0 引 言。
近年来，作为利用市场机制配置环境资源的基本手段，排污权交易在我国正得到愈来愈多的重视，试点开展排污权有偿使用和交易制度的省市亦不断增多[1].2014 年，国务院办公厅印发《关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》，提出在 2015 年底前试点地区全面完成现有排污单位排污权核定，2017 年底基本建立排污权有偿使用和交易制度，为全面推行排污权有偿使用和交易制度奠定基础。
在政府积极推进排污权有偿使用和交易的同时，企业却呈现出交易参与积极性不高的局面。以浙江省为例，至 2014 年底，全省累计排污权交易高达4925 笔，但企业与企业间的二级市场交易仅有 161笔，所占比重极低。有学者从企业排污权交易认知的角度进行了调查研究，认为加强企业对排污权交易政策的认识可以增加排污权交易意愿[2-3],或者充分的认识有助于政策顺利实施[4].然而，目前的文献仍然存在着一些不足。首先，调查内容过于简化。例如，调查企业对排污权交易的了解程度，往往只简单地让企业自我评估，而缺乏系统、客观的评价方式。
再次，调查的结果只能体现出企业的排污权交易意愿或态度，而不是企业的真正交易行为。在环境保护领域，个体或企业的态度与行为不一致是一个常见现象[5-7],良好的交易意愿并不一定能保证企业积极的交易行为，因而有必要将交易行为直接纳入调查范围并加以研究。
本研究通过调查问卷的形式，对企业的排污权交易认知状况进行了全面调查，系统评估企业在排污权交易的认识、态度、行为方面的表现，探讨其相互关系，并结合其他相关因素，对企业的排污权交易认知模式进行了分析与总结。
1 调查内容与基础数据。
1. 1 调查内容。
研究主要从以下 6 个方面对企业进行了调查： 企业的基本信息、排污权交易政策认识、排污权交易政策态度、排污权交易行为、环保政策整体认同、企业环保义务认同。将后两个方面纳入调查范围，主要是考虑到企业在排污权交易方面的表现很可能会受到其一贯的环保态度影响。在调查问卷的设计上，为了得到准确的信息，每个方面都被拆分成若干子问题或子选项，从而系统考察企业的实际状况。具体的调查问卷内容见表 1.
1. 2 基础数据。
选择浙江省温州市的企业进行发放，共收回问卷55 份，其中有效问卷 46 份。由于问卷的问题数目较多，直接分析较为困难，因而除企业的基本信息外，其他五个方面的回答内容都分别根据其表现程度的强弱或优劣，被整合为一个变量，变量的取值范围为1 ~ 5,取值越高，程度越强或越好。同时，考虑到在排污权交易政策认识中，既有要求企业进行简单自我评估的部分，又有对企业的认识进行系统打分的部分，前者较为主观，后者较为客观，为了对两者进行区别，故将企业自我评估的部分独立出来，同样构成一个取值范围为 1 ~5 的变量。表 2 展示了企业基本信息以外各项变量的平均值和标准差。所有变量中，只有企业的排污权交易行为平均值没有达到 3 以上，表明交易行为整体较差，与当前的实际情况相符。
2 数据分析。
2. 1 相关性分析。
利用 Pearson 相关对变量进行相关性分析，以了解不同变量之间的关联。表 3 给出了互相之间相关性较好的变量的统计结果。总体上高相关性出现在两组变量内部： 第一组为企业的成立时间、从业人数、资产总额 3 个变量，第二组为排污权交易政策认识（ 系统打分） 、排污权交易政策态度、环保政策整体认同、企业环保义务认同 4 个变量。第一组高相关性表明了成立时间越长的企业，往往从业人数也越多，资产越大。第二组高相关性表明了企业一贯的环保态度对它了解、接受排污权交易政策有正向影响，而且有较高的排污权交易政策认识水平的企业也更倾向于有较好的排污权交易政策态度。
排污权交易政策认识（ 企业自评） 仅仅和排污权交易政策态度在 0. 05 水平上显着相关，和排污权交易政策认识（ 系统打分） 及其他变量的相关均不显着。这表明企业自我评估的排污权交易政策认识程度难以体现其客观认识水平。这主要是因为自我评估直接受企业本身主观因素的影响，缺乏系统性与合理性，从而导致评估结果准确度不高。
排污权交易行为与包括排污权交易政策态度在内的任何变量相关都不显着，即良好的排污权交易政策态度并不意味着积极的排污权交易行为，这说明了企业的排污权交易方面存在着态度和行为的不一致现象。联系到排污权交易政策认识和态度间的关系，可以看出，提高企业对排污权交易政策的认识尽管可能能够改善对排污权交易政策的态度，但不能显着改进排污权交易行为。
2. 2 认知模式分析。
根据企业在各个变量上的表现，可以将企业的认知状况划分为若干种类型，识别企业的排污权交易认知模式。鉴于已有变量的数目较多，且互相之间存在着较强的相关性，因此可以采用因子分析法先减少变量数目，以降低模式划分的难度。在相关性分析中，排污权交易行为与其他变量的相关均不显着，因而不将其纳入因子分析中。同时，由于排污权交易政策认识（ 企业自评） 难以体现企业的实际认识水平，在后续的分析中该变量将被剔除。将剩余的 7 个变量进行因子分析，可以得到 3 个因子，表 4 列出了相应的因子载荷矩阵。3 个因子总共解释了原变量 78. 79%的方差，说明原变量的大部分信息已经包含在 3 个因子当中。
因子 1 与 3 个变量的载荷系数较高： 企业成立时间、从业人数、资产总额。3 个变量都是企业发展状况的体现，因而因子1 可命名为企业发展因子。因子2与环保政策整体认同、企业环保义务认同的载荷系数较高，是企业一贯环保态度的体现，可命名为环保态度因子。因子 3 与排污权交易政策认识、排污权交易政策态度的载荷系数较高，代表了企业对排污权交易政策的了解和接纳程度，可命名为排污权交易政策亲密度因子。
对 3 个因子计算因子得分，将其作为新变量，代替原有的 7 个变量。基于 3 个新变量和未参与因子分析的排污权交易行为，开展聚类分析，从而对企业的排污权交易认知模式进行分类。聚类方法为谱系聚类法，类间距离计算采用 Ward 最小方差法。通过聚类分析，所有企业可划归为四类认知模式。不同认知模式的企业在各个变量上的平均表现如图 1.
在模式 1 中，企业的排污权交易政策亲密度相对较好，同时排污权交易行为表现最好，企业发展也最为良好，但企业的环保态度却一般。模式 2 企业的排污权交易政策亲密度、排污权交易行为都一般，有着最好的环保态度，但企业发展较差。模式 3 企业在环保态度、企业发展、排污权交易行为上的表现都较差，只有排污交易政策亲密度较好。模式 4 企业的发展较为一般，其他方面表现也都较差，而排污权交易政策亲密度尤其不佳。4 个模式中，排污权交易政策亲密度与排污权交易行为展现出明显不相符的变化趋势，再次说明两者之间关联并不强烈。同时，模式 1中企业并不具有良好的环保态度，但是排污权交易行为的表现却最好，说明排污权交易作为一种利用市场机制配置环境资源的手段，并不要求企业有积极的环保意愿，具有市场化价值的环境资源能够激发企业追逐经济利益的本能，促进交易的实施。
3 结 论。
通过系统设计的调查问卷，对企业的排污权交易认知状况进行全面调查。对各个变量进行相关分析，可以发现企业一贯的环保态度与企业对排污权交易政策的了解和接受程度有正向关联，而且有较高的排污权交易政策认识水平的企业也更倾向于有较好的排污权交易政策态度。然而，企业在排污权交易上存在着态度和行为的不一致现象，良好的交易态度并不能保证积极的交易行为。对问卷数据开展因子分析和聚类分析，可将企业的排污权交易认知模式划为四类。不同的认知模式表明，排污权交易政策亲密度和排污权交易行为没有强烈关联，而排污权交易的有效实施也并不需要企业有积极的环保意愿。
鉴于排污权交易在环境资源配置方面的优势，不少地方正积极推广排污权有偿使用和交易政策，并加大力度进行宣传。然而，政策推广过程中极为容易忽视的是排污权交易制度本身的健全化和完善化。建立一个透明、公开、产权清晰、资源总量明确的排污权交易市场是进行交易的基础，只有健康的市场环境才能催化出繁荣的交易行为。加深政策认识虽然能改善企业的态度，但对于行为的帮助实际并不明显。在排污权有偿使用和交易政策的持续推广中，这是值得引起广泛重视的一个方面。
参考文献
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