0 引言
由于专利具有独特的技术、经济以及法律价值，已经成为衡量国家、科研影响力、企业竞争实力的重要指标，在社会生产生活中受到人们的广泛关注。专利在其整个生命周期里，状态属性并非一直不变，而是随时间不断发生变化，并且整个变化过程均被记录在法律状态中，受到知识产权相关法律的严格保护。专利的法律状态指某一特定时间点，某项专利申请或授权专利在某一国家的权利类型、权利维持、权利范围、权利归属等状态。通过对法律状态及其相关信息的研究，可以深入了解专利的申请量、授权量、维持时间、失效原因、转移、许可等要素，是专利权人保护专利知识产权、实现专利技术转化的参考依据，是企业跟踪相关领域的技术研发和竞争状况的重要途径。
国内各专利数据库法律状态层次不齐，仅对国家知识产权局专利数据库进行统计后发现法律状态就多达近200种，且重复率较高。目前尚未出台系统的理论指导专利法律状态体系的标引和检索，造成了法律状态的查询效率和准确率较低，影响了专利分析与咨询服务的开展，尤其在开展专利竞争情报分析时，由于法律状态的凌乱，导致分析结果与实际情况相去甚远，因此迫切需要建立一套较为完整的分类体系指导专利法律状态的标引与检索工作。
本文分析了申请年号为1998的24591条发明专利的法律状态，经过清理去重后对法律状态进行归纳分类并建立分类体系，最后以“失效”和“技术转化”两种法律状态进行验证，并将其应用到国家知识产权局专利数据库记录的分析工作中，发现借助于法律状态分类体系工具进行检索，可有效降低人工劳动量并提高了检索的查全率。
1 研究现状
我国专利法律状态的研究较晚，最早以法律状态为主题的文章出现在2001年，主要集中在法律状态的检索和专利分析等方面，对于法律状态的分类体系缺乏系统的研究。刘锐、孙靓等将法律状态分为专利申请公开、专利申请尚未授权、专利申请撤回、专利申请被驳回、专利权有效、专利权授权、专利权有效期届满、专利权终止、专利权无效、专利权转移和专利权视为放弃l0种，以上分类较为笼统，在法律状态的检索和专利内容的分析方面实用性不足。
我国有关专利主题的数据库在逐年增加，其中中国知识产权网、SooPat、佰腾网三个比较重要的中文专利数据库，其法律状态分类体系如下:a．在所有的网站中，中国知识产权网(CNIPＲ)提供的法律状态最全。既能用于法律状态的检索，也能对发明授权、失效专利、权利转移、实施许可进行检索。不足之处是在审专利和有效专利不能够检索。b．SooPat没有法律状态的检索功能，只提供发明授权检索，对有效、无效和在审专利只是在检索结果中进行标示。c．佰腾网没有提供法律状态的检索功能，仅在检索结果里对有效专利、失效专利、权利转移、许可备案等进行标示。根据以上的分析，三个网站的法律状态的检索功能如表1所示。
综上所述，无论是文献还是知识产权数据库系统，对法律状态的分类研究较少，分类体系不够健全，缺乏完整的分类体系架构，因此本文结合具体的样本构建了更加丰富实用的专利法律状态分类体系。
2 样本与方法
本文以发明专利为主要研究对象，界定专利法律状态的关键概念，通过信息系统建模的方式统计分析国家知识产权局专利数据库中发明专利记录的法律状态。
2．1 样本
由于专利的法律状态与专利的生命周期有关，而且专利权最长可自申请日起维持20年，为确保研究对象选取的合理性，选取的时间跨度应能包括专利所有法律状态的变化过程，本文从国家知识产权局专利数据库中选择专利的范围为:申请年号为1998的发明专利截至2013年4月30日的法律状态。通过申请号筛选该时间范围内的专利记录，中国专利申请号的构成规则为:申请年号+专利类型号+申请流水号:
a．申请年号。2003年10月1日之前申请的专利，其年号由两位数字构成(如专利02286689．2的申请年份为2002年)，2003年10月1日之后申请的专利，其年号由四位数字构成(如专利200510057341．3的申请年号为2005)。
b．专利类型。2003年10月1日之前的记录选取申请号的第三位表示专利的类型，2003年10月1日以后的记录选取申请号的第五位表示专利的类型。其中，1表示发明型专利，2表示实用新型专利，3表示外观设计型专利。根据以上规则提取专利02286689．2与200510057341．3的专利类型分别是实用新型和发明专利。
本文选择申请年号为1998的发明专利检索策略按照以下方式构建:以“98”年匹配申请号的前两位代表1998年，用“1”匹配申请号的第三位代表发明专利，以此表达式在国家知识产权局专利数据库中按申请号进行检索，共返回24591个专利申请。
2．2 方法
2．2．1 对比分析。按照国际专利分类号(IPC号)对24591条专利记录进行了分类，共分成A－H八个领域，分别是:A人类生活必需，B作业、运输，C化学、冶金，D纺织、造纸，E固定建筑物，F机械工程、照明、加热、武器、爆破，G物理，H电学。表2为以上8个领域法律状态统计的结果。
A－H八个领域共有83946条法律状态信息，涉及约50种法律状态，对以上状态进行逐条分析对比分析并去重后发现专利的法律状态包括:公开、实质审查、授权、部分无效、驳回、撤回、终止、放弃、未缴年费、有效期满、权利转移、实施许可等，种类繁多，归纳起来主要分为:在审、有效、失效、技术转化和其他五种类型。
2．2．2 概念界定a．在审。“在审”是指在检索当日或日前，被检索的专利正在申请和审查的阶段，还未被授予专利权，受到专利法律的临时保护。
b．有效。“有效”是指在检索当日或日前，被检索的专利被授权或者已经获得专利权，并且仍处于有效状态，受到专利法律保护。
c．失效。“失效”是指在检索当日或日前，被检索的专利由于各种原因失去专利权、或者失去专利申请权，不再受专利法律保护。
d．技术转化。“技术转化”是指权利转移、许可实施等用于衡量技术转化水平和技术利用率的法律状态。
e．其他。不能明确判断属于以上哪种类型的法律状态都归入“其他”状态。
2．2．3数据建模。专利及其法律状态涉及的数据内容包括:专利申请信息表、专利法律状态类型表、专利法律状态信息表、专利授权信息表以及专利技术转化信息表，如图1所示。
“专利申请信息表”存放专利申请的基本信息，“专利法律状态类型表”是指专利法律状态的分类规则，“专利法律状态信息表”是专利在生命周期中各个阶段的法律状态变化情况，“专利授权信息表”为专利被授权的基本信息，“专利技术转化信息表”为专利权转让或实施许可的信息。由于授权和技术转化在竞争情报和专利价值检索时经常使用，具有较高的检索意义，因此把它们从专利法律状态信息表中单独提取出来以方便查找和统计。
3 结果
3．1 法律状态的分类
由于我国专利法律状态类型繁多，并且有许多交叉和重复，统计时容易产生漏检或错检，为了提高查全率和查准率，本文在对申请年号为1998的发明专利申请的24591条法律状态进行清理分类的基础上构建了我国专利法律状态分类体系，该体系分为三级，由5个一级类目、20个二级类目以及50个三级类目组成。表3为本文构建的专利法律状态分类体系表。
一级类目分为:在审、有效、失效、技术转化、其他。如果一级类目向下钻取，就可以得到更详细的二级类目。其中，“在审”包括2个二级类目，“有效”包含4个二级类目，“失效”包含7个二级类目，“技术转化”包含2个二级类目，“其他”包含4个二级类目。沿着二级类目向下钻取可以得到国家知识产权局专利数据库中的所有法律状态类型，即三级类目，在此不再一一列举，由于法律状态类型庞杂，严重影响了检索和统计工作的开展。此外，保护期延长、审定、部分撤销、全部撤销等法律状态在1993年后已经停用，在该样本中没有出现，所以未列入分类体系中。
3．2 法律状态分类体系的内在关系
专利申请从公开之日便得到知识产权相关法律的临时保护。若此后专利得到授权，则临时保护变成正式保护;若专利失效，则保护结束。图2为专利从在审到失效整个生命周期间各分类状态的关系图。
专利的法律状态按照时间顺序首先经历“在审”阶段(包括公开、实质审查)，授权成功后再到“有效”阶段(包括授权、权利恢复、部分撤销、保护期延长、部分无效)。从“在审”到“有效”整个时间段中随时都可能失效，“在审状态失效”是指没有获得专利权前失效(包括驳回、撤回)，“有效状态失效”是指获得专利权后失效(包括全部无效、终止、有效期满、全部撤销、放弃、未缴年费)。“技术转化”(包括权利转让、实施许可)也可以发生在授权前，但是“在审”阶段并不能确定专利是否能授权，所以这期间发生技术转化量较少，因此大多数技术转化都发生在“有效”阶段。
3．3 基于法律状态分类体系的检索
3．3．1对于申请量、授权量及有效量的检索根据本文构建的专利分类体系分别对样本中A－H8个领域进行分类检索，得到的结果如表4所示。
从“专利申请信息表”和“专利授权信息表”中可以直接检索到专利的申请量和授权量，而专利的有效量可以根据一级类目直接进行检索，检索式为Ｒ(一级类目)=Ｒ(有效)。
3．3．2 对于失效专利的检索“失效”是指失去了专利权或者专利申请权，不受法律的保护。失效专利虽然失去了专利法的保护，但并不意味着该专利失去了技术和经济价值，它仍然能够创造价值并且可以被他人免费使用，因此失效专利也是竞争情报分析人员关注的重点。如果缺乏专利法律分类状态作为检索工具来指导检索者进行检索，查找失效专利时必须要考虑到所有的失效状态，Ｒ(失效)=Ｒ(放弃+终止+驳回+撤回+无效+未缴年费+有效期届满)，遍历所有状态给检索人员带来很大的负担，如果遗漏其中任何一种状态都会影响查全率。除此之外，查询“无效”时可能把部分“无效”(11条)也查了进来，并且“终止”
有2445条没有说具体的原因，这在一定程度上影响了查准率。借助于法律状态分类体系作为检索工具检索一级类目无效，就能查询到所有的“无效”状态，并且可以根据需求逐级下钻，进行细分。图3为利用法律状态分类体系和未利用法律状态分类体系进行“无效状态”检索结果的对比分析图。
图3所示使用法律状态分类体系作为检索工具明显提高了检索的查全率，例如在“撤回”二级类目中，未利用分类体系时检索返回的结果为5595条，利用分类体系进行检索，返回的结果为9112条。
3．4 专利技术转化分析
“专利技术转化”是考察专利重要程度的重要指标之一，技术转化量越大，转化次数越高，说明该技术越重要。而且技术转换所取得的经济费用与专利的寿命成正比，发生技术转换的专利寿命要大于专利的平均寿命。因此，如何准确的检索到发生技术转化是专利分析的重点。在法律状态建模里，“技术转化”被单独列为一类，分为“权利转移”和“实施许可”两种状态。在未使用分类标引前，Ｒ(技术转化)=Ｒ(转移+许可)，状态种类繁多，易产生漏检，但在分类标引后，只需直接检索一级类目，检索式为Ｒ(一级类目)=Ｒ(技术转化)。如表5所示，使用法律状态分类体系进行检索返回的条数为3375条，较未使用分类体系进行检索多返回了1367条，由此可见检索的查全率得到了较为明显的提高。
通过专利法律状态分类体系进行检索，将自动关联到法律状态的下级类目及相关的同义词和近义词，提高检索的查全率，用户无需遍历所有法律状态，既减轻了工作负担，又提高了计算机处理的效率。
4 结论
本文针对我国各专利数据库中缺乏系统的专利法律状态分类体系的现状，以国家知识产权局专利数据库为研究对象，提取了约50余种法律状态，经清理分析后，根据专利申请、管理、维护和提供服务的时间顺序将其分为在审、有效、失效、技术转化和其他五种类别，并建立了专利法律状态分类体系，为专利的标引和检索提供参考，最后将其运用到“无效”和“专利技术转化”检索与分析工作中，提高了检索的查全率。本文虽然初步构建了分类体系，但由于专利法律状态处于不断的变化中，作为检索利用的工具仍需要不断的进行完善。
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