许多人一听到“索赔”这两个字眼, 就不禁联想起扯皮纠纷、仲裁、诉讼什么的, 认为应当可避则避, 以免影响双方的感情。其实这种观念是不正确的, 我们应当正确地理解索赔的含义, 从而更加正确地、客观地对待它。所谓索赔, 是指当事人在合同实施过程中, 根据法律、合同规定及惯例, 对不应由自己承担责任的情况造成的损失, 向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。工程建设的各个阶段, 都有可能发生索赔, 尤其是施工阶段的索赔发生较多。然而, 索赔通常都是和金钱相挂钩的, 一旦发生了工程的索赔, 那么对工程的造价势必造成一定程度的影响。据统计, 索赔问题所引起的工程结算的上升幅度可达15%～25% , 这样就直接导致了整个企业的效益严重流失。因此, 我们严格控制施工索赔, 就能更好地控制工程造价。古语有云“:知己知彼, 百战不殆。”面对索赔问题, 要了解它的本质, 正确合理的认知有助于我们更好地防止和减少索赔事件发生, 从而更好地提高本企业的效益。
1. 现在我们就来了解一下在施工过程中, 索赔的起因主要有哪些:
(1)工程复杂性和不定性。每个工程都有其自身的特点, 现代工程规模大、工期长、投资额大、技术性强、材料设备价格变化快, 使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素, 而合同必须是在工程开始前签订, 对工程项目所有的问题都比较难作出合理的预见和规定。发包人往往在工程实施过程中提出新的决策, 使得合同变更变得频繁, 而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。
( 2) 施工条件变化。土建工程施工与环境因素密切相关, 如自然灾害、地下水、地下文物遗址、溶洞、断层等这些状况都可以阻碍施工的进程。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也是无法预料到的。因此施工条件的异变必然会引起施工索赔。
( 3) 工程变更。这是在工程中常见的索赔现象。据统计, 由于工程变更签证问题所引起的工程预算价的上升幅度可达 15%～25% , 甚至更高, 如果现场人员不认真对待变更签证, 工程造价控制极易出现漏洞, 造成资金的大量浪费。
( 4) 工期拖延。施工过程中, 由于不可抗力的影响, 如台风、暴雨、地震、水灾等等自然因素的出现, 会拖延工期。还有人为因素也会导致工期的延误。一个工程项目往往会有发包人、设计、总承包人、工程师、分包人、材料设备供应商等众多单位参加, 各方面的技术、经济关系错综复杂, 相互联系又相互影响, 只要一个环节脱节了, 不仅会造成自己的损失, 而且会影响其他合作者, 造成他人损失, 从而导致索赔。
( 5) 双方一方违约。双方一方不按照合同约定执行, 责任方都必须对当事人进行赔偿, 赔偿额度根据合同的规定。
( 6) 合同缺陷。由于合同文件的错误、矛盾或遗漏, 引起索赔。如珠江新城某工程结算, 施工方要求增加地下室施工材料场外运输费, 金额高达 140 万。业主方经过研究合同之后拒绝其要求, 其解释是: 合同中没有明确规定此内容, 施工单位在签署合同前应当到施工现场视察, 早已了解了施工场地的狭隘状况, 但当时签合同时并没有对此问题提出异议, 因此业主就认为施工方默认此二次运输费已包含在合同价内, 因而不给予额外补偿。
( 7) 国家的政策法规的变更。
2. 按照索赔的目的就是工期索赔和经济索赔, 而这两个结果最终反映在经济收益上, 必然会影响工程造价, 主要分析如下:
( 1) 工期索赔, 承包商可以避免承担误期损害赔偿费。误期损害赔偿费是用来补偿业主由于工程项目投入较晚而产生的一系列的经济损失, 按日计算赔偿金; 如果提前工期可以得到经济奖励;
( 2) 费用索赔, 施工的客观条件改变导致承包人增加开支,要求对超出计划成本的附加开支给予补偿, 以挽回不应由他承担的经济损失。因此, 加强施工过程的项目管理对防止和减少索赔事件发生起着重要的作用。
了解了索赔的成因, 现在我们开始探讨一些解决和预防的办法。
第一, 严格合同管理。有些承包商为了得到更多的利润和工期的补偿, 会不断地寻找索赔的机会。他们惯用的手段就是钻合同的空子, 提出合同中规定不严密的项目索赔。因此, 在订立合同之前, 要求工程师精通施工合同条款, 把握合同条款的内涵,精心推敲合同文字的措词, 文字严密、避免含糊其词, 增强合同条款的严密性。熟悉工程项目的专业技术标准, 参考多一点的类似工程案例, 尽可能地预见可能会发生的事件, 借鉴类似事件的处理手段, 制定相应的合同条款防范以未然。做到资料齐全, 这样才能保证合同的顺利履行。完善的、有效的合同可预防纠纷的发生, 有效地减少、避免施工索赔, 减少工程费用的发生。
第二, 做好索赔或反索赔有关的证据资料。如施工日志、来往文件、气象资料、备忘录、会议记要、工程照片、工程声像资料、工程进度计划、工程核算资料、工程图纸、招投标文件。这些资料必须详细完整, 只有具备高水平的文档管理信息系统, 事件的起因和责任归属就能够被清楚地划分。
第三, 尽可能减少工程变更, 因为工程变更很容易出现索赔纠纷, 从而造成了工程造价难以控制。其原因很多, 如: 设计不合理、工程的招投标和合同签订不规范、建设方与承包方串通、施工方恶意或擅自修改、工程变更程序管理不严密、不合理的行政干预等等。要减少工程变更, 首先应把好图纸设计关, 规范好工程招投标和合同的签订, 加强工程项目建设中的管理, 严禁通过设计变更擅自扩大建设规模, 提高设计标准, 增加建设内容。其次, 对确实需要发生的工程变更, 必须经过建设单位、施工单位、监理等有关人员参加, 进行周密的技术论证和经济论证, 特别大的变更还须报相关部门的批准, 禁止凭着某人的意志来随意变更修改。
第四, 培养善于进行索赔或反索赔谈判的优秀人员, 要真正做好项目的索赔或反索赔管理工作, 谈判者必须熟悉合同, 懂得工程技术, 并有利用合同知识论证自己索赔或反索赔要求的能力。在谈判之前, 要做好充分的准备, 做到心中有数, 过程中应注意几点: 1) 严格按照合同规定执行; 2) 谈判者以理服人, 求得对方理解, 注意谈判艺术和技巧, 为谈判解决留有余地; 3) 要随时研究和掌握对方的心理, 了解对方的意图; 4) 对对方提出的合理意见, 在不违反原则的基础上做适当的让步, 创造索赔的平和气氛, 这样会使重大索赔的解决变得更为容易; 5) 要有耐性, 不要率先宣布谈判破裂。
总之, 工程索赔工作关系着施工企业的经济效益。以往很多施工管理人员都只重施工而忽视了管理。特别是到了结算阶段总会出现这样或那样的扯皮现象, 施工方总会以各种理由向建设方提出额外增加的费用索赔。只要我们的管理人员提高意识,把索赔工作贯穿于施工的全过程, 就能为以后索赔工作顺利进行打下坚实的基础, 从而使我们更好地控制工程造价, 为企业创造更大的利润空间。
参考资料:
1. FIDIC 施工合同条件(. 1999 年版) .
2. 《建设工程合同管理》.中国建设监理协会.2002 年.
3. 《建设工程计价基础知识》.(2006 年版).
