摘要：信息技术是企业提升管理水平的重要工具、也是提高生产效率的有效手段。在国家对煤炭行业提出信息化、智能化发展的大背景下，各煤炭企业积极投身到信息化、智能化建设当中。本文通过ERP信息系统建设对大型煤炭企业在设备资产全生命周期管理方面提升进行了分析研究，就设备前、中、后期管理在实施ERP信息系统前后进行了对比分析，包括设备基础管理、设备维修等业务，并对系统实施后设备模块与财务、物资、人力资源模块在数据交互及业务流程优化等方面进行了分析研究。
关键词：信息化; ERP; 全生命周期管理; 基础管理; 设备维修;
Research on Application of ERP Project in Equipment Asset Management of Large-scale Coal Enterprises
Wei Zhidan Wu Xiaoxu Dong Shanshan
Inner Mongolia Dayan Mining Group Co.,Ltd. CHN Energy Coal Transportation Department Shenhua Hollysys Information Technology Co.,Ltd.
Abstract：Information technology is an important tool for enterprises to improve their management level and an effective method to improve production efficiency. In the context that the country proposes the development of informatization and intelligence of the coal industry,coal enterprises actively devote themselves to the informatization and intelligent construction. This article analyzes and studies the improvement of equipment assets lifecycle management of large-scale coal enterprises through ERP information system construction,and makes a comparative analysis on the equipment management before,during and after the implementation of ERP information system,including equipment foundation management,equipment maintenance and other business,and analyzes and studies the data interaction and business process optimization of the equipment module and the financial,material,and human resource modules after implementation of the ERP system.
1 引言
信息技术是企业提升管理水平的重要工具，也是提高生产效率的有效手段。近年来，在国家对煤炭行业提出信息化、智能化建设的大背景下，包括国家能源集团在内的各煤炭企业积极投身到信息化、智能化建设当中，本文以国家能源集团下属二级子公司——内蒙古大雁矿业集团有限责任公司（以下简称“大雁公司”）在ERP信息系统建设过程中的设备管理模块为研究对象，对实施ERP信息系统设备管理模块后对设备资产全生命周期管理方面提升进行了分析研究，就设备前、中、后期管理在实施ERP信息系统前后进行了对比分析，包括设备基础管理、设备维修等业务，并对系统实施后设备模块与财务、物资、人力资源模块在数据交互及业务流程优化等方面进行了分析研究。
2 项目背景
国家能源集团有限责任公司于2019年12月13日启动了一体化集中管控系统（ERP）项目建设，大雁公司作为其二级子公司被列入实施范围，大雁公司已于2015年进行了ERP系统财务、物资、人资3个模块的建设和实施工作，本次只对设备管理、项目管理2个模块进行实施及应用。通过ERP系统信息化、网络化、集成化手段，最终实现设备相关业务协同管理。
3 ERP系统概述
ERP(Enterprise Resource Planning，企业资源计划）是一种现代化企业管理理念，它将企业的财务、采购、生产、销售、库存和其他业务功能整合到一个信息管理平台上，从而实现信息数据标准化，系统运行集成化、业务流程合理化、绩效监控动态化、管理改善持续化，也可以说ERP是运用信息技术将企业内的资金流、物流和信息流进行有效集成，使其协调运作，从而实现整个企业绩效最优化。最早是由美国Gartner Group Inc公司提出的概念[1]。企业资源规划的其他定义包括：一个数据库、一个应用程序和整个企业的统一接口；企业资源规划系统是基于计算机的系统，旨在处理一个组织的事务，促进综合和实时的规划、生产和客户反应。实施ERP系统项目建设，可以为企业带来的好处包括成本控制、增加响应时间、最佳实践和完全自动化的流程，企业资源规划系统的其他好处包括数据可见性、管理报告、分析和控制可见性的提高，主导ERP市场的软件公司，包括SAP、Oracle和Microsoft Dynamics[2]，国家能源集团ERP系统项目建设通过SAP软件搭建实施。
4 设备管理信息化的重要性
设备是一个企业赖以生存与发展的基础条件，是从事生产经营活动的基础，进入21世纪以来，随着各种新型技术以及各类智能化设备的发展与应用，设备自动化程度不断提升，绝大多数生产任务都由设备来完成。因此，对设备进行有效的信息化管理对企业高效生产具有重要意义[3]。在大型煤炭企业对设备管理进行信息化管控是保障煤矿企业安全高效生产的迫切需要。设备管理系统是以设备健康管理为基础、以提升设备全生命周期价值为出发点，实现设备管理从被动维护到主动维护，实现从核心业务的信息化到各管理环节的闭环管理，完善设备管理服务体系，提高设备管理精细化水平。ERP管理系统是基于企业全部信息构建的一种管理系统，能够满足企业各部门间的设备纵向协调，使设备管理的各类信息共享交互给财务、物资等业务，从而提升企业的生产效率[3]。
5 系统实施前设备管理情况
5.1 设备前期管理——设备资产投资与购置计划管理
设备前期管理包括设备选型、购置、安装、验收到投入使用。设备选型要综合考虑设备生产效率、设备生产品质、设备可靠性、设备维修性、设备能源消耗、设备安全环保、设备配套性能。
(1）设备申购单位做总体规划和可行性研究，充分调研考察论证作出选型决策。组织专业人员编制技术文件，大型设备选购由大雁公司机电管理部参与选型决策，对设备技术文件进行审核。设备选型考察报告、可行性调研报告、论证材料、技术文件、会议纪要等相关材料一起存入设备档案，做到有据可查。
(2）设备技术文件编制完成后由使用单位设备管理部门负责人和单位负责人签字，机电管理部设备管理高级主管和负责人签字，由机电部专业人员输入ERP系统进入财务模块建立资产卡片，在物资模块创建采购申请，通过物料信息中的资产卡片号与财务模块关联。系统内进行采购流程审批，审批通过后由国家能源集团物资采购部门进入招标程序。
(3）国家能源集团物资采购部门招标后由物资装备中心与生产厂商签订货合同，中标厂商组织生产，设备到货后进行安装、调试，试运行完成后由物资装备中心、机电管理部、计划工程部、财务部和使用单位业务人员进行验收。
(4）到货验收后，设备招投标材料、订货合同、到货验收单、设备说明书、设备图纸、使用维护手册、安装、调试、验收资料等使用维护资料（以上资料在验收前由物资装备中心准备齐全）由机电管理部回收整理移交大雁公司档案馆保存。
(5）使用安装单位需要设备说明书、设备图纸、使用维护手册等使用维护资料使用复印件。
5.2 设备中期管理——设备运行、使用、维修管理
设备中期管理是设备使用、运行、维护、保养、维修等过程中的管理工作，时限长、内容多，贯穿于整个设备管理工作，决定设备使用寿命、效能发挥，是设备全生命周期管理环节的重要组成部分；正确使用、保养、维修可使设备保持良好的运行状态，减少突发性故障和非正常停机等事故的发生，降低事故影响时间，发挥设备最大效能，提高企业经济效益的重要环节。设备中期管理主要业务如图1所示。
图1 设备中期管理业务
5.2.1 设备动态日报
设备使用单位根据设备的结构特点、使用环境、运行时间等内容编制设备日报表内容。建立微信群、QQ群等，设备使用单位设专人将设备运行统计日报表每天上报至微信群或QQ群，对日报反映的问题使用单位和机电管理部主管人员及时解决。
5.2.2 设备动态月报
(1）就设备配件提报、采购、到货、使用、储备等情况制定规范的表格，使用单位每月对配件采购、消耗、库存等情况进行统计分析，减少因配件情况影响日常保养、检修进度等工作。
(2）对设备事故类型、原因进行统计分析，如设备故障发生的频次、部位，更换配件的种类、周期，产生故障的原因等内容，每月报机电管理部设备主管留存。
(3）通过对设备事故或故障处理、分析、总结，留存技术资料进行月总结，为以后出现同类事故或故障处理积累经验。
5.2.3 设备年报管理
各单位根据设备运行日报表、月报表所提供的信息，分析出设备维修保护的周期、设备运行时注重的薄弱环节、设备高发故障产生的原因、操作环节的改进、配件储备等内容，为设备日后管理提供技术支持。
各矿建立设备管理公共邮箱，各科、队把本队设备管理台账、设备动态日报表、设备维修日报表、设备备件消耗日报上传至邮箱中，本矿、处，机电管理部相关人员都可查询。利用微信群、QQ群进行管理沟通、传送文件。对于报表反映的问题，经过对数据、内容的判定、分析，能够直接做出决策。
5.3 设备后期管理——淘汰报废处置
设备后期管理是设备达到报废期、超期服役、设备老化严重无修复和使用价值，或因生产工艺、技术升级而淘汰，或因国家法律、法规明令禁止使用的设备，经鉴定后进入报废处置流程。
各单位上报的拟报废设备由机电管理部统一上报公司进行审批，并根据流程办理相关申报、审批手续；所有流程办理结束后，进入评估、拍卖程序，处置完毕后由公司财务部进行账务处理。
6 ERP环境下设备管理系统的目标
安装企业资源规划系统远不止拥有另一个信息技术工具，而是决定如何模仿组织业务，采用ERP涉及适当的业务流程变更以及信息技术变更，以显着提高绩效、质量、成本、灵活性和响应能力[4]。通过设备管理业务流程梳理，实施ERP系统管理需达到以下目标。
(1）建立统一的业务标准流程，包括设备新增管理、设备主数据与基础资料管理、设备运行管理、设备使用管理、设备维修管理、设备报废管理，通过信息化、网络化、集成化的手段，实现设备相关业务协同管理。
(2）通过生产执行层的CMES系统，规范设备运行维护管理，提高设备利用率、减少故障，确保设备安全、受控运行；实现保养、检验、点巡检、检修计划任务根据业务规则自动生成，减少漏检、漏保养、过期检修、过期检测等情况，提高工作效率。
(3）实现设备基础信息共享、保证数据准确完整，业务过程可追溯、可管控。
(4）建立并完善设备故障知识库、运行知识库，指导设备保养、维修工作。
(5）实现对人、财、物数据交互，减少业务处置响应时间、优化业务流程。
7 ERP在设备管理中的应用
7.1 新增设备转固管理
设备资产领用或试运行合格后，执行此业务流程发起设备主数据、资产卡片新增申请。审批通过后，联动产生设备主数据及资产卡片。设备新增管理从设备源头与项目管理、物资管理相集成，实现从项目计划到物资采购再到形成设备资产的闭环管理。
7.2 设备数据标准管理
设备数据标准管理内容主要包含：设备种类、分类编码、特性编码、功能位置编码体系、故障体系等内容标准化管理。设备主数据涵盖功能位置主数据、设备主数据、工作中心、任务清单、设备BOM主数据的管理。通过对各类主数据进行统一管理，规范各类数据编码，实现对设备故障管理、维修管理、资产管理等业务全流程跟踪管理。ERP系统作为设备主数据管理源系统，对设备主数据进行集中管理，与其他外围系统相集成，实现设备主数据归口管理。
7.3 设备运行监测管理
运行监测数据主要包括：设备产量、里程、运行小时数、工作面过煤量、巷道进尺、洗选各系统入洗原煤量、入仓原煤量，主运系统的过煤量及设备实时状态等对于设备安全、经济、高效运行起到支撑性作用的数据。
7.4 设备使用管理
(1）调入单位依据设备/物资需求计划，查询其他子分公司是否存在闲置设备与物资，如果存在闲置设备与物资，则进行调拨的沟通工作；若不存在闲置设备与物资，则执行采购管理相关流程。
(2）设备与物资调拨申请经调出单位、集团相关部门确认后执行调拨工作。
(3）如果调拨设备资产，则由调拨双方协商价格，必要时邀请第三方专业机构评估。双方达成一致后由调出单位创建调拨申请，并执行固定资产减少的账务处理和相关流程；调入单位则执行固定资产增加的账务处理和相关流程。
(4）如果调拨库存物资，则由调入单位创建调拨订单，调出单位进行库存出库，调入单位进行调拨入库，双方执行物资采购与销售管理流程。
7.5 设备维修管理
缺陷/故障的编制、提报及审核管理，需立即处理，系统创建通知单，进入日常维护管理流程处理，处理完成后对缺陷/故障信息进行补充、分析并关闭；若无需立即处理，系统将缺陷/故障数据推送至维修计划管理流程，由检修计划任务执行完毕后对缺陷/故障信息进行补充、分析并关闭。
以SAP外委维修业务为例，通过系统内操作，从维修工单创建到服务厂商寻源、采购申请的创建、服务厂商进厂维修、技术性验收后付款结算到最后的工单关闭，可以看到设备管理与物资采购及财务结算间的交互联动，避免了线下的审核批准业务流程，减少了外委维修的业务响应时间，并且通过新增加的服务商评价流程对服务商进行过程追溯、管控。
设备报废管理流程按照资产使用年限（仪表用量）、资产净值和残值等信息生成建议报废清单，由设备管理单位线上创建报废申请单，经部门领导、公司设备管理部门、公司财务部门/产权管理部门、公司领导审批通过后，由财务人员对报废申请单进行确认，并通过设备资产联动功能实现设备与资产信息的同步。
8 实施ERP系统后设备管理效果
在国家能源集团一体化集中管控系统（ERP）统一规划和建设下，通过ERP系统使大雁公司设备管理业务与人、财、物管理集成到一个信息管理平台上，实现了企业内资金流、物流和信息流交互共享，使其协调运作，从而实现企业设备管理工作的数据标准化、业务规范化、管理精细化，为生产提供有效保障。大雁公司通过实施ERP设备管理模块项目达到了如下效果：
(1）对设备新增管理、设备主数据与基础资料管理、设备运行管理、设备使用管理、设备维修管理、设备报废管理全生命周期业务进行全面梳理与优化，在集团内部实现了业务标准的规范化。
(2）通过设备基础数据收集工作，对设备基础台账进行了盘点核实，优化了设备分类，建立了设备组织架构（包括计划工厂、维护工厂、计划员组、工作中心等）、功能位置及设备维护标准任务清单，收集了设备特性值、设备BOM等数据，形成统一的设备管理数据标准。
(3）通过SAP系统设备管理模块实现对设备全生命周期主要业务的管理，实现设备新增、设备主数据、设备封存与启封、设备调拨、设备日常维护管理、设备拆件、设备报废、公司内部有偿使用及维修评价等功能。
(4）通过SAP系统建立与生产执行系统（CMES）的数据接口，将设备信息更新至生产执行系统（CMES），从而实现设备运行监测管理、设备点巡检管理、设备保养维护管理、设备检验管理、业务联络书管理、整改通知单管理、缺陷故障管理、维修计划管理等功能。
(5）对设备外委大修业务供应商评价实现了信息化管理，在采购寻源过程中可及时发现评价分值过低的供应商，有效减少不良供应商对业务的参与率；对内部单位有偿使用业务的实现，可直接生成财务模块的结算凭证。
(6）生产执行系统（CMES）通过移动应用，利用移动终端满足现场作业移动化操作需求，实现对点巡检等业务的动态监控以及报表内经纬度坐标验证信息。
9 结束语
通过ERP系统在煤炭企业设备管理工作中的应用，能够有效提升设备全生命周期管理工作，实现煤炭企业设备管理专业化、规范化和系统化。ERP管理系统的实施与应用满足了大型煤炭企业设备管理的信息化应用需求，不仅进一步提升了企业设备管理水平，还对机电设备的运行状况进行了全面掌控，通过对设备运行状态的实时监测与预测，最大限度延长了设备使用寿命，有助于完善设备管理决策，提升了煤炭企业的竞争实力。
参考文献
[1]陆林玉，陆骥.企业资源计划（ERP）的研究综述[J].中国集体经济，2018(26):64-65.
[2] Menon.Critical Success Factors for ERP Projects:Recommendations from a Canadian Exploratory Study.International Journal of Business and Management,2020,15(2):80-91.
[3]温艳艳.ERP系统在设备管理中的应用[J].设备管理与维修，2019(24):7-10.
[4] Wei,C.-C.,et al.An AHP-based approach to ERP system selection.International Journal of Production Economics,2005,96(1):47-62.
