，笔者试图从监狱企业的管理模式上提出一些看法，以对监狱企业的进一步发展提供一定的理论依据。
鉴于笔者在监狱的多年工作经验，亲自参加了监狱和监狱企业的相关管理工作，认识到监狱企业肩负的重任很大，不完善的地方还有很多，也正是如此，与一般企业相比，监狱企业在潜力和发展前景更广阔。所以，笔者试图通过分析江西省监狱企业管理模式存在问题及原因，在提出改进原则的基础上讨论适合江西省监狱改进的对策和建议，挖掘监狱企业发展的驱动力，切合实际提高监狱企业的经济效益和社会效益，让监狱企业快速成长起来。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
国外学者的研究表明，组建监狱企业的主体不以国家为必要，一般的社会企业也可以承办监狱企业。监狱企业的生产方式也不一，有的为合作生产、有的为自主生产、还有的是加工承揽。国外主要研究的现状可分为以下几个方面：
一、多元化生产方式上的研究。如段乌克兰、匈牙利等国的监狱企业的承办主体呈现多样化特点，政府和其他社会企业均可承办，其监狱企业收入主要用来给罪犯发放，给政府纳税，对股东进行分红，如果还有剩余部分用于补充监狱的经费。市场化经营是监狱企业的基本运作模式，企业的生产种类和数量是由市场需要来决定的，政府不干预监狱企业的生产，产品不属于政府采购的范畴，产品种类的决策需要考虑罪犯技能素质和文化的差异，这种方式可能提高罪犯的劳动积极性。【邵雷，2010 年】。
二、市场化运作模式的研究。由于市场化经营适合市场经济的发展，这种经营模式自然成为国外许多监狱企业所采用，市场因素在产品生产的决策中占有极为重要的地位，需求的发掘与订单的获取均出自于市场，监狱企业有专业的生产管理队伍，能管理好从接收订单到生产再到销售整个过程，实现企业盈利目标【刘超，2012 年】。
三、罪犯在劳动管理上矫治化方面的研究。尽管劳动是惩罚罪犯的手段，但国外很多学者主张服刑人员的劳动应该遵循自愿原则，同样在监狱企业的服刑人员不能强制其劳动，这样才能使得罪犯降低对改造劳动的抵触心理，从而更有利于提高罪犯的改造效果，完成监狱企业的政治职能。
1.2.2 国内研究现状
监狱体制改革对我国监狱企业的影响很大，尤其是在管理模式上的改进，促进监狱企业的发展。然而这一改革继续进行的时候也出现不少问题，监狱企业本质是营利法人，如何才能发挥其营利的功能，随着体制改革的逐渐深入，怎样让监狱企业充分发挥其作为企业功能，监狱企业的管理模式要从哪些方面进行改进才能符合当前的发展趋势，这些无论是我国论理界还是实务界都较为关注。从事实务的监狱企业管理者及狱政管理者认为当前没有定位好监狱企业的性质，尤其对监狱企业的法律地位没有正确的认识。罪犯的劳动改造大部分是在监狱企业内完成的，监狱企业需为罪犯提供了适宜的劳动岗位，为服刑人员劳动改造创造条件，要履行政治职能同时也要重视经济效益。我国学者对监狱企业的定位及管理模式均有一定研究，主要表现在以下几个方面：
一是监狱企业的定位方面，不是学者认为监狱企业一直依附于监狱，没有自己的独立存在空间，监狱企业就是为监狱服务并服从于监狱，在监狱企业和监狱的分离改革中要需要强调监狱企业的服从地位，明确监狱企业为监狱工作及劳动改造服务的职能。监狱企业的发展模式不同于一般的企业，不能只把规模扩张作自己的战略目标，需要稳步经营，把劳动改造目标放在首位。当然，也有学者持与此相反的看法【陈文贵，2008 年】。
二是关于监狱企业的管理模式方面，监狱企业管理模式要以市场经营为主导，监狱企业的发展要符合监狱体制改革的目标，根据现代企业制度的客观要求，针对日新月异的各种变化和复杂的国内外经营环境，利用先进的管理手段加强对监狱企业的管理，建立健全与当前环境相适应的管理模式，完善监狱企业的管理系统，提高监狱企业的综合效益。【黄勇峰，2011 年】。
三是关于培训罪犯的技能方面，不少学者认为由于劳动改造是法定的，为了进一步增强劳动改造的效果，必须继续加强对罪犯技能培训。可以采取多种方式提高服刑人员劳动改造的积极性和创造性，把改造效果与其减刑假释方面挂钩，为了让服刑人员在接受刑罚的时候也学会一些职业技能，使其走出监狱后能适应社会避免重新犯罪，需要增加对罪犯培训的投资，这种投资从长远来看是有利于国家的刑罚目的的。同时服刑效果的提高是节约罪犯出狱的管理成本，减少各种直接间接的损失，包括无法计算的群众生命财产损失等以及社会治安经费【赵杰，2009 年】。
四是关于监狱及监狱企业的政策扶持方面，由于监狱企业不同于一般的社会企业，国外的监狱企业都受到了国家政策的扶持，认为国外对监狱企业的生产均有一定的扶持，如在监狱企业的产品税收上进行减免，产品列入政府采购等措施，一定程度上促使监狱企业抓住这种优势加快发展。为了与国外的监狱企业监管模式接轨，我国也要在政策上给予监狱企业倾斜，如在监狱企业贷款是给予贴息、将监狱企业某些生产项目划入政府采购和订货范围及税收优惠，享受政策性破产等等。所以，我国要及时把各种政策倾斜落实到监狱企业，并且把税收优惠建成长效机制，以北欧国家的监狱企业政策扶持为借鉴，扫除阻碍监狱企业发展的障碍，促进监狱企业的健康发展【汤承明，2013 年】。
乔京利从新体制下某监狱企业发展战略上提出改革方案，涉及体制创新、组织结构调整和人力资源优化、加强技术创新和科研开发、加强监狱企业安全文化建设四个方面。同时认为应该有以下保障措施：资金保障措施、法制保障措施、激励保障措施、人员保障措施等等【乔京利，2008年】。
徐洲在中国监狱体制改革研究一文中认为，监企分开后监狱企业可以通过完善现有的公司体制、加强企业内控、监狱企业立法、政府对监狱企业扶持等四个方面规范发展【徐洲，2009年】。
1.3 本文的研究内容和研究方法
1.3.1 本文的研究内容
本文的研究是按发现问题-分析问题-解决问题这一基本思路来进行的。本文试图从监狱企业的设立主要目的与功能、经营特点及存在价值等基本概述入手，进而分析江西省监狱企业管理模式中存在的各种问题以及产生问题的原因，重点从内外部环境分析、改进的基本原则、改进的具体体现及改进中的一些相应的措施等方面来探讨对改进监狱企业的管理模式的改进，最后以江西省 A 监狱企业管理模式为例进行案例分析。
1.3.2 本文的研究方法
本文以理论联系实际法、实证分析和比较分析法、文献研究法等多种研究方法相结合的方式进行分析问题并提出解决方案。
一、理论联系实际的方法。本文根据国内监狱企业的经营特点及管理模式相关问题论点及研究现状，以变化分析和实证分析为基础，并结合江西省尤其是A监狱的管理模式实践，提出监狱企业管理模式改进的原则以及具体的对策和建议。
二、实证分析和比较分析相结合的方法。通过笔者所在的 A 监狱企业的经营管理情况，说明江西省监狱企业管理模式存在的种种问题。通过国内其他省监狱企业的管理模式与江西省监狱企业进行对比，比较分析江西省监狱企业管理管理存在的问题及形成的原因。
三、文献研究和调查相结合的方法。参考《罪犯改造与研究》、《监狱理论研究》、《中国监狱学刊》、《中国监狱》以及相关硕士论文等刊物四五十篇研究文献，并访谈了对笔者所在监狱企业中工作人员， 有系统、有计划、有目的地收集相关研究对象的资料，最后对调查收集到的大量材料进行分析、归纳、比较、综合。
