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【题目】高校新校区建设项目的风险控制探究
【第一章】建材学院新校区项目建设风险管理分析绪论
【第二章】公共项目风险管理相关理论
【第三章】建材学院新校区项目建设现状
【第四章】建材学院新校区项目风险识别与风险影响因素
【5.1 5.2】建立模糊关系矩阵及权重的计算
【5.3 5.4】建材学院项目风险模型建立的不足
【第六章】建材高校新校区项目风险控制措施
【结论/参考文献】新校区项目施工风险管理研究结论与参考文献
第 4 章 建材学院新校区项目风险识别与风险影响因素分析
风险识别是一个项目模型建立的基础。为分析以建材学院为代表的公共建设项目风险，本文选择建材学院新校区建设项目为评价对象，首先应用专家调查法对整个项目进行全面系统地考察和了解，识别出可能导致风险事故发生的因素，为下文进行风险模型的建立和分析奠定基础。
4.1 建材学院风险源识别
建材学院新校区建设项目是一项得到政府支持的、非赢利性质的公共建设项目。从项目的内外部分析包括内部风险和外部风险；从风险的性质划分，包括自然风险、社会风险、技术风险、市场风险、资金风险等；从项目的施工阶段划分，该项目风险只要包括设计风险、方案决策阶段风险、施工风险等。下文从项目的内外部风险两个角度，对项目施工的各个阶段、各种性质风险进行识别和分析，寻找出影响项目风险的主要因素。
4.1.1 建材学院新校区项目外部风险识别
建材学院建设所涉及到的外部风险主要包括自然风险、社会风险和资金风险。这些风险的发生是不受人为的控制的，一旦发生将会对项目造成巨大损失。
4.1.1.1 自然因素
本项目建设场地平面近似梯形，用地现状为部分耕地，地势基本平坦，周边与市道路相通，相关公用配套设施已经到位。建筑场地土暂定为中软场地土，场地类别暂定为Ⅱ类。场地标准冻深小于 0.85m.本阶段设计尚未进行地质勘探报告和水文地质工作，经初步观察，该地区地区地质情况较好，持力层一般为砂质粘性土和强风化花岗岩，持力层范围内一般不含地下水。给水、排水、供热、通讯、天然气均接自城市道路长江道市政管网。供电接自市供电局电网燕山大学变电站。因此本项目的地质、水文状况较适宜工程的建设，但是由于地质状况勘测不力，供水、供电方面问题的发生均容易引发项目的延迟和质量问题的发生，需要及时地监测预防此类因素。
经历史数据统计，该地区地震、海啸等极端自然灾害发生概率较小，发生频率较低。该建筑设计 0.10g 的基本地震加速度值，7 度的抗震设防烈度，设计地震分组为第二组。建设地所处的环境属于暖温带半湿润大陆性季风气候，气温较适宜建筑建设。但是夏季经常会有降雨，春季易发生大风天气，这种不利的天气因素容易影响工程建设，阻碍工期的顺利进行。因此天气因素对项目建设有着重要影响，在项目建设过程中要注意防范。
4.1.1.2 社会因素
本项目拟建场地交通十分便利，工程所需的钢材、水泥、木材、砂石等建筑材料及各种配件当地均有供应，当地拥有资质强大的的施工队伍，他们拥有先进的施工和雄厚的技术力量，能满足本工程的施工要求。但是该项目与原材料供应商之间是否有良好的配合，能否及时、高质量的供给项目保证项目的顺利进行是项目面临的风险之一。
本项目根据秦皇岛市城乡规划局制定建设范围和占地范围建设，符合城市规划和区域性规划。项目将会得到省、市各界、各部门、各社会团体的支持。
本项目符合秦皇岛市城市总体规划《秦皇岛市城乡规划局关于建材学院迁建选址问题复函》，有良好的法律支持条件。但是教育政策和相关的环保土地政策是不断发生变化的，一旦发生相关的变化，将会极大影响项目的相关进程。特别如果教育政策发生改变，将会影响项目所享受的优惠政策，增加成本。
设计方面的影响因素主要包括教育政策的改变，相关手续审批的难易程度，环保、土地等的相关政策等。政府的影响因素在一个项目的执行过程中起到很关键的作用，特别是对于高校建筑工程来说，工程建设期比较长，期间存在很多不确定因素。同时由于高校的特殊性，它不同于一般的房地产行业，所受到的政策方面的支持比较多，市场方面需求的变动对高校也没有较大的影响，在社会影响因素方面所受到的风险较小，但是也不能忽视可能存在的风险，需要时刻警惕相关风险的发生，所以如果发生，对工程的损失程度将会很大。
4.1.2 建材学院新校区项目内部风险
对于一般的建设工程项目来说，在施工过程存在的施工风险有很多种，而综合考虑建材学院新校区建设项目，施工过程中主要的施工风险包括项目设计、施工工期、施工质量、施工安全、项目资金和组织管理方面的风险。
4.1.2.1 工程设计风险
高校的校区建设，为了能够营造自己独特的校区环境和新颖的设计理念，展现学校独特的校区文化，往往在工程设计上进行创新，建设区别于一般的建筑外形，或者应用创新的设计理念将新技术、新设备应用到校区的建设过程中。
这一创新的观念是对一个校区良好形象的展现，但是在设计的过程中，如果考虑不足，对建筑物的各项指标计算不够准确，或者对创新的设备或方案了解不足，可能会由于对信息的掌握不足出现建筑工程的质量问题或者是建筑工期的延迟。因此校区建设的创新对与工程建设来说是一个较大的风险，在项目方案选择时需要针对学校的需要选择合理的建设方案。
作为高校的建筑，在建筑之前需要考虑到高校存在很多的实验室，在满足建设要求的同时，需要将实验室的设备要求、环境要求考虑进去，以满足学校日后的教学、实验要求。建筑的同时需要考虑到当地的地形和地质水文状况，以保证建筑设计方案合理，减少方案的变动。
建筑设计方案的变动，一般是由于建筑方案设计初期方案设计不合理，建设环境发生变化，相关政策法规要求建筑设计必须进行变动等。例如建筑安全条例的变化要求施工过程中必须投入较多的安全资源，周边自然环境或者外部环境的变化要求建筑方案必须发生变动等。这些方案的变动不仅增加了工程建设的工期，同时增加了成本，影响了项目整体的规划进程。
4.1.2.2 施工工期风险
建材学院项目预期 2013 年 6 月完成一期主要建筑设施，2014 年 6 月完成全部项目。在建设项目的周期中，会有众多风险因素影响项目过程的进行。这些因素包括自然方面的、设计方面的以及设备使用方面。具体不确定性因素主要有：
气候环境的影响。露天工作和高空作业在项目施工过程中时有发生，所以一些气候方面的因素如暴晒、暴雨、天气变化等的出现就会破坏工程的正常施工进度，增加风险。
劳动生产率的影响。项目施工的劳动人员由于人员素质等问题，可能会造成劳动力生产效率低下，影响项目的正常施工进程。具体的风险因素如施工队伍或项目负责人本身的素质水平、用工和机械配套的合理性或劳动用工的流动性等都会影响劳动生产率，进而对工期产生影响。
材料、设备的影响。项目的进行必须依靠材料和设备的使用，这两个重要因素发生问题将会严重影响项目的进程。例如，设备出现故障，由于维修或者换新导致施工停止引起工期的延误；由于厂商供应不及时或者运输问题导致原材料不能及时供应，同样将会导致工程的延误。
设计问题的影响。一个项目建设的基础是设计和计划，它规划了整个项目的施工时间、施工进度和完成情况。由于不及时提供设计图纸、设计质量不达标、设计创新而改良的施工工艺或因临时更改设计方案等因素将会引起项目工期很大的变动，影响工期的顺利进行，同时对施工方造成极大的损失。
4.1.2.3 施工质量风险
工程的质量问题会产生两方面方面影响，分别会影响需求者的满意度和施工企业信誉度。项目施工过程中存在众多影响项目质量的因素，这些因素对项目质量都存在巨大的风险。具体的质量风险因素大致包括如下两点：
材料质量风险（Material Quality Risk）：此风险是因为选取不合适的材料、材料使用数量不足或者质量没有合乎标砖而导致的。如为了少用水泥而把配合比降低，极有可能锈化钢筋，同时砌块很有可能因为散热收缩不够出现开裂的情况；而钢筋用量缩减会导致建筑受力不均，这样的做法让项目带来的隐患大大增加。
质量体系风险（Quality System Risk）：质量体系风险涵盖多个方面，包括不明确的技术交底、不健全的质量体系、不严格的质量控制、不清晰的质量目标以及拖沓的问题处理等。一般来说，工程中的质量问题很难避免。原因是项目十分复杂的施工工艺，包含砂浆和混凝土配制、基础和楼地面施工、钢筋焊接与绑扎、模板安装、砖砌体砌筑等工序，而且每个工艺的操作都有非常高的规范要求，因此应用质量体系进行管理可能会造成质量管理水平未能达到预期目标，造成损失[43].
4.1.2.4 施工安全风险
工程建设过程中由于施工安全措施的不到位和工人操作规程的不规范，极容易引发工程事故。工程事故的发生会对于个人的人身财产安全产生极大的影响。引发工程安全中的不确定性因素主要有如下方面：
施工现场条件影响，如果存在不可抗拒的自然灾害或者处在及其恶劣的环境很有可能导致意外事故。如施工现场建在滑坡、潮湿地带或者多发雷雨、地震地区，就很有可能给个人及其财产带来较大损失。
在组织施工方案中，也容易发生安全事故，原因多是技术人员的操作失误、指挥人员的不当指挥、对安全风险的错误估计以及不准确的预测等等。如不同人员换班时交叉作业换班时间的不合理安全挨导致的安全事故等。
机械使用、运行状态不佳或者老化而引发的安全事故。例如脚手架超时间使用、在使用过程中搭设不牢或载物过重导致其倒塌，引起一些伤亡。这些器械方面的安全事故主要是操作不当或者使用时间较长造成的，在风险管理的过程中及时主要可以将这方面的风险降到最低。
4.1.2.5 项目资金风险
伴随市场的变化，工程建设所用原材料、设备的价格也发生着浮动，价格的变动对于项目资金的筹集也有一定的影响。项目资金规划是在项目发生之前进行的，所应用的市场价格与施工阶段的价格相比有一定的变化，如果前期资金规划过程中没有考虑到价格的变动，或者价格的变动超过了前期的预测，将会增加项目资金的成本，对整个项目造成损失。
资金方面的风险，首先来源于对本项目资金的预估和自身资金实力的估算，只有合理正确地估算出自身的资金能力，才能更好地制定资金筹集计划。本项目一期建设资金来源为：东校区土地置换 12 874.31 万元，贷款 15 000 万元，学校自筹 17 106.99 万元，共计 44 981.3 万元。款项来源相对比较单一，且主要采取借债的方式进行扩建。建材学院作为非盈利组织，利用贷款资金搞扩建的财务风险很大。
伴随着高效扩招或缩招的政策，学院资金收入也会发生一定的变化，在项目启动之前未经过成分的资金分析和项目调查就盲目实行，将会造成高校资金的浪费。然而一旦后期因为学院经营出现问题导致科研能力下降，教学设施落后，教学水平降低，以至于出现生源不足的情况，那么贷款资金将超过学校还贷能力而不能及时缴清，将会挫伤教师的工作积极性、损害教师的福利待遇等，还有可能会引发债务问题，影响高校的正常运作。
资金因素的影响除了在项目实施之前对资金进行正确的预算，合理的筹集，在项目的实施过程中还要保证项目所用资金的合理周转。工程施工过程中需要保证足够的现金流动，保证一定的资金周转速度，确保能够及时满足项目在实施过程中对于资金的需求。
4.1.2.6 施工管理风险
一个工程的顺利进行，需要靠前期的规划和后期的管理。管理工作是协调各个环节之间、企业与企业之间的重要纽带，同时也是项目能够按照规范高质量、高标准完成的重要措施。
项目风险的管理包含多个因素，包括管理团队人员的选择和团队变更的风险，企业与企业之间的沟通和合同管理的风险，资金的管理，员工的管理，索赔和纠纷等问题的处理解决，管理规范的制定和管理规范的监督执行，项目之间人员的分工，对整个项目设计人员及单位的协调组织等。
在项目管理的整个周期过程中，管理决策失误最容易导致项目承受巨大的风险。同时项目规章制度的不健全，容易造成项目在实行的过程中人员没有可依据的规范。在施工过程中进行管理，很重要的一点是的是要处理好业主与承包之间，施工各环节之间，业主与设计方间，施工方与监理方间以及各利益方组织内部间的关系等，保证项目能够及时的完成。
4.2 建材学院新校区项目风险影响因素确立
4.2.1 项目风险影响因素
经过上文对建材学院新校区项目风险的识别，本文主要从项目内外部两方面初步分析确立了影响项目的主要因素。
4.2.2 评价指标效度的确定
初步识别分析出影响项目建设的影响因素后，为保证影响因素识别的准确、合理性，采用问卷调查法对风险影响因素进行进一步的评价和修正。
本次调查问卷的名称是河北建材学院新校区建设项目风险评价指标效度专家评价表。本次问卷调查于 2014 年 8 月以电子邮件的方式发放，发放对象为项目风险领域的专家学者、该项目建设的管理人员、项目施工人员等。目的是对已总结出的建材学院新校区建设项目风险影响因素进行效度的评价，发现存在的问题以便及时修正。调查问卷采用非常认可、比较认可、一般、不认可、非常不认可五个标度对因素指标进行评价，专家在相应的表格下打"√ ".本次问卷调查共发放 150 分，有效回收份数 139 分，有效回收率 92.7%.其中专家学者 47 份，项目管理人员 32,项目施工人员 60 份，涵盖项目风险管理的各个层次人员，问卷的发放层次较为合理，调查结果可信。
指标因素效度进行评价（式中的 ne 为评价主体中认为某指标选取能够较为合理反应现状的评价人数；N 代表评价主体的总人数）。通过统计，有 47%的指标效度等于 1,约有 82%的指标的效度比值在 0.8 以上。因此，该指标体系效度较高，指标选取较为准确。
各专家在对表格进行了认真填写的同时，还有一部分专家对因素的选择提出一定的修改建议。其中自然因素中地质、水文状况已经包含地形、地块的内容，对其进行再一次评价有交叉的内容，建议对该因素进行删除；同时由于该项目属于非赢利项目，不需进行市场需求的分析，建议将经济风险删去。在调查问卷中，这两项因素的效度相较其他因素数值较低，因此这两个因素的选取不够准确，经慎重考虑，本文将这两个因素删去。
4.3 本章小结
本章通过对建材学院进行外部和内部两个方面的风险源识别，确立了影响项目风险的主要因素。通过问卷调查法对总结的因素进行评价和修正，确立了具有较高效度的项目风险影响因素。为下文模型的建立奠定了基础。
