摘要：船闸工程在规划、设计、施工和运营过程中面临诸多安全风险，若风险控制不到位，则易导致各类事故发生。研究表明，工程施工和运营过程中发生的绝大多数事故均可追溯到规划设计阶段，因此在船闸工程设计阶段开展风险辨识与评估具有实际意义。目前，我国针对水运工程设计阶段风险评估暂未发布任何指导文件，有关的研究也相对较少。本文对船闸工程设计阶段安全风险评估工作进行了探讨，在查阅大量风险事故资料、专家咨询和实地走访勘察的基础上，提出宜开展设计安全风险评估的船闸工程范围，辨识与梳理了船闸工程常见风险事件，对船闸工程常见风险事件发生的潜在风险源进行辨识。最后阐明了船闸工程设计安全风险评估工作的一般要求。
关键词：船闸工程； 设计风险； 风险辨识； 风险评估；
一、引言
船闸是利用厢形闸室水位变化以升降船舶的水运工程建筑物。目前，国内船闸领域研究主要集中在长江流域、珠江流域上；船闸的研究部位主要针对于输水系统、航道、引航道、人字门、口门区等；研究方向以船闸设计、施工技术，以及货运量和水运经济方面的研究为主。研究方式多采用数值模拟和模型试验[1,2,3].
设计阶段作为确定工程建设方案的阶段，一直是工程安全管控的重要环节。研究表明，工程施工和运营过程中发生的绝大多数事故均可追溯到规划设计时安全问题考虑欠缺[4].通过对船闸工程中深基坑工程实例的事故原因调查，发现施工和设计是主要的原因[5].因此，在全过程安全管理思想的指导下，对船闸工程设计阶段安全风险进行辨识与评估具有重要意义。
二、设计安全风险评估现状
近年来，国内学者在公路桥梁和隧道工程风险评估方面取得一定的研究成果。国家交通运输部也针对公路桥梁和隧道工程先后颁布了《公路桥梁和隧道工程设计安全风险评估指南》（试行）、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（试行）和《高速公路路堑高边坡工程施工安全风险评估指南》（试行）等指导性文件。
在水运工程方面，国家交通运输部目前仅颁布了《港口工程施工安全风险评估指南（沿海码头、护岸及防波堤分册）》用以规范、指导沿海港口工程施工安全风险评估工作。一些学者也针对水运工程施工风险评估开展了相关研究[5,6,7,8,9],针对水运工程设计风险评估的研究才刚起步。
可见，公路桥梁和隧道工程方面的安全风险评估体系日趋完善，设计和施工阶段已有相对完善的评估指南。我国针对水运工程设计阶段风险评估暂未发布任何指导性文件，有关的研究也相对较少[10,11].
三、船闸工程设计安全风险评估
1.评估工程范围
在查阅大量风险事故资料、专家咨询和实地走访勘察的基础上，建议下列船闸工程宜开展设计风险评估：
（1）位于河口、山区性河流地区的船闸工程；
（2）水头超过15m的船闸工程；
（3）失事后，将对下游企业、城乡居民的生活和生产造成重大损失的船闸工程；
（4）建设条件较差或工程地质条件特别复杂地区的船闸工程；
（5）水文地质资料不齐全的船闸工程；
（6）采用新理论、新材料、新技术、新工艺、新设备的船闸工程；
（7）其他有必要开展设计风险评估的船闸工程。
2.风险事件辨识
通过研究发现，船闸工程的风险事件均发生在施工期与运营期，其后果主要有结构损坏、地基破坏、人员损伤、船舶触底、船舶碰撞、工期延误、施工失误、环境污染、生态破坏、洪涝灾害、设备损坏等。
按照风险事件诱发原因存在阶段的先后顺序，将船闸工程风险事件按照工可阶段、初步设计阶段、施工图设计阶段和运营管理阶段分为四类。在此列述初步设计阶段和施工图设计阶段的风险事件，具体见表1~表2.
表1 初步设计阶段常见风险事件
表2 施工图设计阶段常见风险事件
3.风险源辨识
在对风险事件分析的基础上，辨识船闸工程设计风险源，并将其分为建设条件、设计方案、施工技术和运营管理四个方面的风险源。在此简单列述初步设计阶段风险源和施工图设计阶段风险源[10,11,12],具体见表3~表4.
表3 初步设计阶段常见风险源
表4 施工图设计阶段常见风险源
4.设计安全风险评估一般要求
船闸工程设计安全风险评估，应按照以下步骤进行：确定工程风险源，估测风险发生可能性等级和风险严重程度等级，根据安全风险发生的可能性和后果严重程度两个指标确定风险等级，采取相应的风险控制措施。
四、结语
通过研究，本文提出了宜开展设计安全风险评估的船闸工程范围，辨识与梳理了船闸工程常见风险事件，并对初步设计阶段和施工图设计阶段各风险事件进行了简单阐述；对船闸工程常见风险事件发生的潜在风险源进行辨识，并将其按照建设条件、设计方案、施工技术和运营管理划分为四类，对初步设计阶段和施工图设计阶段各风险源进行了简单列述；最后阐明了船闸工程设计安全风险评估工作的一般要求。
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