水利枢纽两岸砂石加工管理合同的变更索赔处理

　　水布垭水利枢纽项目法人为湖北清江水电开发有限责任公司（以下简称清江公司）,湖北清江水布垭工程建设公司（以下简称水布垭公司）受清江公司委托，全面负责工程的进度控制、投资控制和质量安全管理。

　　为保证水布垭工程项目的实施，水布垭公司在左岸三友坪、右岸桥沟建设砂石加工系统，负责生产供应工程所需混凝土骨料和大坝垫层料。

　　水利水电工程受自然条件等外界因素的影响较大，工程情况复杂，在招标阶段仅有招标设计图，在合同履行中按施工详图施工，因此不可避免地会发生变更索赔。下面对水布垭水利枢纽左、右岸砂石加工系统生产运行管理合同的变更索赔处理进行总结。

　　1 索赔的提出
　　
　　葛洲坝集团第五工程有限公司（以下简称葛五公司）承建并运行的“左岸三友坪砂石加工系统建筑设备安装工程与系统生产运行管理合同（编号水布垭2001121）”2001年12月21日签订，2002年9月1日投产向枢纽其他承包商供应混凝土骨料，2003年2月向大坝承包商供应垫层料。

　　中国水利水电第八工程局（以下简称水电八局）承建并运行的“右岸桥沟砂石加工系统建筑设备安装工程与系统生产运行管理合同（编号水布垭2001122）”2001年12月25日签订，2002年5月1日投产向枢纽其他承包商供应混凝土骨料。上述两系统在生产运行中由于料场地质原因、主体工程混凝土级配变化以及2007年6-12月水库蓄水淹没了桥沟成品料仓等原因，导致砂石料毛料开采弃料率增大、混凝土粗细骨料生产比例发生变化、窝工等，为此承包商在2007年12月提出索赔要求。两承包商提出的主要索赔项目如下。

　　（1）葛五公司。①溢洪道取料场边坡预裂爆破；②坝肩填筑小区（ⅡAA）及挤压边墙用料补偿；③砂石料需求不平衡增加成本；④弃料率增大、生产成本增加。

　　（2）水电八局。①桥沟砂石系统瓜米石增容建安费用；②弃料率增大、生产成本增加；③砂石料需求不平衡增加成本；④2007年8月至12月蓄水淹没系统停工补偿。

　　2 索赔处理的原则与程序
　　
　　2.1 原则
　　合同索赔的前提条件是合同双方存在对方的违约行为和事实，且发生了应由对方承担的责任与风险导致的损失。简言之，合同当事人对合同执行过程中非己方的原因而受到的对合法权利的侵害以及由于侵害而造成损失均可要求合同的另一方对自己的损失予以补偿或者赔偿。

　　索赔处理原则：法律为准绳，合同为基础，事实为依据，有度为界线。

　　2.2 程序
　　针对两承包商提出的上述索赔问题，水布垭公司按以下程序开展工作。

　　（1）认真研读合同文件、政策法规，研究砂石系统生产运行过程中甲方签发的设计文件、会议纪要及来往函件。

　　（2）请设计单位“长江勘测规划设计研究有限责任公司”专家咨询砂石系统工艺流程有关技术问题。

　　（3）针对索赔立项问题多次与承包商商谈，形成初步意见。

　　（4）水布垭公司经理牵头，总经济师参加，合同部、工程部向清江公司分管领导专题报告索赔立项事宜。

　　（5）2009年4月水布垭公司将与承包商形成的初审意见以请示方式报清江公司审批。

　　（6）湖北省审计厅派出审计组于2009年9月18日至2010年4月17日，对清江水布垭水电站建设项目竣工决算进行了就地审计。审计过程中，水布垭公司将与承包商形成的初审意见报审计组审核，2010年8月湖北省审计厅提出《清江水布垭水电站竣工决算审计报告》，对上述索赔初步处理意见给予确认审计论文。

　　（7）根据审计报告，水布垭公司分别与两家承包商签订合同。

　　3 索赔处理方式与计算
　　
　　3.1 三友坪砂石加工系统生产运行管理合同
　　（1）溢洪道取料场边坡预裂爆破。由于原砂石系统取料场公山包毛料含生物碎屑等，生产的骨料不满足大坝和溢洪道混凝土质量要求，经水布垭公司研究决定毛料开采由公山包移至溢洪道，根据溢洪道结构开挖要求，须采取预裂爆破，而葛五公司原毛料开采单价中未含该项工作内容，因此须补偿费用。

　　双方协商：工程量由大坝项目部核定。单价：采用水总[2002]116号定额消耗，水布垭2001121砂石料单价编织原则、基础价格计算单价。

　　（2）坝肩填筑小区（ⅡAA）及挤压边墙用料补偿金额。根据工程需要系统增加ⅡAA料的生产，通过调整系统工艺实现生产ⅡAA料。双方协商：①数量，依据双方共同清理认定的2003年3月至2007年5月ⅡAA料销售数量90697.51t;②补偿价格，该项目承包商销售单价22.78元/t,实际单价根据水布垭公司确认的工艺流程，水布垭2001121砂石料单价编织原则、基础价格计算出单价25.79元/t,补偿价差3.01元/t.补偿价格272999.51元。

　　（3）砂石料需求不平衡增加的成本。三友坪砂石系统自2002年9月1日投产供料至2007年10月底，砂石料的供应比例为砂∶碎石=39.22%∶60.78%,与招标文件中提供的砂石料级配比例砂∶碎石=29.97%∶70.03%相比差距较大，超出了系统正常砂石料生产供应的调节范围。经双方协商采用如下方法处理。

　　通过调整系统工艺，确保砂石料级配达到实际需要的比例。

　　双方协商：①砂石料销售时段自2002年12月至2007年10月，销售量按双方共同清理认定的砂石料数量；②补偿价格，实际单价根据水布垭公司确认的工艺流程，水布垭2001121砂石料单价编织原则、基础价格计算出新的砂石料单价，新单价与水布垭2001121合同砂石料单价之差分别乘以上述数量，即得补偿金额；③由于原系统具备一定的调节能力，双方经过多轮商谈甲方承担上述补偿金额的70%,乙方承担30%.

　　（4）弃料补偿。对于毛料开采弃料率，投标时葛五公司是根据招标文件提供的料场地质资料结合其在石灰岩地区的制砂经验，按土方挖运的5%计算，即每骨料摊销费为0.3元/m3（约合0.2元/t）.

　　实际公山包及溢洪道料场自2002年10月起至2007年10月共取料147.245万m3,其中用于生产骨料及垫层料的有用料121.175万m3、弃料26.07万m3,弃料率16.692%,超出招标阶段的估计。

　　双方协商：①开挖总量、弃料率由水布垭公司工程部根据地质、监理单位现场确认的有关资料确定，扣除砂石料单价中摊销的开挖土方5%,即骨料摊销费为0.3元/m3（约合0.2元/t）,左岸砂石系统2002年10月起至2007年10月销售了2640455.38t骨料，应承担52.81万元的弃料费用，其余弃料费用按风险共担原则甲、乙方各承担50%;②弃料单价，采用电水规[1997]031号定额消耗，水布垭2001121砂石料单价编织原则、基础价格计算单价。

　　3.2 桥沟砂石加工系统生产运行管理合同
　　（1）桥沟砂石系统瓜米石增容。依据水布垭公司签发的“关于明确右岸砂石系统‘瓜米石’相关要求的函”编号：清水工函字[2002]第127号，水电八局及时组织人员进行瓜米石车间的设计，并于2002年12月15日报送了设计报告，同时组织人员、材料、设备进行施工。系统增容改造于2002年底完成，实现了瓜米石的生产供应。鉴于上述事实双方经协商达成共识：对增加瓜米石生产的土建、金结安装项目等费用进行补偿。

　　土建项目工程量依据“清水工（附）字[2003]第18号”,金结项目工程量水布垭公司工程管理部认定，单价采用水布垭2001122单价。

　　（2）弃料补偿。对于毛料开采弃料率，投标时水电八局根据招标文件提供的料场地质资料结合其在石灰岩地区的制砂经验，按4.18%的比例计算并摊入砂石料单价。实际开采过程中，由于岩溶比较发育，钻爆后发现料场有大量的溶沟、溶槽，含泥量较大。弃料比例达到11.76%,超出招标阶段的估计。鉴于上述事实双方经多次协商达成共识：扣除砂石料单价中摊销的弃料4.18%,剩余7.58%的弃料费用按照风险共担原则甲、乙方各承担50%计算补偿费用。

　　（3）砂石料需求不平衡增加的成本。桥沟砂石系统自2002年5月1日投产供料以来，砂石料的供应比例为砂∶碎石=45.6%∶54.4%,与招标文件要求提供的砂石料级配比例砂∶碎石=30%∶70%相比差距较大，导致生产运行中系统各车间协调生产匹配失衡，循环料增加，生产效率降低，造成生产成本增加。鉴于以上事实双方经多次协商达成如下共识：参照三友坪砂石系统处理方式，按照系统降低的功效进行适当补偿。

　　具体措施为：砂石料销售时段自2002年5月1日投产至2007年9月系统停产，销售量按双方共同清理认定的砂石料量，每吨砂石料增加成本参照三友坪砂石系统，甲方承担70%,乙方承担30%.

　　（4）蓄水淹没系统停工补偿。2007年8-12月间水布垭水库蓄水，致使桥沟成品料仓（高程385m）被淹没，桥沟砂石系统被迫处于停工状态。经核实库水位淹没成品料仓造成停产84d.

　　按照合同文件第43.2款的规定计算索赔补偿费用，其中，生产工人：按照投标文件“劳动力计划表”中2007年人员配备扣除管理人员数量，计算人员窝工费。机械停滞费：按照投标文件“拟投入本工程的主要设备表”中工艺设备数量、砂石料单价分析表中的机械配置、台班折旧费计算机械停滞费，同时计算管理费和税金。

　　通过以上处理方式，分别在2010年6月29日、9月14日与葛五公司，水电八局签订了索赔补偿合同。

　　4 结语
　　
　　通过本案例的总结，促进以后工作中，重点做好合同变更索赔事前控制、事中管理和事后管理。

　　事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范措施和对策，尽量减少或控制由于业主的原因而对建设工程合同的另一方或双方造成权利侵害和经济损失；事中管理是一项具体细致、持续性的工作，索赔的成立与否，直接与此相关；事后管理是一个总结的过程，在索赔事件结束后，各类索赔文件应及时整理归档，根据各类索赔事件发生的概率及结果，总结分析下步如何更好的规避合同风险。合同执行过程中应注意加强哪些方面的管理工作，出现问题如何解决，尽可能避免或减少索赔的产生。