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【题目】比较法下解读竞争中立规则
【导言】
竞争中立原则对我国的影响探析
【第一章】
竞争中立之法理考证
【2.1】
竞争中立规则内容的比较法考察
【2.2 2.3】
竞争中立规则适用的比较考察
【第三章】
竞争中立规则的国际造法、影响及其思辨
【第四章】
基于中国法律及实践对竞争中立规则的评估与建议
【结语/参考文献】
比较法视野下竞争中立原则研究结语与参考文献
摘要
竞争中立在近几年是国际经济领域中频繁“出镜”的议题，经济合作与发展组织将其作为重要课题进行研究，意图推广；其在澳大利亚和欧盟的立法化及实践被深入研究；美国意图将竞争中立在《跨太平洋战略经济伙伴关系协定》（Trans-Pacific Partnership, TPP）等自由贸易协定予以确立。一些美国政要多次提出构建更为自由国际市场环境，美国副国务卿罗伯特？霍马茨更是尖锐地指出，中国国有企业应当公平地参与市场竞争，这顿时引起了国内各界人士的强烈反应。但是，大部分人只是直观地将竞争中立理解为对国有企业进行限制，甚至不清楚竞争中立不仅仅是竞争政策，更已发展成为法律规则；因此，厘清竞争中立正是本文立题的目的。
第一章从竞争中立规则目前的时代背景与国际环境入手，分析其产生与兴起的合理性与原因。以此为基础，通过对澳大利亚法、欧盟法和经济合作与发展组织对竞争中立规则的规定，以及学者试图对其进行的准确定义进行分析、归纳，将一个具有法律意义的竞争中立规则呈现出来。并且，结合笔者所得出的竞争中立规则的定义，也就是：为确保公平的竞争环境，规定具有公共所有权的企业应遵守竞争法规则，不应具有不公平的竞争优势，政府亦不应给予其该优势的法律规则，依据公平竞争权分析其在法理上的合理性。
第二章深入竞争中立规则本身，从立法与司法实践的比较法角度，对竞争中立规则的具体内容与法律适用进行考察。从澳大利亚、欧盟等在竞争中立规则已有的经验对其做出具有法律意义的合理判断：竞争中立规则适用中的重点问题是其义务主体的确定，然而对这一问题的处理在实践有“扩大解释”的趋势；违反竞争中立规则的形式具有多样性；违反竞争中立规则的结果条件具有复杂。
第三章对竞争中立规则的国际造法进行介绍和分析。美国正努力通过在《跨太平洋战略经济伙伴关系协定》等自由贸易协定中确立竞争中立规则，经济合作与发展组织则更加鲜明地将竞争中立规则指向国有企业治理。这一国际造法的趋势将很可能通过我国的国际经济合作，在与他国签订国际投资协定等条约中对我国的产生影响。但我们不必如临大敌，因为这一影响的实现不会“一帆风顺”,因为国际造法要经过发达国家之间的博弈，而我国则应争取规则制定的话语权。
第四章则根据上一章中的影响，结合我国法律及实践对竞争中立规则对我国及国有企业的影响做具体分析。首先，竞争中立规则并不与我国竞争法有根本上的冲突，相反有着相似的目标。其次，我国国有企业可能成为其规制的对象。最后，对国有企业的补贴正是竞争中立规则所规制的形为。因此，我们要在认识上做好准备，积极参与规则制定，并从自身出来推动国有企业深化改革。
【关键词】 竞争中立规则 澳大利亚 欧盟 国有企业 影响
Abstract
Competitive neutrality is a popular issue of international economic in recent years.Organization for Economic Co-operation and Development intents to promote thisrule and studies it as a significant research, in which competitive neutrality inAustralian Law and European Union Law and its legal practice is fully analyzed. U.S.is promoting competitive neutrality through its Free Trade Agreements, and its deputysecretary of state, Robert Hormats, pointed that China's State-Owned Enterprisesshould compete in market on the square, which produced a strong reaction. However,most reaction ignored what competitive neutrality really is. Therefore, to clarifycompetitive neutrality as a legal rule is this dissertation's fundamental goal.
The first chapter begins with competitive neutrality rule's background andinternational environment to prove its reasonableness. Through analyzing specificrules in Australian Law and European Union Law and this guidelines of Organizationfor Economic Co-operation and Development, a fair definition of competitiveneutrality is summarized: a legal rule that is enacted to guarantee a fair competitiveenvironment, enterprises which have public ownership, shall comply with competitivelaw, without unfair competitive advantages and government shall not grant theseadvantages.
The second chapter focuses on the competitive neutrality rule itself in a competitivelaw perspective, including the specific rules in Australian Law and European Law,and judicial practices in Australia, European Union and the United States. Theconclusions of this chapter are the followings:a. The interpretation of competitive neutrality rule is being extended;b. Acts that violates competitive neutrality rule are various;c. Result-conditions that makes competitive neutrality rule applies are complicated.
The third chapter begins with the international law-making of competitive neutrality rule. This tendency will potentially influence China's international economicalcooperation with other countries, especially in the process of international treaties'negotiation. However, it is not necessary to overreact, because this tendency will notbe going smoothly due to the game played among the developed countries.Additionally, China would learn more experience from other countries andwell-prepared to negotiate.
The fourth chapter is to analyze the influences abovementioned in details. First, thecompetitive neutrality rule shares a similar legitimate objective with China'scompetitive law. Second, China's State-Owned Enterprises are likely bound by thecompetitive neutrality rule. Third, the subsidies enjoyed by China's State-OwnedEnterprises are forbidden by competitive neutrality rule. Therefore, we should have acomprehensive and accurate understanding of competitive neutrality rule, bewell-prepared to enact the potential rules and promote the reform of State-OwnedEnterprises.
Key Words: Competitive Neutrality Rule;Australia;European Union;State-Owned Enterprise;Influence
目 录
导 言
第一章 竞争中立之法理考证
第一节从国际环境看竞争中立的法律化趋势
一、“华盛顿共识”影响国家间的竞争策略
二、金融危机及欧债危机的间接影响
三、“金砖国家”的国有企业的强势发展
第二节竞争中立概念探究与内涵分析
一、澳大利亚的竞争中立概念
二、OECD 的竞争中立概念
三、欧盟立法中的竞争中立定义
四、对于竞争中立的其它定义
第三节竞争中立的理论基石：公平竞争权
一、公平竞争权的概念与发展
二、公平竞争权的构成
第二章 竞争中立规则之内容与法律适用考察
第一节竞争中立规则内容的比较法考察
一、竞争中立规则的义务主体
二、保障竞争中立的要求
三、竞争中立规则的重点领域
四、竞争中立规则的适用范围
五、救济保障措施和诉讼机制
第二节竞争中立规则适用的比较考察
一、澳大利亚竞争中立规则申诉的案例分析
二、欧盟（欧共体）竞争中立规则的案例分析
三、美国有关竞争中立规则的司法实践分析
第三节竞争中立规则内涵与法律适用的联系
一、义务主体的“扩大解释”
二、判断违反竞争中立规则的标准多样化
三、违反竞争中立规则的结果条件的复杂性
第三章 竞争中立规则的国际造法、影响及其思辨
第一节竞争中立规则国际造法的实例
一、美国在 TPP 等 FTA 中推动竞争中立
二、OECD 制定竞争中立规则
第二节竞争中立规则的国际造法对中国的潜在影响
第三节对以上影响的辩证分析
第四章 基于中国法律及实践对竞争中立规则的评估与建议
第一节我国竞争法与竞争中立规则之间的差别
第二节我国国有企业和政府机构在竞争中立规则中的主体适格
第三节国有企业补贴之于竞争中立规则评估
一、我国国有企业补贴考察
二、竞争中立规则对我国国有企业补贴的潜在影响
第四节中国应对竞争中立规则及其国际造法的对策
一、认清竞争中立规则的“双刃剑”属性
二、积极参与国际经济合作，掌握规则设计的话语权
三、以竞争中立规则为契机推动国有企业深化改革
结 语
参考文献
