第 1 章 引言
1.1 选题的背景、意义
材料作为人类生存和社会持续发展的物质基础，跟国家经济建设、国防建设以及人们社会生活水平密切相关，故其与信息、能源一起在七十年代被人们誉为现代文明的三大支柱。随着科学技术的日新月异，经济贸易开始飞速发展，人们以传统材料为基础，开发出了比传统材料性能更加优异的新型材料。新材料是高技术产业发展的基础和先导，是国家战略性新兴产业之一，其实际应用范围非常广泛，与信息技术、生物技术被视为 21 世纪最重要和最具发展潜力的学科领域，它的先关技术研究以及产业化程度间接表明了一个国家和地区的经济发展状况以及科技进步的方向，更显示了一个国家的国防实力。
先进储能材料是新材料中的重要组成部分，其高速高效的发展将大幅度提高终端能源利用效率。先进储能材料主要应用在新能源汽车、智能电网、太阳能储能等具体产品中，其主要包括镍系列和锂系列电池材料、燃料电池材料、超级电容电池材料等。在全球能源问题日益尖锐的今天，先进储能材料因其高效的特点在新能源汽车、电子产品、国防航空技术领域中具有极大的实用性，人们对其技术发展的急切需求正受到全球各国的关注，故先进储能行业尤其是储能电池、超级电容器的发展意义非比寻常。
目前美国、日本、欧盟等工业发达国家，为在未来世纪争得更大的市场份额，拥有在高技术及其产业竞争中的主动权，纷纷研究制定面向 21 世纪的专利战略、知识产权保护战略，并将其纳入国家经济、科技的总体发展战略。就先进储能行业而言，各个先进储能电池生产商为抢占市场先机纷纷在亚欧大陆及美洲等地投资建厂，建立产业合作战略联盟，进行产品的研发、生产以及销售。而美国、日本以及中国除了是全球先进储能产品的主要生产消费市场，同时也拥有最强的研究和开发先进储能技术的实力。为了确保先进储能产业作为国家的战略性产业之一，美国政府不仅出台各种法律法规以及产业政策等从而为储能材料行业的发展提供有力的支持，而且对企业和科研单位的产品研发提供资金扶持。日本作为掌握先进储能材料技术最多的国家，为鼓励先进储能材料技术的创新和推广，不仅建立了大量示范性项目，而且特别注重其技术的保护，尤其注重其技术的知识产权保护，着力从研发到生产阶段对技术进行专利布局，也即对行业进行整体的专利战略规划，通过专利战略来保持其对行业核心技术的垄断与控制，从而实现对自身利益的维护。
从整体来说，我国先进储能材料产业起步比较晚，但是发展非常迅速，由于核心技术发展存在不均衡性，有些技术的发展与国际先进水平差别不大。我们必须加大对先进储能材料技术的研发力度、加强企业和科研机构的自主创新能力，努力掌握和拥有先进储能材料核心技术。与此同时，利用专利制度对技术进行保护，部署专利战略，确保行业的可持续发展，这是我国在未来先进储能产业技术发展在国际上拥有竞争力的重要保证。
1.2 国内外的研究现状
1.2.1 专利战略的国内外研究现状
科学技术的不断创新变革，致使经济贸易出现全球化趋势，人类由此步入知识经济时代，专利作为智慧成果对企业的市场竞争力产生了重大影响，随着市场竞争的加剧，各企业集团为争夺利益产生了各种专利纠纷。为了应对经济全球化以及由此产生的专利纠纷，专利制度应运而生，以专利制度为基础的专利战略的研究也日益增多。
从国外来看，对专利战略研究比较早的是美国、日本，除了系统的理论研究，还有以各国专利数据及文献为基础做出的实证研究，这些研究成果具有鲜明的代表性，因此对于一些发展中国家研究专利战略具有较大的参考价值。
美国学者 Leonard Berkowitz 认为，专利战略、产业战略和企业战略三者之间存在着一定的联系，同时指出专利战略的重要意义在于保证已得的竞争优势存在下去。 Hisamitsu Arai 于 2000 在其文章中提出，接受调查的日本企业中有 45%是为了防止他人生产、销售类似产品而进行专利申请的，并得出企业专利战略改革会推动企业的成长并提高企业绩效，从而带动其国内的技术繁荣的结论。
上世纪五十年代日本企业遭遇来自美国企业的专利技术进攻，为应对来自国外的挑战，各企业开始对专利战略进行研究分析。日本学者屿本久寿弥太于八十年*写了《专利战争--日美企业之间围绕技术所有权开展的殊死斗争》一书，不仅介绍了专利战争的溯源以及技术开发的国际化与专利战略问题，同时对日美企业间在各个行业之间的专利竞争情况进行了系统介绍，为我们深度认识专利战争提供了研究基础。
与此同时日本经济学专家斋藤优指出，专利战略本质上就是企业有目的地有效利用专利制度的方针。后来富田彻男通过研究发现，在全球知识产权制度实行的大背景下，日本企业出现的问题单靠知识产权专家并不能够解决，特别是面对涉及到专利的问题时，必须以法律制度为基准点，扩大到对技术和经济层面的研究。除了理论研究，国外学者也作了很多的实证研究，比较具有代表性的有：Oscar Alfranca 和 Ruth Rama 对比分析了 1977 年至 1994 年间美国 103 家大型食品和饮料公司的一万六千多件专利，得将来的创新活动会受到现有技术的影响的结论；Cantwell 通过对欧美主要企业八十年代以来的专利申请数量的分析，指出虽然那些企业的主导地位随着经济的不断发展而变化，但是对于核心技术的占有还是从某方面确保了他们的主导地位；Cohen 于 1995 年的研究结论揭示了R&D 的构成会随着企业规模的变化而变化；Amsden 和 Mourshed 于 1997 年通过对专利和科技出版物的分析，重点探讨了工业起步较晚的国家在提高其本身技术创新能力的过程中，选择性地引进和改善发达国家的先进技术的策略，同时他们将这种行为视作投资活动的活动产出。
我国作为发展中国家，专利制度的发展才开始起步，跟发展中国家较为成熟的专利战略研究成果相比，无论理论方面还是实践方面都比较薄弱。自我国加入WTO 之后，为适应激烈的国际竞争环境，采取了一些列推动专利战略发展的政策，各个学者结合我国的基本国情以及国外的研究结论对专利战略进行了研究。
国内学者张贰群认为，专利战略是具有垄断性质的能够提高企业核心竞争力的最重要的方法，对企业的经营发展战略具有决定性影响。同时指出企业专利战略是利用专利制度的特点、功能和作用进行专利竞争的总体性谋划或方略。
冯晓青教授认为，为了在市场竞争中获得优势并将这种优势继续保持下去，专利制度被企业作为提供专利保护的一种手段，用以保证获得最佳经济效益的一种总体性谋划。
林莉认为，专利战略以专利研究作为基础，综合了法律、科技以及经济的整体影响，指导了市场经济领域的竞争，以达到利益最大化的目的。
刘凤朝等则认为，专利战略作为企业发展战略的重要组成部分，能够使企业占据市场竞争优势，获得最佳经济效益。企业若拥有一大批高水平的专利，在激烈的市场竞争中将获得生存和发展的主动权。企业要持续健康发展就必须确保企业专利战略的实施。
浙江大学的翁国民教授对企业专利战略进行了定义，即充分依靠和运用专利制度，将其作为促进企业技术创新的主要动力，实现在激烈的市场环境中获取最大经济利益的目标，同时维持自身技术优势的深层次、总体谋略。与其相应的是华中科技大学陈晌认为，专利战略是企业谋求市场竞争优势地位，运用专利保护制度所提供的专利保护手段，掌握专利信息，从而实现最佳经济效益的总体性谋划。
从另一个方面来讲，莫述村以专利发掘、确认、利用以及保护的法律制度中一些相关重点制度的构建、改革以及完善为基础研究对象，提出了包括我国科技评价制度的重构、专利权审查制度的改革、专利海关保护制度与专利司法审判体系的完善等问题。
贵州师范大学法学院院长徐家力认为，专利战略有两种较为典型的划分方式，其中一种是按专利法律状态或者根据专利的取得、利用过程进行划分，根据专利的申请、审查和授权三种法律状态，可分为专利申请战略、专利保护战略、专利排除战略；根据专利技术的取得方式，可分为专利技术研究开发战略、专利技术引进战略；根据对专利的利用方式，可分为专利实施战略、专利许可战略、专利转让战略等。另外一种是根据适应市场竞争的战略实施方式进行划分，包括进攻型专利战略、防御型专利战略。
国内学者对于国内一些具体行业、企业的实证分析如下：
郑玮总结了我国通信企业各个发展阶段的标准以及国内移动通信技术的专利信息分析过程，指出了我国通信行业的优势以及存在的问题，为今后 4G 技术的发展提供了中肯的建议。
邱洪华针对中国风电产业技术的应用及发展，从各个方面分析了上世纪八十年代中期以来中国风电技术领域的专利信息。
陈静等对中国氯碱行业的专利数据进行了统计，发现日本、美国等国外企业以同族专利或国际专利申请为手段进行专利布局，以此占据中国的氯碱市场。并建议中国氯碱行业在膜槽、电解、电极等关键技术领域的努力提升创新能力，同时找到适应的产业可持续发展的专利战略。
李志强指出，奇瑞公司制定了明确的专利战略，为新产品、新技术、新工艺的研发以及研发成本控制、专利技术申请保护、专利管理结构和制度等指明了发展方向，使得企业拥有了核心技术，也增强了企业的市场竞争能力，最终使得该公司的市场占有率不断提高。
综上所述，作为专利强国的美国和日本在专利战略的研究上面已经具有一定的规模和成果。我国的专利战略研究也已经有了一定的发展，但还是处于基础理论的探索研究阶段，我们必须以我国专利技术发展的实际情况为基础，借鉴发达国家尤其是美国和日本在专利战略理论研究的成果以及具体实施过程中积累的经验，整理并分析各行业专利数据，确保我国各个行业专利战略研究顺利进行。
1.2.2 先进储能材料行业专利研究现状及存在的问题
为具体了解我国现阶段先进储能材料技术的发展、研究水平，国内的政府和学者已经就我国的储能电池、新能源储能、超级电容器领域做了一定的实证研究，取得的成果如下：
湖南省竞争情报中心的李维思等人利用统计软件对全球先进储能材料技术领域相关专利数据进行了整理，从申请年度趋势、IPC 分类、德文特手工代码（MC）等方面，深入分析国内外先进储能产业技术领域专利的产出情况、重点技术领域及应用领域，揭示世界及我国先进储能技术发展的基本情况，同时为我国先进储能产业指明了技术发展方向以及产业发展目标。
李淑芝、曾心茁等人对锂离子电池的主要正极材磷酸铁锂的专利申请情况进行了统计，同时利用统计数据作出了定量、定性的研究，特别是对该技术的年度发展趋势、主要竞争对手及重要发明人的信息分析，为国内的国家自主创新示范区、高科技园区、知识产权试点示范企事业单位等提供了参考和启示。
北京工业大学的黄鲁成、韩佳对全球燃料电池技术专利信息进行了研究，明确了燃料电池技术的发展趋势，同时在这个基础研究了奥运科技对燃料电池技术开发的促进作用。
云南省科技情报研究院的马艳丽、张成研究了近些年在我国申请的太阳能电池技术的专利信息，发现太阳能电池技术从 04 以后申请量的增速非常快，且染料敏化太阳能电池作为一种高性能的新型陶瓷基太阳能电池开始受到广泛关注，该研究报告为我国太阳能电池专利的保护以及利用提供了建议，也为政府政策调整以及经济发展活动提供了参考。
兰州大学的吴蕾在甘肃省材料产业专利战略的研究里面，选取了七家省属国有以材料产业为支柱大中型企业，从专利战略的角度分析其专利现状及专利工作中遇到的各类问题，并分析了出现问题的原因，以此有针对性地提出材料产业专利战略的规划。
刘红梅从 WPI 数据库中统计出超级电容器的四种主要电极材料的专利申请数据，分析了申请量年度变化趋势以及主要申请人和其申请内容的基本情况，以帮助国内申请人了解超级电容器电极材料的发展过程和发展趋势。
综上所述，我国对专利战略的研究，特别是产业专利战略的研究还存在很多的不足。目前大多数学者们将国家专利战略和企业专利战略作为重点的研究对象，而对那些具体产业的专利战略研究则比较少，且大多集中信息、医药以及汽车等领域，而在储能材料对材料等产业的专利战略研究比较少，笔者通过对先进储能材料，尤其是储能电池技术、超级电容器技术方面的资料的查阅，发现目前国内缺少对先进储能材料产业的系统的专利战略研究。同时产业专利战略研究视角表现出了一定局限性，一般都只注重对专利信息的构成进行分析，未能综合考虑市场、法律政策等因素对专利战略制定和实行过程产生的影响。也就是说，我们有必要通过对专利战略的理论知识进行研究，同时把握先进储能材料产业的专利信息分析概况，对我国先进储能材料产业的专利战略进行全方位构建。
1.3 论文的结构安排
本文的结构主要分为五个部分，每部分的主要内容简述如下：
第一部分是引言，其中包括文章选题的背景及意义、国内外研究现状，还包括论文的研究方法和思路，最后强调了文章的创新点。
第二部分是整个论文的理论基础，主要介绍了专利战略的基本内容以及先进储能材料的专利战略的概况。
第三部分是论文的重点，对先进储能材料行业的专利及专利相关文献的数据进行了统计，并且从专利申请日、专利类型、申请人及申请人的主要 IPC 申请量、专利的区域分布、专利 IPC 等方面进行了分析，得出了先进储能材料的技术发展方向。
第四部分是文章的核心内容，在前部分的基础上介绍了我国先进储能材料产业专利战略的构建与实施的方法及内容，弥补了国内对储能行业研究的空白。
第五部分为总结和展望，对全文的研究内容进行了归纳整理，同时也对先进储能材料产业的专利战略研究进行了展望。
1.4 论文的研究方法、思路以及创新之处
1.4.1 论文的研究方法、思路
文章采用对比法、理论分析法、数据分析法、理论联系实际法、归纳总结等研究方法。首先，采用对比分析的方法，指出国内外专利战略的研究现状，并重点指出先进储能材料产业的专利战略发展情况，分析本文所要探讨的问题。其次利用理论法介绍了先进储能材料专利战略概况，主要介绍了专利战略的基本理论。再者采用数据分析法，通过对先进储能材料领域专利数据的整理分析，得出其年度申请状况、申请人分布、技术分布领域等信息，以便明确技术的发展方向及市场应用前景。接着利用理论联系实际的方法分析了先进储能材料产业专利战略构建的关键内容。最后进行归纳总结，总结国内外的相关经验，对我国先进储能产业专利战略发展的进行展望。
1.4.2 论文的创新之处
本文对国内外专利战略发展的状况进行了初步研究，以先进储能材料产业在专利战略的研究现状为基础导出问题。然后通过专利战略的概述，对专利战略的历史发展以及本质由来进行了全面阐述，扩大研究理论视野。同时本文对先进储能材料的相关专利数据进行了系统全面分析，培养综合分析能力。最后建立并完善该产业的专利战略，以及推进其实施的一些相关措施，弥补国内对先进储能材料产业专利战略研究的空白。
