一、引言
根据世界经济论坛的研究，人类活动每年产生约500 亿吨 CO2当量，其中 28 亿吨 CO2当量来自物流和运输部门，约占总量的 5. 5%.如果从供应链的角度看，物流和运输部门的碳排放占整个产品生命周期碳排放的 5 - 15%,该部门的中长期减排潜力为 14亿吨 CO2当量。因此，供应链的低碳化将具有较大的环境影响。在开放经济背景下，低碳供应链建设还会与国际贸易、国际金融、国际技术合作等要素相互作用，产生较大的经济影响与政治影响。目前对开放经济背景下的低碳供应链理论的研究相对较少，本文将从相关理论评价，低碳供应链的内涵与外延，排放构成、行业差别和主要减排方式，涉及的重要领域等几个方面加以论述，试图对开放经济背景下的低碳供应链理论进行探索，并指出未来应重点研究的领域。
二、低碳供应链相关理论评价
（ 一） 可持续发展理论
可持续发展的概念在我国古已有之，商汤 “网开三面”、庄子提出 “原天地之美”、“达万物之理”、秦朝的 《田律》等，反映了我国古代倡导可持续发展的理念。西方经济学家李嘉图、马尔萨斯、穆勒等都较早地认识到人类经济活动存在着生态边界 （ 薛进军等，2011） .20 世纪六、七十年代后兴起了对“增长的极限”的争论。1980 年国际自然保护同盟（ IUCN） 和世界野生生物基金会 （ WWF） 发表 《世界自然资源保护大纲》，首次提出 “可持续发展”这个词。1981 年美国的布朗 （ Lester R. Brown） 发表《建设一个可持续发展的社会》，系统论述了可持续发展理论。此后 30 多年间，可持续发展理论在全球不断得到完善与践行。
可持续发展理论强调经济、社会、环境三者的平衡，倡导保护资源、开发可再生能源、加大低碳技术的投入力度、加强国际合作等，这与低碳供应链的要求一致。碳排放约束下的可持续发展理论能够作为低碳供应链的理论基础之一，但是不能完全解释和指导低碳供应链发展，主要由于可持续发展理论对供应链管理少有涉及。
（ 二） 循环经济理论
在可持续发展理论和实践探索的基础上，20 世纪七、八十年代形成了一种新的理论---循环经济理论。1989 年美国人福罗什在 《加工业的战略》一文中首次提出 “工业生态学”的概念，即通过将产业链上游的 “废弃物”或副产品转化为产业链下游的原料，从而形成一个相互依存、类似于自然环境系统的 “工业生态系统”; 到 20 世纪 90 年代，逐渐形成了将清洁生产、资源综合利用、生态环境和可持续消费等融为一体的循环经济理论。
循环经济理论所强调的资源高效利用能够促进资源和能源使用的减量化、物流的循环、废弃物的再利用，从而降低碳排放，这与实现低碳供应链的要求一致； 它所提出的运作流程也适用于低碳供应链的运作。但是循环经济理论只能作为低碳供应链的理论基础之一。因为，第一，除了 “减量化、再利用和再循环”,还有别的途径可促进低碳供应链的发展，例如优化供应链各节点企业的布局与协同等等，这些超出了循环经济理论的范畴； 第二，循环经济理论强调的 “保护生态环境”的侧重点是绿色环保，缺乏具体的碳排放方面的理论支撑。
（ 三） 国家竞争优势理论
美国哈佛大学的迈克尔·波特教授在其 1990 年出版的 《国家竞争优势》一书中提出了国家竞争优势理论，认为一个国家的竞争优势来自要素条件，需求条件，相关产业和支持产业，公司战略、结构和竞争四个核心因素，以及政府和机遇两个辅助因素，认为四个核心因素以及辅助因素能够解释企业和产业竞争优势的形成，并最终解释各国竞争优势的形成（ 波特，1990） .
根据国家竞争优势理论，若一国国内有低碳产品需求，产业链上下游的相关产业和支持产业配套，企业有低碳供应链发展战略，组织结构合理，有充分的国内竞争，加上政府规制的引导，在遇到发展机会之后，该国的低碳供应链可具备竞争优势并使相关产业和该国的竞争力得到提升，这解释了为什么现在各国大力发展低碳供应链以及竞争会促使一国将产业链的某些环节移至国外。但是该理论强调企业创新和国内竞争，对低碳供应链发展过程中的政府规制、国际影响等因素缺乏解释，因此主要是从竞争的角度对低碳供应链提供理论支持。
（ 四） 环境库兹涅茨曲线、雁型模式与赶超效应
环境库兹涅茨曲线描述了经济增长和环境污染之间呈倒 U 形的关系，指出当在经济中引入环保技术进步和传统的技术进步因素后，经济不仅可以顺利达到可持续发展阶段，而且有可能因低碳技术 （ 环境治理技术） 引进而产生赶超效应，提前达到碳排放的拐点、实现可持续发展。日本学者赤松要和小岛清的 “雁型模式”指出，日本通过外贸和 FDI 将产业和技术向其他亚洲国家转移，因此亚洲国家通过引进外资和发达国家的节能技术、低碳技术等实现了赶超。同时，外国资本和跨国公司的进入，会给东道国带来更高的国际环境标准、先进的环境管理经验、增加环境治理投资等好处。但是，在开放过程中，发达国家可能将在其国内失去竞争优势的环境副作用大的产品转移至东道国，因此需要东道国政府加强环境立法和规制，防止引进设备和外资的同时也带来高污染。
上述理论为开放经济背景下如何发展低碳经济提供了理论基础，虽然未直接对低碳供应链进行论述，但低碳经济、低碳产业与低碳供应链密切相关，所以对发展低碳供应链，尤其在政府规制、FDI、与跨国公司合作和技术引进等方面具有重要的指导意义。
（ 五） 低碳供应链管理理论
低碳供应链管理理论从内涵、特点、结构、运作、分行业的低碳供应链、低碳供应链评价指标体系构建、低碳供应链上各方的博弈关系、利益分配、竞合关系等角度对低碳供应链进行了研究 （ 汪应洛等，2003; 王国文，2010） .但总的来说，关于低碳供应链的整体绩效评价、开放经济要素对低碳供应链的影响、低碳消费、低碳供应链的环境与经济效益等方面的研究相对较少 （ 尹政平等，2014） .
（ 六） 对现有相关理论的总体评价
现有理论从可持续发展、循环经济、国家竞争优势、经济增长和环境污染、贸易和 FDI 方式下的产业转移、环境技术引进、低碳供应链管理等角度研究，部分形成了低碳供应链的理论基础。在开放经济背景下，需要基于上述理论，对低碳供应链的内涵与外延，与供应链和绿色供应链的异同，与低碳产业的关系，层次和主要减排方式，与国际贸易、跨国公司、FDI、碳金融、国际技术合作等开放经济要素的关系等方面进行理论探索。
