摘 要： 文章介绍了我国煤矿环境复杂, 近年来煤矿事故率以及死亡人数虽然逐年降低, 但每年仍会有较多重大事故发生, 2016年发生煤矿事故249起。据统计在导致中国煤矿重大事故的直接原因中人因事故所占比率高达97.67%, 因此研究矿工的不安全行为对降低事故发生率具有重要意义。然后通过总结CNKI统计出的2136篇国内文献以及诸多国外文献, 从个体因素、工作因素、组织因素、管理因素四个层面整理出29种不安全行为的影响因素。同时筛选2000年以后发表在核心期刊的论文, 总结不安全行为的具体研究方法与所得结论, 提出今后的研究方向。
关键词： 不安全行为; 煤矿员工; 个体因素;
Abstract： The coal mine environment is difficult in our country. Though the rate of accidents and the number of deaths have been reduced in recent years, but there're still a lot of major accidents every year, the number of coal mine accidents is 249 in 2016. According to statistics, among the direct cause of major accidents in China's coal mines, human accidents accounted for 97. 67%. Therefore, it is important to study the unsafe behavior of miners to reduce the accident rate. By summarizing the 2136 CNKI domestic literatures and many foreign literatures, this paper summarized the 29 influencing factors of unsafe behaviors from the four aspects of individual factors, work factors, organizational factors and management factors. While screening papers published in core journals after 2000, the paper summarizes the specific research methods and conclusions of unsafe behaviors and puts forward the future research direction.
Keyword： unsafe behaviors; coal mine staff; individual factors;
不安全行为是风险产生或事故发生的重要原因之一, 据统计结果显示在所有导致中国煤矿重大事故的直接原因中, 人因事故所占比率高达97.67%[1]。而且, 在我国煤矿工人作业环境较差、操作危险性大、收入低, 矿工群体的整体文化水平、技术素质偏低。因此, 总结前人的研究成果, 研究煤矿员工不安全行为及其影响因素, 寻找降低人员不安全行为的方法, 对降低我国煤矿事故发生率具有重要意义。
1、 文献统计概况
近年来, 不安全行为受到了人们的高度关注, 越来越多的学者开始研究不安全行为产生的原因以及如何降低不安全行为的发生率。来自CNKI学术趋势对不安全行为的学术关注度统计如图1所示, 从整体看对不安全行为研究的学术关注呈现出明显的上升趋势。尤其是从2005年开始, 对不安全性行为研究的热度呈现出迅速增长的现象, 到2014年收录量达到最大值817篇。
主题选择“不安全行为和煤矿”, 选取的时间为2000年1月1日至2017年5月15日, 同时使用精确检索, 共检索出文献2136篇, 文献统计如图2所示。通过对比图1与图2, 可以得出结论:两图中曲线走势基本一致, 拐点处所对应年份相同, 对煤炭行业不安全行为的研究占全部行业不安全行为研究的四分之一左右, 煤矿行业员工的不安全行为的研究已成为一个热点研究问题。
图1 对不安全行为的CNKI学术关注度统计
图2 不安全行为相关检索统计
关键词分布统计如图3所示, 对文献进行进一步分析, 通过图3可以看出相关研究的热点是煤矿、安全管理、不安全行为、安全文化、本质安全、风险预控、危险源、影响因素、事故致因理论等。
2、 不安全行为定义及分类
2.1、 不安全行为定义
国内国外学者并没有对于“不安全行为”提出统一的定义, 国外的大部分文献将不安全行为定义为人因失误, 即human error。在国内的研究中, 陈红[2]将不安全行为定义为在生产过程中发生的直接导致事故的人的失误行为。刘轶松[3]认为人的不安全行为是曾经引起过事故或可能引起事故的人的行为, 是造成事故的直接原因。周刚[4]等认为, 人因失误的含义比人不安全行为的含义更加广泛, 它可能会发生在生产过程中各种环节各类工作人员的身上, 而人的不安全行为则是人失误的特例, 是导致事故的直接原因。刘海滨[5]将不安全行为定义为有可能直接导致安全事故的疏忽行为和冒险行为。
为了统计方便, 在本文中将不安全行为与人因失误视为同等概念。
图3 关键词分布统计
2.2、 不安全行为分类
王先文根据行为后果将不安全行为分为三类:一是引发事故的不安全行为, 二是扩大事故损失的不安全行为, 三是没有造成事故的不安全行为[6]。杜思才[7]从行为主体的角度将不安全行为分为组织的不安全行为和个体的不安全行为。郑莹根据煤矿产生的不安全行为的具体表现, 将其分为三种类型:故意行为、随意行为和无意行为[8]。
Rigby[9]将不安全行为分为两大类:一类是直接的不安全行为, 一类是有其他原因导致的不安全行为。Reason[10]将人的不安全行为分为执行已形成的意向计划过程中的失误和建立意向计划中的失误两大类, 具体分类如图4所示。
根据《煤矿员工不安全行为管理手册 (2013) 》, 现将矿工的不安全行为根据不同岗位进行总结, 列出了主要部门的重要不安全行为见表1。
图4 Reason关于不安全行为的分类
3、 矿工不安全行为产生的原因
导致人不安全行为发生的原因有很多种, 通过统计国内外学者对不安全行为影响因素的研究, 总结归纳出导致不安全行为的因素包括个体因素、心理因素, 组织因素和环境因素。薛韦一, 刘泽功[11]从个体因素、工作因素、组织管理三个层面建立了矿工安全心理影响因素体系, 并且选取19个代表性强、影响较大的因素进行模型分析。李乃文[12]根据25个影响习惯性违章行为的主要因素, 通过实地问卷抽样调查并综合业内专家和煤矿管理者意见进行修改和补充, 最终确定习惯性违章行为主要受个体、管理、组织及工作本身四个层面15个因素的影响。通过总结以上各文献中的结论, 现将导致煤矿员工不安全行为的主要因素进行统计分类, 见表2。
表1 不同岗位对应的矿工不安全行为 (部分)
表2 导致煤矿员工不安全行为的主要因素
4、 矿工不安全行为的研究方法及结论
在2136篇文献中本文进一步筛选出了2000年后发表在知名核心期刊的国内外学术文献进一步研究, 对不安全行为的研究方法从以下几个方面进行总结。
4.1、 不安全行为影响因素具有代表性的研究方法
4.1.1、 个体因素
薛韦一, 刘泽功[11]对影响矿工安全心理的主要因素进行筛选, 使用解释结构模型得出各因素间的内在联系和层级关系, 进而分析矿工安全心理因素的基本结构:表层因素、中层因素以及深层因素。
刘海滨[13]等基于计划行为理论, 采用结构方程模型发现不安全行为意向、行为风险认知偏差与不安全行为显着相关, 而安全行为态度、班组安全氛围与不安全行为的关系并不显着。
Pual等运用结构方程模型对煤矿工人不安全行为因子进行研究[14], 采用回归模型分析时发现年龄、消极情绪、工作的不满意和健康问题与员工伤亡有显着关联[15]。
4.1.2、 工作因素
Jessica M.Patterson运用HFACS对矿井 (包括煤矿、金属矿、非金属矿和采石场) 的508起矿井事故进行分析指出技术错误是不安全行为的最常见因素, 它在煤矿作业中没有明确的区别, 但决策错误在煤矿作业中有明确的区别[16]。
4.1.3、 组织因素
薛韦一, 刘泽功通过对煤矿一线工人进行问卷调查, 采用Pearson相关分析、多元逐步回归分析法探讨组织管理因素中多个变量对矿工不安全心理行为的影响, 得出不安全心理水平、行为水平与组织公平、组织支持、组织安全态度呈负相关, 与生产任务呈正相关[11]。
4.1.4、 管理因素
宋泽阳, 任建伟等构建了煤矿安全管理体系缺失和不安全行为的HFACS框架, 指出不安全行为主要表现在决策差错和习惯性违规, 安全管理体系缺失主要表现在管理文化的缺失和监督不充分[17]。马小平, 金珠[18]运用蚁群聚类算法进行仿真实验, 发现组织管理因素是煤矿人因事故的关键因素。何刚等[19]运用系统动力学理论与仿真方法, 计算出安全管理系统中各因子对系统安全水平的实际作用率。将以上内容汇总整理得到不安全行为特征因素与不安全行为关系, 见表3。
表3 不安全行为特征因素与不安全行为关系研究
4.2、 影响不安全行为因素的权重分析
李磊[20]等应用非独立递阶层次结构构造影响因素的网络结构模型, 计算出矿工不安全行为影响因素权重结果为环境因素>组织因素>安全文化>个体因素, 其中环境因素中家庭因素的权重远远大于其他因素。
李乃文[21]采用解释结构模型分析各因素之间的联系, 用应用层次分析法对结构模型中各因素指标的影响力排序, 结果表明表层直接影响因素集中于个体因素和组织因素;中层间接影响因素主要涉及个人传记特征和工作本身因素;深层根本影响因素全部集中于管理因素。
5、 总结与展望
本文通过对“煤矿”“不安全行为”两个关键词的文献统计分析以及学术关注度统计, 发现煤矿行业员工的不安全行为的研究在学术界受到了越来越多的关注, 预计未来该领域的文献数量仍会呈现增长趋势。同时通过关键词分布以及共现网络分析发现安全管理是煤矿不安全行为研究的关键热词, 今后研究热点将会集中在风险预控、安全培训、对策措施、安全文化中。
本文从不安全行为的定义分类着手, 整理国内外诸多参考文献, 汇总了29种导致煤矿员工不安全行为的主要因素。同时从不安全行为影响因素及其权重两个方面, 具体阐述了煤矿员工不安全行为的研究方法及结论。如今学术界对不安全行为的研究方法具有多样性, 预计在不久的将来会形成一套完整的研究体系。
关于不安全行为的研究还有诸多不完善之处, 今后可以从以下几个方面研究:
1) 人员不安全行为数据获取方法及设备。目前关于不安全行为的研究数据, 大都是来自于员工的违章记录或分析事故原因追溯或通过实验方法估计得出, 但是这些方法很难反映出不安全行为发生时人员出现的变化以及不安全行为本身的规律。因此应研究人员不安全行为数据获取方法和专用设备。
2) 各种因素之间的内在关系。许多论文都研究了不同因素对不安全行为的影响, 但没有研究各种因素之间内在的耦合关系及其对不安全行为的作用。在探究内部变量的影响过程中, Mc Donald, Roderick P等发现内生因素同时受到其他变量的影响, 研究不安全因素之间的关系对深入研究不安全行为有重要意义。
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