专利文献已成为新技术信息的主要载体，而专利检索作为专利人和企业间的一座桥梁，为推动专利信息转化做出了卓越的贡献。通过对铁路领域的专利检索和分析，可以了解行业的先进技术和发展路线，使企业在研发中趋避取利，为其自主创新提供参考。我国铁路企业要在国内外竞争中处于优势地位，对专利信息的运用是不可或缺的重要一环。
本文介绍了面向公众的专利检索及分析系统，并示例性地对近年全球铁路领域的专利申请做了检索和分析。
1 专利检索及分析系统
1.1 概述
系统拥有丰富的国内外专利资源，其收录了中国专利数据库以及美国、日本、欧洲专利局、世界知识产权组织等 103 个国家、地区和组织的海量专利数据库。系统包括专利检索、专利分析、服务信息和专利利用 4 个子系统。其浏览界面如图 1 所示。
1. 2 专利检索子系统
专利检索子系统依托于先进的设计理念和实用性的检索入口，实现了在同一界面下对世界各国专利文献的统一检索和浏览，并以其独特的功能特色为用户提供周到的专利服务。
1.2.1 全面的检索入口
系统中数据的标引范围除包括着录项目、摘要和权利要求外，还有说明书的全文文本。
1.2.2 便捷的检索界面
系统提供“表格检索”方式。用户可以从中外专利联合检索、中国专利、外国及港澳台 3 个数据库中选择检索范围。在界面的各检索入口输入相应的检索项，并确定检索项之间的逻辑运算关系，据此系统自动生成检索式进行检索。
1.2.3 多功能查询器
系统在检索界面集成了多功能查询器功能，内容涵盖了 IPC 分类号查询，关联 ECLA、UC、FI、FT 分类号查询，同族查询，引证 / 被引证查询、法律状态查询、申请人别名查询、关联词查询等。充分利用引证 / 被印证查询功能，帮助用户探寻专利之间的引证关系，寻找重点技术，并评估技术发展趋势。
1.2.4 丰富的浏览功能
对于检索结果，用户可以自行设置要显示的内容，包括着录项目和摘要，说明书全文等。此外，浏览界面还收录了文献详细信息，包括同族信息，引证 / 被引证信息，法律状态信息等，在同族界面下，还提供浏览相关国家专利审查结果的链接，方便用户使用。用户基本上可以获取文献的全部专利信息。
1.2.5 机器翻译
作为中文用户，浏览检索到的英文、日文等外文语种的文献是一项困难费时的工作。对此，在浏览界面，系统提供了机器翻译功能，可以将外文文献的全文内容由翻译平台自动快速地翻译成中文。该翻译引擎不同于普通的金山词霸等引擎，其包含约300 万条记录在内的专利词典库，并将大量基于专利文献的语言知识添加到语法规则库中，很大程度上保证了翻译效果。足以让使用人员在最短的时间内了解某篇专利的大致内容。
1.3 专利分析子系统
专利分析子系统将面对不同层次的用户提供多样化分析方式，通过专业数据分析模型，帮助公众和企业快速、准确地在专利数据中分析出潜在的信息关系和完整的专利情报。
1.3.1 分析库
分析库是存储待分析文献的数据库，也是专利分析的基础，用户可以根据不同主题创建不同的分析库，最常用的方式就是在专利检索子系统中进行有目的的检索，并使用检索结果构建分析库数据。
具体操作为 :在检索界面，针对检索结果，点击“加入文献分析库”,这些专利文献将被加入到分析库中。
1.3.2 快速分析
对于注册用户，系统提供快速分析功能。快速分析分别从区域、申请人、技术领域等方面入手，提供单向趋势和构成分析，以及丰富的交叉分析功能。
以申请人为例，提供申请人趋势分析，申请人技术领域分析，申请人区域分析等。用户只需选择分析库和分析模式，系统将按照默认条件自动进行分析，并生成分析图表。默认条件为 :时间为申请日，分类号为大类，显示分析对象的前十。系统在左栏提供日期、技术领域、申请人等入口，可以对分析条件进行更改。在界面右上方，也可以根据需要选择待显示前列对象的数量以及图形模式（堆积、柱状、折线）。专利分析界面如图 2 所示。
2 铁路领域专利检索和分析
2.1 检索目标文献
2.1.1 明确分析对象
为了解铁路领域近年来的技术发展情势，设定分析对象为业内 2002 年~ 2012 年间的全球专利申请。
2.1.2 确定分类号
专利文献是具有详细标引的分类体系。分类号是专利检索的一项重要工具。IPC 分类体系已经广泛应用于国际专利分类，在检索前，最好粗略确定检索对象的 IPC 号。如果对分类不熟悉，可以借助检索界面的多功能查询器，选择“IPC 分类号查询”,使用“railway”或者“铁路”,在分类号的英文含义或者中文含义中进行关键词检索，获得多个可能相关的分类号，然后对分类号进行逐一浏览。铁路领域相关 IPC 号涉及以下两个大类：（1）B61,铁路；（2）E01,铁路建筑。
2.1.3 确定检索库
系统中的“外国及港澳台数据库”收录了中国在内的世界各国的专利申请，而且这些专利申请的名称、摘要等数据已经被规范地使用英文关键词来标引。对全球专利分析选择该数据库进行检索是比较合适的。
2.1.4 确定检索式
检索过程就是构建有效检索式的过程。检索入口最实用和应用最广泛的是关键词入口。结合数据库的特点，可以在发明名称中使用关键词“railway”进行限定。为了执行有效检索，消除噪音干扰，使用分类号和日期进行限定。具体操作为 :在表格检索界面选择“外国及港澳台数据库”、将日期限定为2002 年~ 2012 年，将分类号限定为 B61 或 E01,在专利的发明名称中限定关键词“railway”,点击生成检索式，在显示检索式后，点击检索按钮，开始检索。检索界面如图 3 所示。通过检索，得到近 10 000 条专利数据。
2.2 构建分析库
针对检索到的 10 000 条专利数据，点击“全选加入分析文献库”,检索到的文献将被转移到分析库中。在分析界面，选择该分析库和期望的分析模式，获得如下分析结果。
2.2.1 区域趋势分析
图 4 示出了 10 年间申请总量位于前列的国家以及这些国家的申请量变化。可以看出，拥有先进铁路技术的日、美、德、法等国家仍在稳定持续地开展研发工作，扎实地进行着专利布局，专利申请量呈现大致的平稳增长趋势。而我国的专利申请量急剧增加，成为近年来拥有铁路领域专利申请总量最大的国家。这说明我国的铁路技术正随着全球铁路行业的发展呈现高速发展的趋势。
2.2.2 申请人趋势分析
图 5 横轴示出了全球申请量位于前列的企业，老牌的阿尔斯通（法国），日立、新日铁（日本），西门子（德国）仍然长期占据着重要的位置，从容稳健地进行研究发展，而异军突起的韩国铁道研究院、现代集团，以及中国的南车集团也在 2006 年左右加入了铁路研发的行列中。持有雄厚技术实力和经验的法国、日本、德国等企业拥有众多的基础专利，并在此基础上扩张其专利布局，我国和韩国等国家也已经意识到铁路建设的新机遇，投入了相当大的精力来发展技术，并寻求专利保护。
2.2.3 技术领域构成分析
图 6 示出了专利申请的技术领域大类构成和小类细分。由图可知，申请的内容主要涉及对铁路轨道设施的改进（E01B），铁路车辆的悬架，如转向架、轮轴等附属装置（B61F）、以及铁路交通管理，保证铁路交通安全方面（B61L）。此外，铁路辅助设备，车辆制动器，桥梁，车辆连接器，信息传输和图像通信等内容也均占有一席之地。
2.2.4 特定企业分析
如果想了解特定企业的技术发展，可以对分析条件进行限定。针对“日立”的技术领域申请人分析，可以在左栏将申请人限定为“日立”、将技术领域限定为小类，分析结果如图 7 所示。
图6 2002年~2012年全球铁路专利申请技术领域构成图通过对分类号定义的查看，日立企业的技术研发主要集中在车体、转向架、交通控制、制动、牵引等方面。
综上所述，在铁路发展方面，我国面临着较为复杂的国际环境。近年来全球铁路货运的飞速发展为我国发展铁路事业提供了良好的契机，我国企业也已经意识到这一点并在积极地进行研发。而国际各铁路大国由于起步比较早，已经累积了丰厚的基础技术和专利保护。在此环境下，我国企业可以利用专利检索和分析，关注研究全球铁路领域的技术发展，汲取先进科技和经验，避开失败路线。此外，最好充分利用专利保护，形成自己的专利布局，为以后的持续性发展和参与国际竞争打下稳健的基础。
3 结束语
本文示例性地分析了近年来全球铁路的发展概况。充分利用专利检索及分析系统，能够针对多种目标进行分析，譬如转向架技术或牵引技术的发展路线和最新科技、高铁 WLAN 通信的发展现状和未来焦点等。专利检索及分析系统为公众和企业获取专利文献的价值提供了有效途径。【图略】
参考文献：
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