第 2 章 相关概念及理论基础
研究水利投入机制，首先要明确水利的概念、特殊属性以及水利的重要性，其次要明细水利投入机制的内涵。在理解透彻这些相关概念的基础上，借助公共产品、公共财政等理论观点，为研究山东省水利投入机制方面存在的问题，并进一步提出政策建议提供理论参考。
2.1 相关概念
2.1.1 水利
水利：《吕氏春秋》中的《孝行览·慎人》篇中最早出现水利一词。《史记》中的《河渠书》是中国第一部水利通史①。该书对水利一词进行了最早的概念界定，即防洪、灌溉、航运等。随着人类社会经济的不断发展，水利的概念内涵也随之充实扩展，1933 年，中国水利工程学会第三届年会决议对水利的概念给出了明确界定，即“防洪、排水、灌溉、水力、水道、给水、污渠、港工八种工程共同构成了水利的完整概念”.进入 20 世纪后期，随着可持续发展观念的提出和不断深化，水利概念中又逐步加入了可持续的内涵，使其含义更加广泛。比如，水土保持、水资源节约保护和管理、环境水利等全新内容。
水利具有公益属性和经济属性这两种属性。一方面，水利作为国民经济基础设施，绝大多数工程用途专一，主要是满足整个经济社会发展和全体社会成员的共同需求，属于公共产品范畴，具有鲜明的公益属性。这种公益属性主要体现在以下四个方面：①可以防御水旱灾害，切实保障人民生产生活和生命财产安全；②可以改善农业生产基础设施条件，提升农业生产水平和效率，保障国家粮食安全；③可以保障城乡供水，满足经济社会发展和人民群众生活需求；④可以改善水系生态环境，提高人民群众生产生活条件。另一方面，水利具有一定的经济属性，一些水利工程可以产生经济效益。
比如，承担城乡生产生活供水功能的水库、跨流域调水工程等，可以通过收取水费等方式获取一定的资金回报；农村引水安全工程、农田水利高效节水灌溉设施等项目，也可以通过提供供水服务等方式产生经济利益。
2.1.2 投入机制
投入机制是社会关于投资活动的各项相关经济制度的总称。合理的投入机制在制度设计上应该是科学的、合理的，由此来保证投入活动的社会机能和功效得以最大限度的发挥。投入机制由多种因素构成的，但最基本的要素有三个，即投入主体、资金来源渠道及投入方式。这三项基本要素形成相互影响和相互作用的有机统一体，构成投入机制的主要组成部分。水利作为国民经济社会发展的重要基础，要促进水利建设发展，必须建立健全稳定增长的水利投入机制。“水利投融资体制改革是一件大事，关系到水利能否更好、更快地发展”.从产业属性层面来看，水利属于资金密集型，水利大发展，需要资金大投入，但同时，水利行业又具有投资回报周期长、盈利能力较低的特点。因此，研究水利投入机制，关键内容就是研究“水利资金谁来投、往哪投、怎么投”这三个具体问题。
2.2 理论基础
2.2.1 公共产品理论
公共产品理论，是新政治经济学的一项基本理论，主要用于正确处理政府与市场关系、指导政府职能转变、引导构建市场化公共服务体系。效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性共同构成了公共产品的三个显着特征。按照是否具备非竞争性和非排他性，可以将公共产品分为纯公共产品和准公共产品；按照受益范围的广度和受益对象的不同，公共产品可以为分为五类，即社区公共产品、地方公共产品、全国性公共产品、区域公共产品和全球公共产品。依据公共产品理论，公共产品提供方式有政府提供、市场提供和多元化提供。目前，占据主流地位的是多元化提供观点，即纯公共产品和准公共产品应由政府负责提供，具有一定私人效益的公共产品，可以由政府部门与私人部门共同提供，让政府干预和市场机制共同进行资金配置，可以在一定程度上提高供给效率。
2.2.2 公共财政理论
公共财政（Public Finance），是指国家（政府）集中一部分社会资源，用于为市场提供公共物品和服务，满足社会公共需要的分配活动或经济行为②。公共财政是现代市场经济国家普遍通行的财政体制和财政制度，其目的是为了弥补市场在资源配置过程中的失灵现象。从本质上将，公共财政的诞生就是为了解决市场自身无法解决的公共产品和公共服务问题。公共财政的本质是民生财政，关键是强调财政的公共性，主要有三个方面的职能：?资源配置职能，以配置效率来说最好是以地方政府为主；收入分配职能，省级政府和中央政府应各有侧重，有所交叉；?稳定和发展经济职能，运用财政政策工具对经济发展的重点领域进行规划和调整。水利是典型的公共产品，具有很强的公益属性，这就决定了国家必须充分发挥投入主体作用，支持水利事业发展应该是国家公共财政的基本职能之一，也就是说，支持水利发展是公共财政政策体系的重要组成部分。
2.2.3 公共治理理论
公共治理理论是基于开放的公共管理与广泛的公众参与而形成的公共治理模式，治理主体多元化、治理依据多样化、治理方式多样化是公共治理理论的三大特征。公共治理理论以解决公共产品供给问题为主要目标，以实现供给主体与客体之间的协调和资源利用的最高效率为最优目标，具有显着的实践性特征。公共治理理论主张通过多方合作、协商等途径，解决公共产品供给的分歧，可以有效解决单纯依靠政府解决公共问题的诸多弊端，强调社会各方公共参与。水利除具有显着的公益性之外，在一些领域还具有一定的经济属性，因此，按照公共治理理论，可以发挥政府和市场的双重作用，统筹解决水利投入机制方面存在的问题和不足。
小 结：
本章详细介绍了水利的概念、水利兼具公益属性和经济属性的双重属性，阐明了水利投入机制所包含的几个要素。同时，对本研究所采用的公共产品理论、公共财政理论和公共治理理论的概念和主要观点，以及运用这些理论指导本研究的可行性。
