1 导论
1.1 研究背景
贵州省是中国西南地区的三大省份组成部分之一，自 1999 年 3 月 22 日，《国务院关于进一步推进西部大开发的若干意见》提出了进一步推进西部大开发的十条意见以来，贵州的经济实力迈上了新的台阶，以交通和水利为重点的基础设施建设取得了重要突破，且改革开放得到了深入的推进。2012 年国发〔2012〕2 号文件的出台，从七个方面提出了一百多项支持我省加快发展的战略性政策（这七个方面分别是：金融、财税、投资、土地、产业、对口支援、人才等），而且明确了对我省实行差别化的产业政策，允许以质抵量实行耕地占补平衡、进行电力直供等措施。国发〔2012〕2 号文件在对贵州经济的发展中使用的“加快”,“加强”,“加大”等等这些词达数十次以上，这表现了对我省在“稳中求快，快中保好，能快则快，又好又快”的后发赶超希望。同时还在《贵州省国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》中提出了要扩大贵州省的对外开放水平。充分的希望贵州省能够利用泛珠三角地区、中国-东盟自由贸易区、大湄公河次区域这些平台作为跳板，来积极的参与到南亚同东南亚等这些国际区域的全面合作，从而使贵州经济对外开放的水平得到全面的提升，这些措施都加快了贵州经济与贵州外贸企业的快速发展。
虽然自西部大开发的战略实施以来，我省在不断的出台很多促进其经济发展的战略政策，且我省的经济社会也取得了巨大的发展、民生有了相当大的改善。
但是我们不能忽视的是由于历史、自然以及地理等这些方面的原因，使得贵州省到现在为止还仍然是中国西部的一个欠发达省份，甚至我们可以这样说：贵州省迄今还仍然是全国贫困问题最突出的省份。因此，在当今经济全球化日益加剧，外贸产业在贵州省国民经济中的比重不断提升，外贸企业对贵州经济又好又快发展的作用日益突出的情况下，要实现贵州省“每年经济的增长速度高于全国，高于西部平均，甚至是高于我省以往的水平。完成到 2016 年贵州省的全面建设小康社会实现程度提高到 80%以上，达到西部的平均水平。公共财政收入、固定资产投资、生产总值、农民人均纯收入、城镇居民人均可支配收入等比 2011 年翻一番以上。即：三高于、一达到、五翻番”的这样一个后发赶超的新目标，那么对贵州省外贸企业转型升级问题的研究就具有重大的现实意义。
1.2 研究意义
本文为了提高贵州省外贸企业在国际市场中的自主性地位，建立企业自主营销网络，减轻对国外市场的依赖性，从而达到做强贵州外贸企业，实现贵州后发赶超的最终目标，同时也有利于政府更好地为这些外贸企业的转型升级提供相应的对策与措施。如果贵州省外贸企业成功转型升级，也就可以使贵州向外贸强省发展，稳定贵州外贸企业对外贸易经济发展，从而达到贵州经济稳定快速增长。
因此在贵州“后发赶超”的背景下开展对外贸企业的转型升级的研究是具有重要而现实的意义的。
1.2.1 研究的理论意义
本文在选取贵州省外贸企业作业研究对象，通过大量检索资料、查阅研究文献的基础上，发现当前在后发赶超的背景下运用实证的分析方法，专注于研究贵州外贸企业转型升级以及它的影响因素这方面的理论还比较缺乏。所以通过本研究既可以弥补现有研究在理论上的空缺又可以丰富已有研究的内容，更可以为以后的研究者提供一些理论参考，所以本研究具有一定的理论意义。
1.2.2 研究的实践意义本文通过实证的分析方法分析了贵州省外贸企业转型升级的影响因素，通过相关部门查找到相应可靠数据的基础上，得出了具体各个因素对贵州省外贸企业转型升级的影响程度，并有针对性的提出了相应的对策建议。所以该研究不仅给贵州省的外贸企业的转型升级指出了方向，同时也对贵州省各级政府制定相应的经贸策略与促进贵州省外贸企业的转型升级的相应措施提供参考依据。因此，该研究对贵州省外贸企业的转型升级以及贵州省的后发赶超具有现实的实践意义。
1.3 文献综述
1.3.1 国外相关研究
为了满足日益增长的世界人口以及同有限资源利用的需要，人们开始意识到必须用可持续发展的方式来利用环境资源，而且还对生产与消费的体系进行了重大变革，因此对产业以及企业转型升级的相关研究就应运而生了。伴随着世界经济一体化发展进程的加快，企业转型升级的问题就逐渐成为了学者们一个重要的研究领域，而且引起了国内外众多学者们的关注。国外的学者大多数是从产业与企业的角度来进行转型升级的相关研究的。
1935 年日本经济学家赤松要在产业转移方面从产业发展秩序的角度进行分析，给出了产业转移的支持理论；1966 雷蒙德。弗农提出了以产品生命的周期变化来解释产业的国际转移现象的产品生命周期理论；（Bhatt 等，2000）提出并强调了组织架构同组织再构与重组企业资源的能力对加速企业的转型升级起着重要的作用1.（Jonathan,2000）在研究中提出，如果一家企业面临很危急状况的时候，就必须要以相当快的速度来来进行自我的改变，这就是转型2.（Kaplinsky,2001）分析提出，企业更有效地制造产品与制造更好的产品或者从事提升产品更多的附加值以及更多技能的活动，这就是企业的转型升级，并分析指出以企业为核心，从低级到高级的企业转型升级路径3.（Humphrey&Schmitz,2002）分析指出企业的转型升级即企业通过获取市场的能力以及技术的能力，从事高附加值的活动来改善企业的市场竞争能力，在分析中他们还提出了企业转型升级的下面四种模式，即是：产品升级、功能升级、跨产业升级以及工艺流程升级等4.（Herbert 等，2009）在研究中指出了运用管理控制系统与通过员工授权来实施企业转型升级的方法5.（Srinivasan 等，2010）分析指出大部分成功的企业都是立足于良好的企业资源规划（ERP）系统的运转，并且真正的实现 E 供应链，形成供应链集成，从而使企业成功的实现转型升级6.（Lizbeth,2011）用全球价值链的方法进行了研究，该研究指出了发展中国家企业的转型升级通常都被限制在了低附加值的生产活动中。同时他也提出了大多数企业可以同时服务于多个价值链以及多链公司7.
1.3.2 国内相关研究
外贸企业进出口是国民经济以及国内生产总值的重要组成部分。近年来外贸企业转型升级的相关研究成了国内学者研究的热点，而大多数都主要是从转型升级的原因、存在的问题以及解决方法这些方面来进行研究的。（张玉明等，2004）在分析中指出融资困难是当前我国外贸企业发展的主要障碍，促进外贸企业发展的首要任务是找出限制其发展的症结以及安排相关新的金融制度，且指出了进行银企合作是解决融资困难的可行性选择1.北京大学中国经济研究中心的（刘可，2006）在研究中分析了中国对外贸易中存在的主要问题，并提出相应的解决措施2.（王冉冉，2008）研究指出通过政府的贸易政策、金融政策、以及产业政策的扶持，培育动态比较优势与培育高级要素从而实现外贸结构转型升级3.（周长春等，2008;朱民，2010）都指出发展服务外包产业可以促进外贸企业的转型升级4'5.（周巨乐，2009）认为我国外贸企业的转型升级是应对对外贸易摩擦的根本对策6.（朱华兵，2010）在研究中指出外贸企业应该通过提高产品附加值、转变经营方式以及进行多元化开拓市场等措施来努力实现企业的转型升级，在研究中并以中美轮胎特保案为例子，分析了我国外贸企业在转型升级中遇到的主要障碍并提出了相应的建议与对策7.（史姝菡，2011）以宁波作为研究对象，并在研究中指出要推动外贸发展方式的转变，推进宁波从外贸大市向外贸强市的历史性跨越，归根结底还是要加快推进外贸企业的转型升级，从而实现可持续发展8.（周骏宇等，2013）运用问卷调查、结构方程模型的方法进行研究，指出广东外贸企业目前面临的真正困难所在，并对企业进行转型升级的路径选择以及对期望得到的政策扶持进行了分析研究，研究结果指出大、中、小型企业面临的困难、转型的方向以及政策的需求都各不相同，政府出台相关扶持的政策可以更有实效性与科学性9.（许晖等，2014）在全球价值链理论的基础上，通过选取三家专业外贸公司和三家加工贸易型企业进行跨案例研究，并对我国外贸企业国际化转型升级的路径与机制进行探讨，提炼出了外贸企业的国际化转型过程，还提出了制造--服务一体化整合、低价值链高端嵌入两条创新路径10.（卜海，2014）在研究中指出要加快东部地区外贸企业的转型发展，必须要在科学认识外贸增长规模和速度的基础上，还要努力扩大国际市场的占有率以及提高外贸企业的增值率和加快推进贸易的便利化1.（熊巍巍，2014）在研究中指出外贸企业可以凭借自身的优势来开展供应链融资，并且可以对目前以银行为主导的供应链融资进行创新，从而降低整条供应链的资金融资成本，实现供应链的融资收益，最终促进外贸企业的转型升级2.
关于贵州省外贸及外贸企业的相关研究，主要在以下几个方面：（何培春，2005）在研究中指出贸易制度的变迁是贵州省对外贸易发展的重要影响因素之一3.（杨晓东等，2007）研究指出贵州应积极扶持农产品出口，优化商品结构、增强高新技术产品、机电产品的竞争力，走好资源型产品精加工以及深加工之路，实现对外贸易的可持续发展4.（刘楠等，2007）指出贵州省进出口贸易同经济增长之间存在着长期稳定的均衡关系， 并且经济增长是进口与出口增长的Granger 原因， 且进出口间存在着双向的因果关系5.（何伟福，2008）认为发挥优势产业，优化出口商品结构，贸易方式的多样化，产业竞争力的提升能够让贵州与西部某些省份在外贸发展上的差距快速缩小6.（田茂霞，2008）指出贵州应该充分利用中国东盟自由贸易区建立这一契机，使对外贸易的快速发展带动GDP 的增长7.（徐晓莉，2008）在研究中分析出了贵州对外贸易存在的主要问题提出了相应的解决措施8.（于菁，2009）在研究中认为贵州外贸企业对外贸易与 FDI 互为因果关系，短期对外贸易对 FDI 的影响程度比 FDI 对外贸的影响程度大，但长期则相反9.（薛媛媛，2009）在研究中运用了显示性评价指标，分析了贵州外贸企业对外贸易商品出口的优劣，并预测了其发展趋势10.（叶天宏，2010）研究指出应该分析贵州外贸企业对外贸易的特点以及存在的问题，然后调整出口的主体结构与优化出口的商品结构、扩大出口规模以及提高产品的出口竞争力，推动贵州经济的发展1.（高飞跃等，2010）认为外贸企业对外贸易在促进经济增长方面发挥着重要的作用，而且对外贸易乘数的增长可以促进经济的成倍增长，他们还提出了贵州对外贸易乘数与经济增长之间存在深层次的内在关系2.（何律琴，2013）指出贵州必须大力发展特色的农产品来提升贵州农产品的对外贸易竞争力3.（李琼等，2014）在研究中指出贵州外贸企业对东盟的出口贸易还存在很大的发展潜力，其中贵州经济总量、自由贸易区域协定以及贸易伙伴国的经济总量是影响其对东盟出口流量的主要影响因素4.
1.4 研究主要内容、方法与技术路线
1.4.1 研究主要内容
该篇论文的研究内容主要分为以下几个板块：
第一章，导论。分析并阐述了该篇文章研究的背景、研究意义。对国内外外贸企业转型升级的相关研究与对贵州外贸及外贸企业的相关研究进行了综述。并对文章的主要研究内容、研究方法与技术路线及创新点作简要的说明。
第二章，相关概念与理认基础。这部分主要阐述了与该篇文章研究有关的概念与研究有关的理论基础。
第三章，贵州省经济社会发展格局中外贸企业现状与模式。这部分主要分析了贵州省外贸企业发展的现状，并对贵州省外贸企业发展的总体模式以及发展的特征进行了分析与总结。
第四章，基于后发赶超目标的贵州省外贸企业发展的优劣势分析。该章从内、外因两个角度比较全面的分析了贵州外贸企业发展的相对比较优势。也分别从外部因素和内部因素两个角度较为全面的分析了贵州外贸企业发展的劣势。
第五章，基于后发赶超战略贵州省外贸企业的转型升级现状以及影响因素的实证分析。在这一部分，作者先分析了贵州省外贸企业转型升级的现状，其次采用 Eviews7.2（计量经济学软件包）软件对贵州省外贸转型升级的因素进行实证分析。基于前面的章节对贵州省外贸企业转型升级影响因素的定性分析，提出研究假设，并在此基础上构建相应的面板数据混合回归计量模型，同时对相应影响因素的选取指标进行了相应说明，然后对构建的模型进行相应估计与检验，最后对实证结果进行分析。
第六章，基于后发赶超战略贵州省外贸企业转型升级的策略。本章在后发赶超战略的背景下，以前面分析出的贵州外贸企业发展的优势与劣势为依据，并根据前面分析出的贵州省外贸企业发展的现状，存在的问题以及影响贵州省外贸企业转型升级的相关因素，提出相应的转型升级策略。
第七章，结论与展望。本章主要是对该篇论文所进行的整体研究得出相应的结论，且对该篇论文在其研究过程中存在的不足之处，还有对今后有可能进一步研究的角度与领域的展望进行了分析与阐述。
1.4.2 研究方法
该篇论文的研究主要是运用了理论与实际相结合的方法，其中具体的主要是运用到了文献研究与实证分析以及定性与定量相结合的方法等等。
（1）文献研究法：在本篇论文的研究中，通过文献研究的方法，对相应的理论基础进行阐述与梳理，并对后发赶超以及外贸企业转型升级等相关文献资料的收集与整理之后，我们分析总结出目前国外与国内对外贸的研究都主要是集中在从产业与企业的角度来定义与研究的，主要是集中研究转型升级的原因、问题、对策。而贵州省外贸及外贸企业的相关研究目前也主要集中在外贸易发展的影响因素、存在的问题、解决措施等这些方面的研究。而着重在分析贵州外贸企业转型升级的影响因素上的目前还没有。
（2）定量与定性相结合的方法：定量与定性相结合的方法主要体现在研究贵州省外贸企业现状与模式以及贵州省外贸企业发展的优劣势分析这两章。在前面研究理论的基础上，通过定量与定性相结合的研究方法，我们分析出了贵州省外贸企业的发展现状与发展模式，并从内外部因素两个方面对贵州省外贸企业发展的优劣势运用定量与定性相结合的方法展开了研究。
（3）实证分析法：本篇论文在前面进行定量与定性研究得出影响贵州外贸企业发展因素的基础上，运用实证分析法对贵州省外贸企业转型升级的影响因素进行了实证研究。通过实证研究的方法，得出了各个因素具体对转型升级的影响程度的研究结论。
1.4.3 技术路线
1.5 本文创新点
该篇论文首先在对其相关理论进行研究的基础上，再对贵州省外贸企业的有关现状进行了比较全面而深入的研宄，而且还分析了贵州省外贸企业在转型升级过程中发展的优劣势，对影响贵州外贸企业转型升级的因素进行实证分析，并提出相应的转型升级策略。本文主要存在以下可能的创新点：
（1）形成了新的分析视角。本文在后发赶超的背景下，选取贵州省的外贸企业作为分析研究的对象，采用了定性与定量相结合的研究方法，前面的研究学者对贵州省外贸企业的研究大多是集中在企业对外贸易存在的问题，与经济增长的关系以及在转型升级的方向及对策措施上，本文主要着重在分析贵州外贸企业转型升级的影响因素上，具有一定的创新性。
（2）研究方法的创新。该篇文章通过构建计量模型，在定性研究的基础上对贵州省外贸企业转型升级的影响因素进行分析，再采用定量研究的方法对影响贵州省外贸企业转型升级的因素进行实证研究。弥补了前面的学者对贵州省外贸企业转型升级定量研究的不足，相对来说具有一定的创新性。
