摘 要
随着经济全球化的加深和知识经济时代的到来,科技在经济发展中的地位越来越重要,提高国家创新能力已是大势所趋.我国紧跟时代发展潮流,对科技创新高度重视,实施了一系列诸如创新驱动发展战略的措施,致力于把我国变成为科技强国.尽管目前我国的区域技术创新能力已经得到极大提升,但不可忽视的是,我国区域及区域之间的技术创新能力还存在较大差异,这不仅影响到一个地区的经济发展状况,还可能影响到国家整体的未来发展方向.因此,认识当前我国的技术创新能力状况,衡量我国区域及区域之间技术创新能力的差异,掌握我国区域技术创新能力差异的变化特征,以及探索我国区域技术创新能力的影响因素,具有重要的研究意义.
本文在相关文献及理论基础上,首先从省份和三大区域(东部地区、中部地区和西部地区)对我国区域技术创新能力的现状进行描述统计分析,然后运用泰尔指数及其分解式,从"空间"以及"动力"两个方面测度和分析了全国和三大区域的技术创新能力差异,最后依据 1998-2017 年中国 30 个省份(由于西藏自治区的数据缺失过多,所以删除)技术创新能力的面板数据,选取人力资本、研发资本投入、研发人员投入、对外开放水平、政府支持、金融发展水平影响因素,建立了面板模型和门槛变量为人力资本的面板门槛模型,得出相应的结果,并对其进行分析.
本文最终得出的结论如下:(1)1998-2017 年期间,中国区域技术创新能力存在较大的差异.在省份层面,江苏、广东、浙江的技术创新能力在全国遥遥领先.在区域层面,东部地区的技术创新能力远远高于中部地区和西部地区,其中西部地区的技术创新能力最弱.(2)在"空间"层面,中国区域技术创新能力差异主要是由东部地区、中部地区、西部地区之间的技术创新能力差异造成的.在"动力"层面,东部地区和西部地区技术创新能力差异的主要因素是技术创新资本产出比和技术创新劳动产出比,而中部地区的技术创新能力差异的主要因素是技术创新资本产出比.(3)在全国层面,人力资本对我国区域技术创新能力具有单门槛效应,其门槛值为 8.44,且人力资本对区域技术创新能力影响呈现出梯度增长的趋势;研发资本投入、研发人员投入、政府支持、金融发展水平都对区域技术创新能力有明显的促进作用,其中金融发展水平的影响更大,对外开放水平对区域技术创新能力有较小的负向影响.在区域层面,研发资本投入、政府支持和金融发展水平都对区域技术创新能力有正向的影响,人力资本对东西部地区技术创新能力有较强的促进作用,对中部地区没有显着影响,研发人员投入对东中部地区技术创新能力有正向影响,对西部地区没有显着影响,对外开放水平对东部地区技术创新能力有负向影响,对中西部地区没有显着影响.
关键词:区域技术创新能力,区域技术创新能力差异,泰尔指数,面板门槛模型
Abstract
With the deepening of economic globalization and the advent of the era ofknowledge economy, science and technology are playing an increasingly importantrole in economic development. China follows the trend of the times, attaches greatimportance to scientific and technological innovation, and has implemented a series ofmeasures such as the innovation-driven development strategy to make China ascientific and technological power. Although China's regional technologicalinnovation capacity has been greatly improved, it cannot be ignored that there are stilllarge differences in China's regional and regional technological innovation capacity,which not only affects the economic development of a region, but also may affect thefuture development direction of the country as a whole. Therefore, it is of greatsignificance to understand the current situation of China's technological innovationability, to measure the differences in China's regional and inter-regional technologicalinnovation ability, to grasp the changing characteristics of the differences in China'sregional technological innovation ability, and to explore the influencing factors ofChina's regional technological innovation ability.
On the basis of relevant literature and theory, this paper first describes andanalyzes the current status of China's regional technological innovation capabilitiesfrom provinces and three major regions (eastern, central and western regions), andthen uses the Theil index and its decomposition formulas, from the "space" and"motivation" measures and analyzes the differences in technological innovationcapabilities across the country and the three regions, and finally on the basis ofChina's 30 provinces in 1998-2017 (due to too much data missing in the Tibetautonomous region, so delete) technological innovation ability of panel data, selectinghuman capital, R&D capital input, R&D personnel input, opening level, governmentsupport, financial development level influencing factors, established a panel modeland a panel threshold model with threshold variables as human capital, and obtainedcorresponding results And analyze it.
The final conclusions drawn in this article are as follows: (1) During the period of 1998-2017, there are large differences in China's regional technological innovationcapabilities. At the provincial level, the technological innovation capabilities ofJiangsu, Guangdong and Zhejiang are far ahead in the country. At the regional level,the technological innovation capability of the eastern region is much higher than thatof the central and western regions, and the technological innovation capability of thewestern region is the weakest. (2) At the "spatial" level, differences in China'sregional technological innovation capabilities are mainly caused by differences intechnological innovation capabilities among the eastern, central, and western regions.At the "motivation" level, the main factor for the difference in technologicalinnovation capability between the eastern and western regions is the ratio oftechnological innovation capital output and the labor output of technologicalinnovation, while the main factor for the difference in technological innovationcapability in the central region is the output of technological innovation capital ratio.(3) At the national level, human capital has a single threshold effect on China'sregional technological innovation capability, with a threshold of 8.44, and the impactof human capital on regional technological innovation capability is showing a gradualgrowth trend; R&D capital investment, R&D personnel input, Government supportand the level of financial development have a clear role in promoting regionaltechnological innovation capabilities. Among them, the level of financial developmenthas a greater impact, and the level of opening up has a smaller negative impact onregional technological innovation capabilities. At the regional level, R&D capitalinvestment, government support, and financial development levels all have a positiveimpact on regional technological innovation capabilities. Human capital has a strongrole in promoting technological innovation capabilities in the eastern and westernregions, and has no significant impact on the central region. Staff input has a positiveimpact on the technological innovation capability of the eastern and central regions,and has no significant impact on the western region. The level of opening up has anegative impact on the technological innovation capability of the eastern region, andhas no significant impact on the central and western regions.
Key words: regional technological innovation capability; regional technologicalinnovation capability difference; Theil index; panel threshold model
目 录
摘 要 .............................................................................................................................. I
ABSTRACT .................................................................................................................. III
目 录 ........................................................................................................................... VI
1 绪论 ........................................................................................................................... 1
1.1 研究背景及研究意义 ....................................................................................... 1
1.1.1 研究背景 .................................................................................................... 1
1.1.2 研究意义 .................................................................................................... 2
1.2 国内外研究文献综述 ....................................................................................... 3
1.2.1 国外研究文献综述 .................................................................................... 3
1.2.2 国内研究文献综述 .................................................................................... 3
1.2.3 国内外研究文献评述 ................................................................................ 5
1.3 研究方法与研究内容 ....................................................................................... 6
1.3.1 研究方法 .................................................................................................... 6
1.2.2 研究内容 .................................................................................................... 7
1.4 论文的创新点与不足 ....................................................................................... 8
1.4.1 论文的创新点 ............................................................................................ 8
1.4.2 论文的不足 ................................................................................................ 8
2 区域技术创新能力差异的理论基础 ....................................................................... 9
2.1 区域技术创新能力相关概念的界定 ............................................................... 9
2.1.2 技术创新 .................................................................................................... 9
2.1.2 区域技术创新 .......................................................................................... 10
2.1.3 区域技术创新能力 .................................................................................. 10
2.2 区域技术创新能力相关理论 ......................................................................... 11
2.2.1 区域创新系统理论 .................................................................................. 11
2.2.2 增长极理论 .............................................................................................. 11
2.2.3 内生增长理论 .......................................................................................... 12
2.2.4 国家竞争优势理论 .................................................................................. 12
2.3 泰尔指数 ......................................................................................................... 13
2.4 面板门槛模型 ................................................................................................. 14
3 中国区域技术创新能力的现状分析 ..................................................................... 16
3.1 中国区域技术创新能力现状分析 ................................................................. 17
3.1.1 省份技术创新能力现状 .......................................................................... 17
3.1.2 三大区域技术创新能力现状 .................................................................. 17
3.2 中国区域技术创新能力差异测度 ................................................................. 18
3.2.1 从"空间"层面测度中国区域技术创新能力差异 .............................. 18
3.2.2 从"动力"层面测度中国区域技术创新能力差异 .............................. 23
4 中国区域技术创新能力影响因素的实证分析 ..................................................... 27
4.1 模型的构建 ..................................................................................................... 27
4.2 指标选取和数据来源 ..................................................................................... 28
4.2.1 指标选取 .................................................................................................. 28
4.2.2 数据来源 .................................................................................................. 31
4.3 面板模型实证结果分析 ................................................................................. 32
4.4 面板门槛模型实证结果分析 ......................................................................... 34
5 结论与建议 ............................................................................................................. 36
5.1 研究结论 ......................................................................................................... 36
5.2 对策建议 ......................................................................................................... 37
参考文献 ....................................................................................................................... 39
附 录 ....................................................................................................................... 43
致 谢 ....................................................................................................................... 52
1 绪论
1.1 研究背景及研究意义
1.1.1 研究背景
当今是经济全球化时代,贸易往来频繁,经济联系密切;当今又是知识经济时代,信息技术快速发展,产品创新日新月异.所以,科技就对经济发展显得尤为重要,可以说,在当今时代,哪个国家抢占了科技创新的制高点,其综合国力就比较强,就能够在世界上拥有更多的话语权.
我国目前对科技创新高度重视,增加科研投入,大力实施创新驱动发展战略.根据最新的《2018 年全国科技经费投入统计公报》显示,2018 年我国 R&D 经费的投入总量是 19677.9 亿元,位于世界第二;R&D 经费投入强度是 2.19%,相当于 2017 年 OECD35 个成员国中的第 12 位,接近 OECD 的平均水平 2.37%;国家财政科学技术支出是 9518.2 亿元,比上年增长 13.5%[1].这使得我国创新指标稳步提升,2018 年我国的发明专利申请量和授权量位于世界首位;综合科技创新排名极大提高,我国在世界知识产权组织排名中,其综合科技创新排名为第17 位,比上年上升 5 位;科技进步对经济增长贡献提高,在 2018 年达到了 58.5% ,比上年增长 1%.除此之外,还取得了许多创新成果,嫦娥四号探测器在月球表面成功着陆,首颗 X 射线天文卫星"慧眼"正式交付并投入使用,港珠澳大桥正式通车运行,第一次利用体细胞核移植技术成功克隆出两只猕猴,第一艘国产航母完成了首次海上试验任务,自主研制的大型水陆两栖飞机 AG600 完成了首次水上高速滑行试验等.这些都表明了我国的科技创新能力已经得到极大提高.
然而,当前我国的区域技术创新能力存在较大的差异.尽管这些年来,国家对中部地区和西部地区大力扶持,如实施了"西部大开发战略","振兴东北老工业基地战略","中部崛起战略"等一些措施,对中部地区和西部地区的技术创新能力有一些提高,但是仍与东部地区的技术创新能力有较大差距.根据最新的《中国区域创新能力评价报告 2019》,可以发现,东部地区的创新能力排名较前,广东、江苏、浙江的创新能力排在前三,其中 7 个省份的排名在前十名以内,且总体都排在前二十名之内;中部地区和西部地区的排名整体相对落后,除了重庆市排在第七名,湖北省排在第八名,其余大部分都排在十名以外[2].所以在目前的背景下,了解全国与东中西三大地区的技术创新能力的现状,测度全国与东中西三大地区的技术创新能力的差异,探索区域技术创新能力的影响因素具有重要的研究意义.
1.1.2 研究意义
1.1.2.1 理论意义
在对区域技术创新能力研究中,大部分学者测算区域技术创新能力差异时,要么使用好几种测算方法,要么只使用泰尔指数的传统组内组间分解,没有对其进行更加深层次地测算,而且在进行区域技术创新能力影响因素的实证分析时,大多数学者都是只使用面板模型进行分析,这就可能会出现有些影响因素与区域技术创新能力存在非线性的关系被忽略.针对上述情况,本文利用泰尔指数及其分解式,从"空间"和"动力"两个层面对区域技术创新能力差异进行了测度和分析,以及在此基础上,使用面板模型和面板门槛模型来对区域技术创新能力的影响因素进行实证分析,这不仅能够更加详细全面地测度区域技术创新能力的差异,使得区域技术创新能力差异有关测度的理论得到拓展,而且使得对区域技术创新能力的影响因素进行分析时,研究得出的结论更加符合实际情况.
1.1.2.2 现实意义
为国家制定提高区域技术创新能力,缩小区域技术创新能力差异的政策提供一定的理论依据.通过衡量我国区域及区域之间技术创新能力的差异,掌握我国区域技术创新能力差异的变化特征,为国家制定区域技术创新能力政策时,提供一些理论依据.通过探索我国区域技术创新能力的影响因素,可寻找出提高区域技术创新能力的有效途径.如区域技术创新能力较低的地区,重视对区域技术创新能力具有显着影响的因素,在当地实际发展情况的基础上,制定出有关提高自身技术创新能力的政策.从而使得我国区域之间的技术创新能力差异得到减小,我国区域技术创新能力能够协调发展.
1.2 国内外研究文献综述
1.2.1 国外研究文献综述
国外学者最先研究区域技术创新能力,并在之后对其进行了深入研究.Cooke于 1992 年首次提出了区域创新体系的概念,他认为区域创新系统是一个可以出现创新和支持创新的区域组织体系,并且这个体系主要由生产企业、研究机构和教育机构组成[3].这引起了学者们的注意,他们开始对区域技术创新进行更加深入地研究,并取得了一定的研究成果.Mikel Buesa(2006)基于理论研究和实际情况,认为公共管理,大学,区域创新环境和私营企业对区域技术创新能力有重要的影响,并且还对私营企业与区域创新系统的关系进行了研究[4].Andersson和 Karlsson(2002)通过实证研究,得出在区域创新系统中,企业对区域创新能力具有最重要的作用,而研究机构和制度环境则相对不是特别重要[5].MichaelFritsch(2004)利用与区域创新相关的变量对区域创新进行实证分析,得出 R&D活动的生产率及其溢出对区域创新有重要影响[6].Riddel 和 Schwer(2003)在对区域技术创新能力的研究中,首次利用国家创新能力理论,对美国技术创新能力进行研究,得出影响区域技术创新能力的因素主要为 R&D 投入、知识存量和人力资本[7].Furman (2002)根据国家创新能力理论,构建出了区域创新能力的框架,并认为创新环境和创新基础设施对国家创新能力有重大影响[8].Dormio和 Bigliardi (2009)在研究区域技术创新能力的影响因素时,利用多元回归进行实证分析,得出人力资本和资金投入对技术创新能力有重要的影响[9].Patrick 和Caroline(2004)基于知识生产函数的理论,使用法国 14 个企业的相关数据对技术创新能力进行回归分析,得出 R&D 投入对技术创新产出有影响,但影响在逐渐消减[10].与之相似的是,Stern 和 porter(2000)也利用知识生产函数的理论对区域技术创新能力的影响因素进行研究,得出 R&D 投入(企业 R&D 投入或政府 R&D 投入)对区域技术创新能力有重要的影响[11].Mei-Chih Hu 和 Mathews(2005)通过研究发现,制度对一个国家的创新能力具有重要的影响[12].
1.2.2 国内研究文献综述
国内学者大概从 1996 年开始研究区域技术创新,相对于国外研究来说,起步稍晚.根据国内学者的研究内容,可以把其归为以下三个方面:
1.对区域技术创新能力的评价进行研究.学者们主要构建评价指标体系,利用因子分析对其进行评价.范德成和周豪(2006)构建评价指标体系,选择上海、北京等 9 个省市关于技术创新能力的数据,利用因子分析法对其进行定量评价[13].洪功翔和杜君(2011)从技术创新投入、产出、扩散和支撑方面构建评价指标体系,对安徽省在 2006-2008 年的技术创新能力进行综合评价,得出其在这期间呈上升趋势,但在中部六省中处于中下等水平[14].李晓兵(2013)通过对我国 30个省市的技术创新能力的综合评价,得出我国技术创新能力存在不均衡的现象,在全国三大区域中,西部地区的技术创新能力相对较弱[15].邓留保和刘媛媛(2015)利用数据包络分析法(DEA)对安徽省的技术创新能力进行了综合评价研究,发现出了安徽省技术创新能力存在的优势和不足[16].何军耀和周莹(2016)对西部地区 10 省市的技术创新能力进行综合评价,并对如何提高西部地区技术创新能力提出相关建议[17].孟娜(2019)通过对我国 31 个省市自治区 2012-2017 年的技术创新能力进行综合评价,得出东部地区、中部地区、西部地区的技术创新能力依次降低[18].
2.对区域技术创新能力形成机理进行研究.到目前为止,研究区域技术创新能力形成机理的文献比较少,因此这就可能会影响到对区域技术创新能力的科学评价,以及提升途径,所以研究区域技术创新能力的形成机理就至关重要.邵云飞、谭劲松(2006)从技术创新的产出、投入、环境支持以及潜力这四个关于技术创新的研究方面来对区域技术创新能力的形成机理进行研究[19].张建民(2010)认为交互学习、知识生产、临近和社会根基是影响区域技术创新能力形成机理的最重要机制,其中制度、人力资本和经济发展状况是影响区域技术创新系统内在机制及其能力的三个关键性条件[20].
3.对区域技术创新能力的影响因素进行研究.郭国峰(2007)选取了有关中部六省技术创新能力的影响指标,并对其与技术创新能力进行研究,得出对区域技术创新能力有促进作用的影响因素是企业、科研机构以及制度,对区域技术创新能力有抑制作用的是大学[21].张家峰、赵顺龙(2009)对江浙沪技术创新能力的影响因素进行研究,得出对区域技术创新具有正向影响的因素是人力资本,科研机构,大中型企业和高等院校,其中人力资本是其影响最为促进的因素,高等院校与科研机构是其影响最小的因素[22].刘润芳、杨建飞(2010)从研发投入和人力资本投入方面来研究对陕西省区域技术创新能力的影响,得出科研机构、企业和高校的研发投入对陕西省区域技术创新产出的影响较为显着,而人力资本投入对陕西省区域技术创新能力则影响不显着[23].刘伟、王宏伟(2011)研究了研发投入、外资技术溢出、财政创新支持、金融创新支持、区域经济国有化、人力资本对中国技术创新的影响,得出研发投入是区域技术创新的主导因素,其余各个因素都对区域技术创新有着不同的影响[24].沙文兵(2012)对自主创新能力与外商直接投资之间的关系进行了实证研究,最终得出外商直接投资对我国的自主创新能力具有较为显着的逆向外溢效应[25].宋跃刚(2015)选择 2013-2012 年我国技术创新能力的面板数据,对技术创新能力的影响因素进行了实证分析,得出对区域技术创新能力影响较为显着的因素是对外直接投资[26].王宇新、姚梅(2015)对我国技术创新能力差异的影响因素进行了实证分析,得出大学、大中型企业科研人员以及经费的投入是我国省域间技术创新能力差异的主要影响因素,FDI 对技术创新的影响不显着,市场竞争程度激烈的地区更容易产生技术创新[27].张恩众和张守桢(2017)选取 2007-2014 年的我国技术创新能力的面板数据,利用面板模型对区域创新能力的影响进行了实证分析,得出在影响全国的区域创新能力的因素中,金融因素对其表现为显着的正向作用,且在不同地区表现不同,东部地区和西部地区表现为促进作用,中部地区影响作用不明显[28].唐娟莉、倪永良、郑丽娟和张云燕(2019)对影响区域技术创新动态能力培育的因素进行了实证研究,最终得出区域技术创新动态能力培育有赖于提高 R&D 经费投入、对外开放水平和城市化水平,且影响作用最显着的因素是城市化水平,最不显着的是经济发展水平,具有抑制作用的因素是科教事业政策 [29].
…………由于本文篇幅较长,部分内容省略,详细全文见文末附件
5 结论与建议
5.1 研究结论
本文选取了 1998-2017 年 30 个省份的数据,除西藏自治区的数据以外,对我国区域技术创新能力差异进行了研究.首先从省份及三大区域技术创新能力的现状对区域技术创新能力进行分析,然后利用泰尔指数,从"空间"层面和"动力"层面对全国及三大区域的技术创新能力差异进行了测度和分析,最后运用面板模型和面板门槛模型,对区域技术创新能力的影响因素进行实证分析,主要得出了以下三个结论:
1.从区域技术创新能力的现状来看,1998-2017 年期间,我国区域技术创新能力存在较大的差异.在省份层面,我国区域技术创新能力存在两极现象,东部地区的江苏、广东、浙江技术创新能力远远高于中西部地区的省份.在区域层面,东部地区的技术创新能力远远高于中部地区和西部地区,其中西部地区的技术创新能力最弱.
2.从区域技术创新能力差异来看,在"空间"层面,我国的区域技术创新能力差异呈现先增大再平稳后减小的趋势,这大部分是由于西部地区技术创新能力的变化所导致的,我国区域技术创新能力差异主要是东部地区、中部地区、西部地区之间的技术创新能力差异导致的.在"动力"层面,技术创新资本产出比、技术创新劳动产出比和技术创新劳动参与率对区域技术创新能力差异影响不同,技术创新资本产出比和技术创新劳动产出比是东部和西部地区技术创新能力差异的主导因素,技术创新资本产出比是中部地区技术创新能力差异的主要因素.
3.从区域技术创新能力影响因素的实证分析来看,在全国层面,人力资本对我国区域技术创新能力具有单门槛效应,其门槛值为 8.44,且人力资本对区域技术创新能力影响呈现出梯度增长的趋势;研发资本投入、研发人员投入、政府支持、金融发展水平都对区域技术创新能力有明显的促进作用,且金融发展水平对区域技术创新能力的促进作用更大,对外开放水平对区域技术创新能力有负向影响,但影响相对稍小.在区域层面,研发资本投入、政府支持和金融发展水平都对区域技术创新能力有正向的影响,人力资本对东西部地区技术创新能力有较强的促进作用,对中部地区没有显着影响,研发人员投入对东中部地区技术创新能力有正向的影响,对西部地区没有显着影响,对外开放水平对东部地区技术创新能力有负向的影响,对中西部地区没有显着影响.
5.2 对策建议
基于本文得出的结论以及当前的实际情况,为提高区域技术创新能力,缩小区域技术创新能力差异,提出以下三个建议:
1.注重人才培养,提升人力资本.本文研究得出人力资本对我国区域技术创新能力表现出单门槛效应,但是在两个范围内,都是人力资本对区域技术创新能力有较显着的促进影响,且目前我国的人力资本情况与发达国家相比还存在较大的差距,所以我国要提高人力资本.而教育是促进人力资本提升的关键途径,因此应加大教育投入,提升教育的"量"和"质".在提升"量"方面,我国农村人口众多,2018 年农村人口占年末总人口的比重为 40.42%,因此要增加基础教育投入,重视农村义务教育,提升农村教育水平,提高农村劳动力素质.在提升"质量"方面,我国高等素质的人才有待提高,因此应增加职业技术培训和加大高等教育投入,注重培养技能性及高素质的人才.
2.提高金融发展水平,创造良好融资环境.本文研究得出金融发展水平对区域技术创新能力有较强的正向影响,且在所选的控制变量中,其对区域技术创新能力影响最大,所以要提高金融发展水平.尽管近些年来,国家出台了一系列扶持企业发展的措施,尤其是针对中小微企业发展的措施,取得了一些成效,但是目前中小微企业的融资还是有一定的困难,那么这些企业开展技术创新活动也就比较困难.因此政府应继续加大对中小微企业发展的扶持作用,如减少中小微企业贷款所缴纳的税费,对有些高风险的贷款给予一些财政补贴,拓宽中小微企业的融资渠道,为企业创造良好的融资环境;金融机构应研发适合中小微企业的金融产品,使中小微企业能够融资;中小微企业应紧抓政府出台的政策,努力提高自身水平.
3.根据因地制宜原则,提高技术创新能力.本文研究得出东部地区的技术创新能力远远高于中部地区和西部地区,其中西部地区的技术创新能力最弱,所以中部地区和西部地区应根据自身的资源优势,提出相应的解决措施,提高自身的技术创新能力.如与东部沿海地区的技术创新要素进行对接,与东部地区的高新技术企业进行合作,促进自身技术创新水平的提升;或者依托各自区域内的高新技术产业开发区,吸引科技人才,承接发展优势特色产业,建立高新技术企业,带动区域内其他城市技术创新的发展,从而提高区域技术创新能力.
参考文献
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