第一章 导论
第一节 选题缘起及其研究意义
一、选题缘起
行政执法权威问题是长期以来困扰我国执法实践，阻碍我国执法体制改革进程的一个难题。行政执法权威是一种特殊的权威类型，是行政执法机关、执法人员、执法过程、执法结果都得到广泛认可、尊重和执行的一种状态。笔者现在从事工商行政管理部门的一线执法工作，深感工商行政执法过程中的现实压力和阻力巨大，日常的行政执法工作无法切实有效地维护公平竞争的市场秩序。而造成这一现状的根本原因，正是由于工商行政执法权威的缺失。因此，笔者希望通过对工商行政执法权威构建问题进行探讨，研究确立有效的执法体制、执法机制、执法方式和执法理念等，实现工商行政执法权威的重新构建，从而实现工商行政执法工作的良性运行，促进工商行政执法效能不断提升。
二、研究意义研究工商行政执法权威构建这一问题，其意义可以从理论和实践两个层面来分析。
从理论层面来看，对工商行政执法权威的研究有助于深化对工商行政管理理论的研究。随着市场经济的不断发展，工商行政执法工作肩负的维护公平竞争的市场秩序、保护经营者和消费者合法权益的任务越来越繁重，从生产环节到消费环节，从实体经济到网络交易，其监管的范围和内容都发生了极大的扩展，已远远超出了过去对于工商行政管理的理论界定。而正是由于理论研究滞后于市场发展，现行的工商行政执法工作许多都是过去经验积累的产物。严格来说，目前我国并没有关于工商行政执法权威构建方面的系统理论，也没有专门针对工商行政执法权威构建进行研究的论着。在这种情况下，我们不仅需要对国内外较为完善的行政执法理论及其实践经验进行充分的研究和借鉴，而且要结合我国现行的工商行政执法实践，探索建立系统的工商行政执法权威构建理论体系。
从实践层面来看，对工商行政执法权威的研究有助于推动工商行政管理体制改革的实践。建设服务型政府这一理念的提出，曾一度使工商行政管理部门步入重服务轻监管的误区，也导致了工商行政执法工作的相对弱化，这也在一定程度上导致了工商行政执法权威的流失。然而，随着改革的不断深入，各界已逐步认识到，从市场经济角度来看，服务型政府是对市场主体提供保障并对市场经济失衡现象进行规制，服务型政府对市场经济进行宏观调节时，体现的是对各市场主体利益的调节，对市场的规制，是作为市场经济的监督者，对违反市场规则的行为进行干预和纠正。服务型政府是法治政府，政府要严格遵守法律，在法律规定的范围内运作，不是随意地干预市场主体的经济行为。工商行政管理机构是政府主管市场监管和行政执法的部门，从工商行政执法权威研究这一视角出发，推动工商行政管理体制改革和机构改革改革，促进工商行政管理自我完善和发展，有助于强化市场监管，建立良好的市场经济秩序，进一步优化资源配置，并有利于促进经济稳定增长。
第二节 国内外研究现状
关于权威构建方面的研究，一直以来都是有关学科研究的重要内容，不同领域和不同学科的学者、专家以及理论工作者均有不同的观点，其中也不乏优秀的理论研究成果，但是大多涉及法律权威、司法权威、政治权威、管理权威等方面，唯独缺乏对工商行政执法权威的研究。如约瑟夫·拉兹的《法律的权威》一书，主要对法律权威问题进行了探讨，他主要试图解答"何为法律权威？应该承认何种法律权威？"这两个问题，并以此为基础，提出了法律实证主义的法律权威观。李松玉的《制度权威研究》一书，从制度与权威相结合的视角对社会秩序问题进行了深入探讨，对制度权威的根源、历史发展和实现条件进行了深入分析研究，阐述了制度权威对于社会交往与平等、政治文明和经济发展的重要性。
谢如程的《论法治的实践理性》一书，对法治权威进行了相关探讨，他认为，行政权力和司法职权有着共同的特性，它们都是政权的表现和运作形式，相较之下，行政权力的规范运作是维护法治权威最深层、最重要的力量，从长远来看，执政者的姿态对维护法治权威有着至关重要的决定性作用。于树贵的《行政管理中的权威》一文，则是从管理角度处罚，对权威的形成与构建进行了深入的分析研究。上述着作和论文为笔者研究工商行政执法权威提供了很好的理论平台和研究视角，对笔者具有极其重要的借鉴意义。
截至目前，对于执法权威的研究绝大部分都局限于对其中某一微观层面的理解和把握上，有些研究成果仅仅是涉及到了执法权威问题，有些是从权威的某一侧面来研究行政执法权威问题，有些则只是对政府的行政执法问题进行了相关论述。对于工商行政执法权威的研究，应该始于 20 世纪 90 年代中后期，也就是在中共十四届三中全会确定建立社会主义市场经济体制的目标之后，逐渐开始将工商行政执法职能作为独立的理论研究对象。国务院批准的国家工商行政管理总局三定方案中，把建立有权威的市场执法和监督机构的重任明确交给了工商行政管理部门，此后，理论界、实务界以及工商行政管理机构工作人员对如何建立有权威的工商行政执法机构等课题都做了诸多有益的探索，但尚缺乏系统而深入的理论提升。这些文章多发表于《中国工商管理研究》和《工商行政管理》中，文章大多结合工商行政执法工作实际，对工商行政执法权威存在的问题及应对方法等作了相应探讨，但均在不同程度上偏重于应急式的对策研究，其科学性、综合性和系统性还有待考量和研究。笔者认为，对于政府行政行为进行理论研究，既不能停留在对实践操作环节的分类整理，更不能仅仅局限于基于以往工作经验的纸上谈兵。目前，国内理论界对工商行政执法权威这一领域的研究和探索，大都存在对执法权威的问题表象研究较为重视，但是对于表象背后深层次的问题的研究较为薄弱的情况，尚未实现理论与实践地有效联动。
由于国外没有设置单独的工商行政管理部门，也没有相应学科的具体支撑，关于工商行政管理部门的研究体系理论基础比较薄弱，一般是散见于行政管理研究中。这也促使我思考如何构建相对独立的工商行政执法权威体系，并希望能够在已有研究成果的基础上，将工商行政执法权威的理论研究进一步向前推进，更重要的是对改善我国工商行政执法工作的现状有所助益。
第三节 研究思路和主要内容
一、研究思路
本文以法治理论、权威理论为理论基础，通过对影响工商行政执法权威构建的要素进行分解研究，以山东省工商行政执法现状为例，深入剖析了工商行政执法权威构建过程中存在的执法困境，继而从工作实践层面提出了构建工商行政执法权威的可操作性路径建议。本文以系统分析和实地调查为主，选定了山东省为范例，以该省内各市工商行政执法工作现状为缩影，由点及面进行了分析论证。
二、主要内容
文章内容主要包括工商行政执法权威构建的理论依据；工商行政执法权威构建的要素分析；重点是剖析工商行政执法权威构建过程中存在的根源性困境，以及构建工商行政执法权威的有效路径探析。
本文拟着重研究并突破的难题在于，在工商行政管理职能划转、管理体制改革和市场监管机制改革的大背景下，通过对工商行政执法权威构建问题的实证分析和理论研究，探索构建工商行政执法权威的可行性路径，使得工商行政管理部门能够通过借鉴文中的路径建设思路，初步构建并深化巩固工商行政执法权威，从而真正在实践中不断提升工商行政执法水平，切实保障经营者和消费者合法权益，促进社会主义市场经济健康有序发展。
文章始终围绕"如何有效构建工商行政执法权威"这一问题主线，以具体工作实践为基础，以法治理论、权威理论为指导，通过独立、理性思考，重点分五个章节重点进行了以下研究：
第一章：导论。该部分主要介绍了关于工商行政执法权威构建的选题缘起、研究意义、国内外研究现状、研究思路、主要内容、研究方法以及本文可能的创新之处。
第二章：工商行政执法权威构建基础理论。该部分主要对有关概念和相关理论基础进行了梳理和界定。一是对工商行政执法和工商行政权威分别进行了概念界定。二是对工商行政执法权威构建的理论依据进行了阐述和分析，包括法治理论和权威理论。通过对上述概念和理论依据的分析，有助于笔者理解和确定工商行政执法权威构建的必要性。
第三章：工商行政执法权威构建要素分析。该部分主要对影响工商行政执法权威构建的相关要素进行了分析和研究，并以此为基础对工商行政执法权威构建过程中存在的问题进行了分类探讨，从而为进一步研究工商行政执法权威构建路径提供了基本思路。本章主要包括五部分的内容：一是工商行政执法权威构建的基础要素--法律保障。工商行政执法是我国法律赋予工商行政管理部门的法定职权，借助于这一法定职权，工商行政管理机关才得以依法开展相关行政执法工作。二是工商行政执法权威构建的载体要素--机构设置。权威的产生，首先需要一个载体，这个载体是权威关系的主体，它是权威关系中客体的服从对象，就工商行政执法权威而言，这个载体就是由各级工商行政管理机关组成的工商行政管理机构，因此，合理稳定的机构设置是工商行政执法权威构建的必要条件。三是工商行政执法权威构建的实践要素--人员配备。
工商行政执法权威来自严格履职，而履职必定离不开的一个角色就是工商行政执法人员。如果工商行政执法人员由于具备较高的专业素质和职业道德，则认为其具备魅力型权威，魅力型权威作用于工商行政执法权威载体，就形成了工商行政执法权威的一部分。四是工商行政执法权威构建的标准要素--程序履行。工商行政执法程序就是工商行政管理部门及其执法人员在从事整个行政执法行为的过程中所必须遵循的法定工作步骤、工作方式和工作时限。只有做到执法程序、不随意，才能真正有助于工商行政执法权威的有效构建。五是工商行政执法权威构建的目标要素--决定执行。当事人自觉履行行政处罚决定的最根本的动力来源于其自身对工商行政执法过程的认可和对处罚决定的自愿服从，而不是来源于各种外部环境的压力。只有当事人对自己收到的处罚决定产生理性认同、自愿接受并遵照执行，整个工商行政执法过程才得以全部完结，工商行政执法权威才能够有效生成并得以巩固，从而得到完整有效构建。
第四章：工商行政执法权威构建困境分析。该部分主要是结合笔者工作实际和实地调研情况，以山东省工商行政执法现行存在的问题为缩影，以点带面，深入剖析了工商行政执法权威构建困境，主要表现在以下五个方面：一是法律体系不健全，急需补充和修订。
与社会主义市场经济发展程度和现行市场监管体制改革进程相比，相关法律法规的修订工作相对滞后，部分新型违法行为存在适法困难，部分违法行为尚处于处罚真空地带，法律追责形式过于简单且不易操作，对自由裁量权的规定过于宽泛等问题表现突出，严重影响了工商行政执法效率和效果。二是管理体制改革不到位，现行机构设置运行不够畅通。工商行政管理体制改革后，属地管理体制下地方保护主义有所显现，工商行政执法工作严重受阻于地方保护主义。同时，由于各地市场监管机构改革工作时间表不一致，造成了因上下管理体制不一致而导致的工作不顺畅、原部门职能和人员融合性不够、行政执法主体资格不明确等诸多亟待解决的新问题。三是执法队伍结构不合理。突出表现在执法人员年龄结构出现断层、业务水平有待提高、知识储备明显不足、人员流动过于频繁等方面，这对工商行政执法权威的有效构建极为不利。四是内部监督制约机制不健全。案件核审工作明显滞后，集体审议制度形同虚设或者流于形式，责任追究制度更是空壳一副，所有诸如此类问题，归根结底都是工商行政管理机关内部监督制约机制存在严重缺陷，这些缺陷最容易暴露出来的结果就是工商行政执法程序瑕疵，甚至程序违法。五是执法理念转变不到位，决定执行后的法律效果和社会效果收效甚微。执法理念是时代的产物，而并非一成不变。
不同历史时期，社会主义市场经济的发展程度不同，其呈现的主要矛盾和需要解决的主要问题也不同，相应地对于工商行政执法理念的要求也不同。如何实现真正的转变执法理念，进而改变工作方式，才是现如今最大的问题所在。
第五章：工商行政执法权威构建路径分析。该部分是在要素分析和问题分析的基础上，从山东省工商行政执法工作的角度出发，在具体实践层面对工商行政执法权威构建的路径进行了可操作性分析。为此，笔者提出了以下五方面的建议：一是立足工作实际，深入调查研究，积极推动工商行政管理法律法规体系的建立健全。以省工商行政管理局为依托，组建重大课题调研组，将法律法规适用调研工作常态化。充分行使建议权，定期发表并上报研究成果，多管齐下，共同推进工商行政执法相关法律法规的修订以及法律法规体系的建立健全。二是综合沟通协调，推进改革步伐，尽快重构权责清晰、职能稳定的工商行政执法部门。尽快公布工商行政执法工作责任清单，促进基层市场监管部门明确工商行政执法工作权责，有效避免因权责不明而造成的相互推诿、越权执法等问题。畅通联系渠道，实时了解和掌握省内各地机构改革进展情况和改革动向，确保工商行政执法部门的纵向沟通和横向联系渠道顺畅，做到省、市、县工商行政管理部门和市场监管部门工作的无缝衔接和密切配合。三是统筹资源配置，强化职业培训，努力组建一支魅力型执法队伍。强化对下业务指导，重视执法人员业务培训，健全执法人员激励机制，探索实行业务考核制度，多管齐下，多措并举，切实保障和提升执法人员职业素质。四是强化内部约束，鼓励外部监督，坚持公平、公正、规范、文明执法。积极落实领导干部过问案件记录制度，严格执行工商行政执法过程全纪录制度和案件集体审议制度，建立健全责任追究制度和工商行政执法违法违规行为投诉举报制度，通过制度建设保障执法过程全跟踪、执法程序零瑕疵。
五是切实转变理念，依法积极行政，确保执法成果真正惠及市场、惠及人民。建立健全案后整改情况调查报告制度，认真做好案后监督检查工作；积极拓展工作思路，着力创新工作方法；严格落实行政处罚信息公示制度，推动与其他部门间信息共享；坚持执法和宣传工作双轮驱动，探索实行工商行政执法成果定期发布制度，确保工商行政执法成果真正惠及广大市场经营者和消费者。
第四节 研究方法
研究方法是是研究人员在进行科学研究活动时所必须使用的工具，对于同样的资料，研究方法若不相同，往往会得出不甚相同甚至完全相反的结论。可见，研究方法对于研究人员形成正确的理论观点和科学的思维模式具有十分重要的意义。针对本文的研究对象，笔者主要采用了以下研究方法：
一、文献研究法
笔者通过查阅各类相关文献资料，力求全方位、多角度地了解和掌握国内外关于权威、行政执法权威和工商行政执法权威的研究历史和研究成果，并以此为基础进行工商行政执法权威构建问题研究。
二、定性分析法
笔者通过对工商行政执法和工商行政执法权威进行概念界定，对工商行政执法的性质和工商行政执法权威所属的权威类型进行分析界定，使得整篇文章研究各分论点之间联系紧密并能相互印证，做到了主线清晰。
三、系统分析法
笔者借鉴系统理论的分析方法，通过对工商行政执法权威构建的影响要素进行系统分析和研究，从法学、政治学、社会学、管理学等多学科角度出发，以工商行政执法权威构建为切入点，对工商行政执法权威构建的路径进行了较为全面的研究和探索，各路径之间相互关联、相互作用，共同完成对工商行政执法权威的有效构建。
四、实地调查法
笔者充分利用实际工作条件，实地深入省内各市、县工商行政管理局进行调查、座谈，了解在当前工商行政管理职能划转、体制改革和市场监管体制改革的大背景下，各级工商行政管理部门在工商行政执法工作方面出现的问题和面临的困难，深入分析研究整理作为论文研究素材。
第五节 本文可能创新之处
之前对权威问题的研究，宏观抽象研究得多，具体案例分析得少。本文力求从工商行政执法的角度谈权威，以实际工作问题为例，通过详细的实例分析，把权威部门化、具体化。本文提出了"工商行政执法权威的构成要素、工商行政执法权威构建的基本路径"等理论命题，并从微观层面提出了构建工商行政执法权威的具体路径建议，致力于为工商行政执法实践的具体运作提供可供操作的模板。
