第一章 绪论
1.1 研究背景
中国企业“走出去”呈上升态势，越来越多的中国企业走出国门，中国资本在海外市场日渐活跃。目前，中国企业海外投资的类别已涉及能源电力、金属、房地产、金融、交通、机械制造业、农业等多领域。截至2014年底，中国境外直接投资累计超过6463亿美元。①但由于海外投资受政治、经济、文化环境差异等影响，使得企业“走出去”过程中面临着多重风险。就石油企业而言，1993年中国石油企业迈出了“走出去”的第一步。之后，中国海外石油投资经过二十多年发展，已经有长足进步，从早期以上游小规模石油开采为主的浅层投资，逐渐深化为遍布全球的多元化链式综合投资格局。但中国石油企业“走出去”的现实并不平坦，投资失败的案例时有发生。近年来，中国石油企业在拉美地区的合作越来越多，如何规避石油企业在拉美地区进行投资和合作的风险，对风险进行有效控制，促进石油企业在拉美投资的健康发展，成为摆在中国石油企业面前的课题。
因此，本文力图对中国石油企业在拉美地区投资的风险控制进行分析，在对中国石油企业投资实践案例分析的基础上归纳拉美地区石油投资风险控制的问题所在，进而提出优化中国石油企业在拉美地区进行投资的风险控制路径。
1.2 研究意义
（1）理论意义。中国企业“走出去”战略实际上产生自邓小平的对外开放思想。中国政府在总结了中国对外开放的历史后，正式提出把“走出去”作为国家战略。经过近些年的发展，企业“走出去”战略已经成为中国国家经济发展的一项重要战略。而本研究能够在理论上丰富“走出去”战略的深度，特别是能够深化中国石油企业“走出去”过程中的风险控制原理，尝试对中国石油企业在拉美地区投资的风险控制进行理论总结。
（2）实践意义。近年来，中国石油企业“走出去”不再像前些年那样扎堆资源要素类资产投资，目标单一，而是走向围绕核心产业的广泛多样化，且更加重视技术与品牌，这就更需要对“走出去”过程中的风险进行合理控制。在此意义上，本研究以拉美地区为例，为石油企业在“走出去”过程中的风险识别与控制提供具有操作价值的参考，也为中国相关政府部门对石油企业“走出去”制定护航政策提供路径参照。
1.3 文献综述
随着中国企业“走出去”战略实施，学界也加快了对中国企业“走出去”的研究，但是直接针对石油企业在拉美地区的研究比较少。就石油企业“走出去”过程中的风险问题的研究上，国内学界的研究主要集中在这几个方面：一是对中国石油企业“走出去”的风险进行整体系统研究。例如吴旭光（2014）、王峰（2012）、刘桂珍（2012）、张勇、焦树国（2010）、蔡建功（2009）等人总从整体上分析了中国石油企业“走出去”的实践，通过建立风险识别模型的方法或者案例分析的方法指出中国石油企业海外投资面临的风险及其问题，进而提出可行的风险防控策略。有学者还基于此尝试提出系统的风险防控体系，例如张艳和朱列虹（2005）等。二是对中国石油企业“走出去”过程中的风险进行分类专门研究。
例如杨嵘、寇江波、闫勇兵（2014）、钟雪飞、陈惠芬（2008）、童生、成金华（2005）、刘艳君（2012）等人专门研究了中国石油企业“走出去”过程中的政治风险。聂晓愚、林海斌、曲岩（2014）等人研究了中国石油企业“走出去”过程中的社会风险。喻志勇、胡国松（2012）、赵要德（2014）、孔玉生、宋亚萍（2014）等人研究了中国石油企业“走出去”过程中的并购风险。三是针对具体石油企业海外投资企业个案或者海外投资事件个案进行分析研究。例如魏晓慧（2013）、孔玉生、宋亚萍（2014）对中海油并购尼克森的风险进行了分析。苏新（2014）对中石油海外并购模的风险进行了研究。四是针对中国石油企业在不同区域投资的风险进行研究。赵宋洁（2013）、汪绪涛（2014）对中国石油企业在中东投资的政治、法律等风险及其规避进行了分析。李煜岂（2013）、孙健（2013）研究了中国在非洲石油投资环境安全风险的类别、识别、评估及其对策。穆献中、李凯（2014）基于实物期权法的非洲石油投资环境评价。黄希娜（2013）对中国在阿根廷的石油投资风险进行了分析。
可以看到，学界对中国石油企业“走出去”过程中的风险进行了比较丰富的研究，但是直接针对拉美地区的研究仍然不够深入和系统，主要存在四个方面的不足：一是没有针对拉美地区石油市场现实的投资风险类型的系统分析；二是缺少中国在拉美地区石油投资主体的风险控制实践的分析，特别是系统性的个案追踪分析；三是缺少从宏观上对中国在拉美石油市场投资风险控制存在的问题的分析；四是没有提出适合中国企业在拉美石油市场投资的风险控制策略建议分析。
本文将在已有研究成果的基础上，针对这些不足展开研究和分析。
1.4 研究内容
第一部分绪论，指出本研究的提出背景和研究意义，梳理本研究相关的国内外文献现状，提出研究框架，厘定所采取的主要研究方法，指出研究的创新与不足。
第二部分为中国石油企业“走出去”过程中的风险类型。以拉美地区为例，分析中国当前石油企业开拓拉美市场过程中存在的风险，从宏观上对其进行类型化划分。
第三部分为中国石油企业“走出去”过程中风险控制的实践。对中国当前石油企业在开拓拉美市场过程中的风险控制机制现状进行梳理，分析现有的路径实践。
第四部分阐述中国石油企业“走出去”过程中风险控制的问题。深入剖析中国当前石油企业开拓拉美市场过程中风险控制机制存在的问题与不足。
第五部分提出如何在中国石油企业“走出去”过程中对风险控制进行完善。
在前文分析风险控制问题与不足的基础上，提出完善中国石油企业深入拉美市场过程中风险控制机制的路径与策略。
第六部分结语，对本文的研究创新与不足进行总结，对未来可能需要继续的深入研究进行展望和思考。
1.5、研究方法
本文在文献搜索的基础上，主要采取了比较分析法、案例研究方法、归纳方法进行深入分析研究。
（1）比较分析法。本研究尝试在梳理文献的基础上，通过对石油企业“走出去”过程中风险控制的国别比较，对目前中国石油企业深入开拓拉美市场过程中的风险控制问题进行分析，同时借鉴发达国家相对成熟的风险控制经验对建立符合中国国情的石油企业“走出去”风险控制机制进行探讨。
（2）归纳方法。本研究试图从中国当前石油企业“走出去”过程中风险发生的影响及其原因的角度，归纳分析中国石油企业“走出去”过程中风险控制存在的不足与困境。
（3）案例分析方法。本研究在分析中国石油企业“走出去”过程中存在的问题及其控制的问题时，尝试运用案例分析的方式，努力使文章的基本理论构建和实践相联系。
1.6、创新与不足
（1）论文的创新之处
本文的创新之处有三点：第一，改变笼统划分石油企业海外投资风险类型的做法，针对拉美地区的市场特性，从宏观上对中国当前石油企业开拓拉美市场过程中存在的风险进行类型化划分。第二，运用案例分析的方法，对中国当前石油企业在开拓拉美市场过程中的风险控制机制现状进行梳理，对现有路径实践进行总结。第三，指出中国石油企业投资拉美地区的风险控制不足，并在此基础上提出风险控制的完善路径。
（2）论文的不足之处
本文的不足之处有两点：第一，本文的案例分析对象范围有限，只针对大型国有石油企业，也使得本文的结论适用范围有限。第二，迫于途径所限，本文的材料收集可能还存在瑕疵。
