摘 要
随着经济全球化的不断深入和“一带一路”倡议的不断推进，跨境电商作为贸易的一种新业态，在我国经济发展和对外贸易中的重要性日益凸显，已成为我国经济和对外贸易增长的新动力。在此背景下，越来越多的企业欲将中国制造的质优价廉的商品卖向全球，同时越来越多的消费者对海外商品的需求日益增加，想买遍全球。为顺应这些趋势，阿里巴巴不断丰富其全球化业务体系，相继开设了阿里巴巴国际站、全球速卖通和天猫国际等跨境进出口电商平台，并取得了快速发展。跨境电商的高速发展，离不开作为“跨境电商最后一公里”
的跨境物流的强力支持。为此，阿里巴巴旗下的物流平台菜鸟网络，将其打造的中国智能物流骨干网拓展至全球，搭建起全球最大的开放式跨境物流网络，利用大数据协同全球物流资源，优化跨境物流服务，提升跨境购物体验。
在此背景下，论文基于区域物流理论、循环经济理论和智能经济理论，分析总结菜鸟网络跨境物流的发展现状，找出菜鸟网络跨境物流发展中存在的问题，并进一步梳理出菜鸟网络跨境物流发展的影响因素，利用随机森林算法测算出这些影响因素的重要程度，对重要的影响因素进一步剖析，进而为菜鸟网络跨境物流发展提出可行的对策建议。
论文首先通过归纳总结的方法，从菜鸟网络的跨境物流建设和菜鸟网络跨境物流合作伙伴两方面来分析菜鸟网络跨境物流的现状。其次，系统地从外部和内部两个维度来分析菜鸟网络跨境物流发展中存在的主要问题。由于世界各国在政府的支持、海关通关、基础设施、互联网与信息技术等方面存在客观差距，导致菜鸟网络跨境物流在境外不同国家的发展情况不同。并且在激烈的竞争环境下，菜鸟网络跨境物流的发展也容易受阻。同时，菜鸟网络自身存在不足，导致其出现与合作伙伴间的协调性不足、数据更新延迟、基础设施建设成本过高以及智慧物流建设有待拓展等问题。再次，采用问卷调查法来探究菜鸟网络跨境物流发展的主要影响因素，并通过随机森林算法测算各影响因素的重要程度。最后，针对菜鸟网络跨境物流发展中存在的问题，并结合各影响因素的重要程度，提出促进菜鸟网络跨境物流发展的对策建议，包括加速信息系统升级、积极寻求各国政府的支持、推动智慧物流建设、优先选择默契度与满意度高的企业、建立良好的激励机制、借鉴优秀竞争对手的成功经验以及加强复合型人才的培养等。
目前，菜鸟网络跨境物流服务网络虽不断扩大，服务水平不断提升，但其物流效率距“全球 72 小时达”的目标还有一定的差距。希望通过对菜鸟网络跨境物流发展中的问题及对策的研究，为菜鸟网络跨境物流的发展提供参考，同时，为提高我国跨境物流效率以及我国物流行业整体发展水平提供借鉴。
关键词：跨境物流；菜鸟网络；智慧物流；数字贸易中枢
Abstract
With the deepening of economic globalization and the continuous promotion of the Belt andRoad Initiative, cross-border e-commerce, as a new form of trade, plays a more and more significantrole in domestic economic development and foreign trade, and becomes a new driving force in thegrowth of China’s economy and foreign trade. In the circumstance, a growing number of companiesintend to sell inexpensive high-quality goods made in China to the world, in the meanwhile, moreand more consumers have an increasing demand for the overseas goods and want to buy them fromall over the world. To comply with, Alibaba continues to enrich its global business system, it hasestablished cross-border import and export e-commerce platforms such as Alibaba internationalstation, AliExpress and Tmall Global and achieved rapid development. Nevertheless, the rapiddevelopment of cross-border e-commerce can not be achieved without the strong support of cross-border logistics which is regarded as the "last mile of cross-border e-commerce". To this end,Cainiao Network, Alibaba’s logistics platform, extends its China Smart Logistic Network(CSN)worldwide, and sets up the world’s largest open cross-border logistics network, and coordinatesglobal logistics resources by the advantage of big data, optimizing cross-borderlogistics services andenhancing cross-border shopping experience.
In the context, on the basis of Regional Logistics Theory, Circular Economy Theory andIntelligent Economy Theory, this thesis analyzes and summarizes the current situation of CainiaoNetwork’s cross-border logistics, and discovers the problems and the influencing factors of them inthe development of Cainiao Network’s cross-border logistics. And this thesis measures theimportance of the influencing factors by the use of random forest algorithm and probes the factors,aiming to find the underlying causes of the problems and to provide feasible suggestions for CainiaoNetwork’s cross-border logistics.
Firstly, this thesis analyzes and summarizes the current situation of Cainiao Network’s cross-border logistics from the perspective of its construction and its cooperative partners, as well as theprinciple problems in the development of Cainiao Network’s cross-border logistics from the externaland internal dimensions systematically. On account of the disparity caused by objective reasons indifferent fields such as government support, the customs clearance, infrastructure, internet andinformation technology indifferent countries, Cainiao Network’s cross-border logistics is at differentstages of development in foreign countries, also its development is easily stalled in the fiercecompetition. At the same time its own shortcomings lead to the lack of coordination among partners,delay in updating the data, high costs in infrastructure and the need to the improvement of itsintelligent logistics, etc. Secondly, this thesis explores the main influencing factors of Cainiao Network’s cross-border logistics through questionnaire method, and ascertains the importance of theinfluencing factors by random forest algorithm. Last but not least, as for the existing problems, thisthesis, combining the various importance of the influencing factors, offers the correspondingstrategies and suggestions for the improvement of Cainiao Network’s cross-border logistics,including it that it can accelerate the upgrading of the information system, actively seek the supportfrom different governments, promote the construction of intelligent logistics, give priority toenterprises with high degree of tactic and satisfaction, establish a good incentive mechanism, learnfrom the successful experience of outstanding competitors and strengthen the training of complextalents andso forth.
At present, although the cross-border logistics services network of Cainiao Network constantlyexpands and its service level constantly improves, there is still a certain distance in logisticsefficiency for Cainiao Network to reach the goal of “delivering in 72 hours worldwide”. Hopefully,through the studies of the problems in the cross-border logistics of Cainiao Network and thecountermeasures, this thesis can provide reference for the development of Cainiao Network’s cross-border logistics, and furthermore for the improvement of the efficiency of cross-border logistics andthe overall development level of logistics industryinChina.
Keywords：Cross-borderlogistics；Cainiao Network；Smart logistics；eHub.
目 录
摘 要..................................................................................................................................................II
Abstract.................................................................................................................................................III
1 绪论.......................................................................................................................................................1
1.1 研究背景........................................................................................................................................1
1.2 研究目的与意义...........................................................................................................................2
1.2.1 研究目的.................................................................................................................................2
1.2.2 研究意义.................................................................................................................................2
1.3 国内外研究现状...........................................................................................................................2
1.3.1 国外研究现状 ........................................................................................................................2
1.3.2 国内研究现状 ........................................................................................................................3
1.3.3 国内外研究现状评述............................................................................................................6
1.4 研究内容与研究方法...................................................................................................................6
1.4.1 研究内容.................................................................................................................................6
1.4.2 研究方法.................................................................................................................................7
2 相关概念界定和理论基础..................................................................................................................8
2.1 相关概念界定................................................................................................................................8
2.1.1 跨境物流.................................................................................................................................8
2.1.2 智慧物流.................................................................................................................................9
2.2 理论基础......................................................................................................................................10
2.2.1 区域物流理论 ......................................................................................................................10
2.2.2 循环经济理论 ......................................................................................................................10
2.2.3 智能经济理论 ......................................................................................................................11
3 菜鸟网络跨境物流发展现状............................................................................................................12
3.1 菜鸟网络的跨境物流建设.........................................................................................................12
3.1.1 菜鸟网络的海外仓储体系..................................................................................................12
3.1.2 菜鸟网络的 eHub ................................................................................................................13
3.1.3 菜鸟网络的专线物流..........................................................................................................14
3.2 菜鸟网络跨境物流合作伙伴.....................................................................................................15
3.2.1 境外合作伙伴 ......................................................................................................................15
3.2.2 境内合作伙伴 ......................................................................................................................16
4 菜鸟网络跨境物流发展中存在的问题...........................................................................................18
4.1 外部存在的问题.........................................................................................................................18
4.1.1 政府的支持力度不同..........................................................................................................18
4.1.2 海关通关情况不同..............................................................................................................19
4.1.3 物流基础设施发展不均衡..................................................................................................19
4.1.4 互联网与信息技术发展水平差距显着.............................................................................20
4.1.5 跨境物流行业竞争激烈......................................................................................................20
4.2 内部存在的问题.........................................................................................................................21
4.2.1 与合作伙伴间的协调性有待加强.....................................................................................21
4.2.2 数据更新延迟以及信息安全无法保障.............................................................................22
4.2.3 建设成本过高且回收周期长 .............................................................................................22
4.2.4 智慧物流建设有待拓展......................................................................................................23
5 菜鸟网络跨境物流发展影响因素分析...........................................................................................24
5.1 数据收集......................................................................................................................................24
5.1.1 调查问卷设计 ......................................................................................................................24
5.1.2 调查问卷发放与回收..........................................................................................................25
5.1.3 数据描述性分析..................................................................................................................25
5.2 信度与效度分析.........................................................................................................................25
5.2.1 信度分析...............................................................................................................................25
5.2.2 效度分析...............................................................................................................................26
5.3 方法的选择与使用.....................................................................................................................27
5.3.1 随机森林的影响力测算......................................................................................................28
5.3.2 随机森林影响力测算结果..................................................................................................29
5.4 重要影响因素分析.....................................................................................................................29
6 菜鸟网络跨境物流发展对策建议...................................................................................................32
6.1 加速物流信息系统升级.............................................................................................................32
6.2 积极寻求各国政府支持.............................................................................................................32
6.3 推动智慧物流建设.....................................................................................................................33
6.4 优选默契度和满意度高的企业................................................................................................33
6.5 建立完善的激励机制.................................................................................................................34
6.6 借鉴优秀竞争对手的成功经验................................................................................................34
6.7 加强复合型人才培养.................................................................................................................35
结 论.................................................................................................................................................36
参考文献.................................................................................................................................................38
附 录.................................................................................................................................................42
攻读学位期间发表的学术论文............................................................................................................44
致 谢.................................................................................................................................................45
1 绪论
1.1 研究背景
在经济全球化背景下，互联网技术迅猛发展，跨境电商不仅实现了自身的飞速增长，而且对我国经济发展越来越重要，已经成为了传统贸易转型的重要方式。据中国电子商务研究中心数据显示：2013 年至 2018 年 6 年间，中国外贸进出口的年平均增速仅为 3.67%，但是跨境电商的年平均增速达到近 24%，其年平均增长速度远超外贸增速。跨境电商交易额在进出口总额中的所占比重由 2013 年的 12.2%迅速上涨至 2018 年的 29.51%，呈现阶梯式增长，跨境电商也成为了传统企业未来发展的主要方向。在此背景下，阿里巴巴集团不断丰富其全球化业务体系，相继开设和并购阿里巴巴国际站、全球速卖通、Lazada、天猫国际、淘宝海外、考拉海购等跨境进出口电商平台，并取得了快速发展。
阿里巴巴为了支持其核心的电商业务，不断完善其电商生态系统，尤其是越来越重视解决电商最后一公里的物流服务。在此背景下，阿里巴巴集团于2013 年5 月28 日牵头成立了“菜鸟网络科技有限公司”（下称菜鸟网络），以期打造开放的社会化物流大平台——“中国智能物流骨干网（CSN）”，包括“天网”、“地网”和“人网”三部分，先开仓、再布局配送、布局干线，最后才是末端和跨境环节的布局。由于跨境电商的飞速发展需要与之匹配的跨境物流的支撑，且物流是跨境电商流程中的线下环节，容易受到突发情况的影响，跨境物流成为了影响跨境电商发展的关键性环节。因而，菜鸟网络为了促进跨境电商的发展，对其跨境物流业务进行了全球范围的布局。
菜鸟网络将其打造的“中国智能物流骨干网”拓展至全球，搭建起全球最大的开放式跨境物流网络，利用大数据协同全球物流资源，优化跨境物流服务，提升跨境购物体验。截止至 2019 年底，菜鸟网络已经有境内外合作伙伴有 3 000 多家，其中有超过 100 家的跨境物流合作伙伴，物流覆盖能力可至全球 224 个国家（或地区），拥有 231 个跨境仓库，且数量还在不断上涨，搭建起一张真正具有全球配送能力的跨境物流骨干网。无疑，菜鸟网络的发展为跨境物流行业做出了很大的贡献。
但是菜鸟网络在跨境物流的发展中仍然存在一定的不足，在跨境物流服务方面与国内外优秀的竞争对手相比尚有提升空间，距其“国内 24 小时达，全球 72 小时达”的目标还有一定差距。在此背景下，研究菜鸟网络跨境物流发展中存在的问题并提出可行的对策建议，对促进菜鸟网络跨境物流服务水平和效率的提高，助力我国跨境电商的快速发展具有重要的理论和现实意义。
1.2 研究目的与意义
1.2.1 研究目的
（1）通过调查菜鸟网络的跨境物流建设和其境内外合作伙伴等情况，从外部和内部来分析菜鸟网络跨境物流发展中存在的问题，为制定菜鸟网络跨境物流优化方案提供思路。
（2）结合菜鸟网络跨境物流发展现状及存在的问题，探究菜鸟网络跨境物流发展的影响因素，利用统计分析方法明确各影响因素的重要性，并对重要的影响因素进行深入剖析，从而为制定菜鸟网络跨境物流发展对策提供科学依据。
（3）结合菜鸟网络跨境物流发展中存在的问题及菜鸟网络跨境物流发展的主要影响因素，提出菜鸟网络跨境物流的发展对策，促进菜鸟网络跨境物流系统升级，更快的实现“全国 24 小时达、全球72 小时达”的战略目标，从而充分发挥菜鸟网络“全球最大的开放式跨境物流网络”的功能。
1.2.2 研究意义
（1）本课题从系统的角度出发，研究菜鸟网络跨境物流的发展现状及发展中存在的问题，在此基础上提出菜鸟网络跨境物流发展的对策建议，课题的研究成果将会丰富开放式跨境物流网络的理论研究，为相关学者研究跨境物流提供理论支撑。
（2）本课题研究的菜鸟网络跨境物流发展中存在的问题，从内部和外部两个维度进行分析，可以深化对跨境物流发展中存在问题的认识，促进跨境物流的发展。
（3）本课题提出的菜鸟网络跨境物流的发展对策，可以为相关政府部门制定跨境物流和跨境电商有关政策提供依据，对菜鸟网络和相关跨境物流企业合理规划和建设跨境物流网络、提高跨境物流效率及提升跨境物流服务能力具有重要的现实意义。
1.3 国内外研究现状
1.3.1 国外研究现状
（1）关于跨境电商和跨境物流的关系的研究。Tuan Nguyen Trong、Phuong Phan ThiKhanh（2012）推断在激烈的市场环境中慢慢消失的多数电商企业，在其发展前期中忽略了物流的作用，他们认为物流业发展水平在电子商务企业发展中占据着不可替代的地位，跨境电商和跨境物流的关系也是如此。Hsiao（2017）认为跨境物流服务的需求和重要性随着跨境电商的发展而不断增加，且跨境物流服务商只有不断改进并提供差异化服务才能在日益激烈的竞争中保持其优势。
（2 ） 关于跨境物流系统及跨境物流服务的研究 。区域跨境物流方面，S．C．H．Leung 等（2002）根据中国与香港之间运输成品的货车必须支付跨境费用这一情况开发了一个优化模型来解决香港制造公司的物流问题。讨论了类似跨境物流问题的特点和运输产品的替代方案。为了增强拟议模型的实际意义，根据未来政策和情况的变化评估不同的管理后勤计划。Donna F. Davis、Wesley Friske（2013）认为公共支持私营伙伴关系（PPP）在促进跨境物流的改善方面发挥着重要作用，虽然私营企业和公共部门是跨境物流质量的关键利益相关者，但在物流管理中检验 PPP 的研究相对较少。为了解决这一差距，目前的研究旨在开发基于经验的理论见解，探讨 PPP 在跨境物流背景下的性质和作用。
DWC Wong（2014）使用绩效评估系统框架来评估香港和珠江三角洲地区的跨境物流政策。
L Edirisinghe（2017）认为物流对任何国家的经济活动都有重大影响，对斯里兰卡政府而言，改善物流绩效已成为更重要的发展政策目标。物流绩效指数（LPI）被用作分析斯里兰卡中跨境物流绩效的工具，确定了服务提供绩效水平较低的主要原因，并提出了政策法规的必要改进。
跨境物流服务方面。Boyson 和 Csorisi（1999）认为，第三方物流是未来跨境物流发展的新形势，第三方物流的稳定发展对跨境电商的发展无疑是有利的。Ewa P?aczek（2013）提出，电子商务与物流企业必须进行资源重组，在满足客户需求的基础上关注物流服务完成的时间，因而在跨境物流的配送环节，必须有足够灵活的运输系统，以便应对多样的供应要求。Jazairy（2017）等提出了在第三方物流供应商关系中提高成本效率和准时交付方面的物流绩效的指导方针。国外学者善于总结 FedEx、UPS 等国际大型快递龙头企业发展战略的成功经验，并归纳出一定先进理念，供其他物流企业参考借鉴，为跨境物流服务做出了贡献。
跨境物流系统设计方面。S．C．H．Leung 等（2002）提出了一种鲁棒的优化模型来解决不确定环境下的跨境物流问题。通过调整惩罚参数，决策者可以确定最佳的长期运输策略，包括最佳的运输路线和最佳的车辆组成，以最大限度地减少不同经济增长情景下的总支出。Venables（2010）认为国家对于交通基础设施的投入，可以促进该国国际贸易的发展，跨境物流成本中的 40%都来自于物流基础设施的投入。离港口较远的地区，跨境物流基础设施的成本在物流成本中所占比重达 60%，因此，国家应当加大在物流基础设施方面的投入力度。H. Y. Lam（2012）提出，可以依靠智能化与网络化协同的跨境物流管理体系，进而提升快递企业的配送效率。Maria Giuffrida（2016）以服装业为例，提出了支持跨境电子商务走向中国的物流解决方案。Yu-Hsiang Hsiao（2016）认为令人满意的跨境物流服务（CBLS）有助于促进跨境电子商务的商业活动，可以通过Kansei engineering（KE）方法为 CBLS 发展提供思路，并利用偏最小二乘法（PLS）来分析客户感受和 CBLS 服务要素之间的关系。
…………由于本文篇幅较长,部分内容省略,详细全文见文末附件
5 菜鸟网络跨境物流发展影响因素分析
菜鸟网络跨境物流发展中会受到多方面因素的影响。在这些因素中，有些因素的影响会较显着，有些因素的影响会较微弱。因而，需对这些影响因素进行梳理，找出其中重要的影响因素进行深入分析，以探寻现存问题的深层次原因，来更好地解决其存在的问题，从而促进其健康快速发展。
5.1 数据收集
菜鸟网络跨境物流发展的影响因素多为定性指标，在采用统计分析方法明确这些因素的重要性之前，需对指标进行量化处理。为此，本文通过调查问卷对相关影响因素的数据进行收集。
5.1.1 调查问卷设计
本文的调查问卷是在参考大量资料以及实地调研的基础上，结合菜鸟网络跨境物流发展现状及存在的问题梳理出八个影响因素，并为其设计初始问卷，之后对问卷中有歧义的问题及选项进行删除和修改，形成最终的问卷。问卷主要包括以下三部分：
第一部分是企业信息。主要包括所在企业的人数、企业的年销售额以及企业将商品销往何处等；另外设置了一个筛选题，用于区分第二部分和第三部分。
第二部分是使用菜鸟网络跨境物流服务的企业的作答部分。此部分将影响因素分为了合作伙伴因素（合作伙伴服务水平 X1、货物在不同运输段的衔接 X2）、运作效率因素（信息系统更新速度 X3、信息系统处理效率 X4、货物的通关效率 X5、突发情况的处理 X6）、其他因素（基础设施覆盖范围 X7、服务收费情况 X8），这三类影响因素都可能对菜鸟网络跨境物流服务的市场竞争力Y 产生影响，从而进一步影响菜鸟网络跨境物流未来的发展。
第三部分对未使用菜鸟网络跨境物流服务的企业的作答部分。主要涉及未使用菜鸟网络跨境物流服务的原因及希望菜鸟网络跨境物流的改进方向等。期望能从其中找到菜鸟网络跨境物流努力的方向。
5.1.2 调查问卷发放与回收
此问卷主要利用问卷星网络平台进行编辑并定向发放。通过联系广深、江浙沪、黑龙江等地的相关协会和相关企业，给跨境电商企业的物流业务负责人定向发放问卷。本次共发放411 份问卷，回收 411 份问卷。其中有 217 份问卷显示使用过菜鸟网络，剔除无效问卷 9 份，剩余有效问卷 208 份；另外 194 份问卷显示未使用过菜鸟网络，剔除无效问卷 21 份，剩余有效问卷 173 份。共剔除 30 份无效问卷，剩余有效问卷 381 份，有效率为 92.70%。剔除的无效问卷主要是回答全部为极端值的问卷，以及填写问卷时间少于 30 秒且所有答案都为同一选项的问卷。
5.1.3 数据描述性分析
本文基于调研数据，利用软件 SPSS25.0 对收集到的数据进行描述性分析，检查是否有异常数据，下述表5.2 展示了通过此次调查问卷收集到的数据的基本情况。
5.2 信度与效度分析
通过问卷收集到的原始数据，可能存在测量误差，不能直接用于实证分析，需要进行问卷可信度与有效度考察，即信度检验与效度检验，来证明问卷是有效的。
5.2.1 信度分析
信度检验通过对相同或类似的群体以不同的形式或时间进行测量，它能够代表问卷数据的稳定和一致性。最常用的信度检验为Cronbach’s α 系数检验，参照下表 5.3，Cronbach’s α系数与问卷质量相对应，Cronbach’s α 系数值在 0 与 1 之间，α 值越趋近于 1 则说明问卷所设项目间的相关性越好，内部一致性的可信度越高。
本文利用 SPSS25.0 软件对问卷进行信度分析，检验结果如表 5.4 所示，合作伙伴因素、运作效率因素和其他因素的 Cronbach’s α 系数分别为 0.867、0.880、0.762，均大于 0.7，这说明其内部一致性较好；总体样本的 Cronbach’s α 系数为 0.835，因此，菜鸟网络跨境物流发展的影响因素调研问卷完全满足研究需要的可信度要求。
5.2.2 效度分析
通过信度检验的调研数据，仍然不能够直接使用，为了实证研究的有效性，必须对数据进行效度检测，只有数据是有效的，实证结果才能有信服力。效度是指资料对于所研究问题的有效性，是衡量数据质量的另一个重要指标，即用于说明调查结果能反映所研究问题的程度。结果与所研究问题越吻合，效度越高，反之则低。本文主要通过探索性因子分析的方法来检验问卷效度，探索性因子分析主要是由 KMO 值和巴特利特检验判定。
运用 SPSS25.0 对 8 个变量做 KMO 检验和巴特利特球形检验。KMO 检验和巴特利特检验具体结果如表 5.5 所示。结果显示，KMO 检验值为 0.782，大于 0.7，且巴特利特球型检验的卡方值为 819.224，数值比较大，显着性概率为 0.000（P<0.01），因此，拒绝巴特利特球形度检验的零假设，认为量表适合做因子分析，证明其效度结构较好。
因子分析是一种统计方法，用于根据称为因子的潜在未观察变量的数量来描述观察到的相关变量之间的变异性。它是最常用的相互依存技术之一，当相关变量集显示出系统的相互依存关系时使用，其目的是找出产生共同性的潜在因素。因子载荷和累计贡献率是在因子分析中最常被提及到的。一般来说，贡献率越大，表示结构效度越好，累积方差解释率大于50%，因子载荷大于 0.5，说明问卷结构效度好，如果题项有双重载荷或小于 0.4，那么应该删除该题项。
主成分分析法、主轴因子法、极大似然法等方法是求解因子载荷矩阵的主要方法。主成分分析法是学术界使用最多。因而本文在因子分析过程中，也采用主成分分析法。由公因子方差可知，在进行因子提取时，各个题项的提取值均大于 0.5，说明提取的公因子可以很好的代表各题项。
参考文献
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