摘 要： 检索是发明专利申请实质审查程序中一个关键的步骤，检索质量的好坏直接关系案件的后续走向及审查效率，在检索过程中，利用分类号进行检索是最主要的方式之一，然而在实际检索过程中不能仅仅依赖分类员给出的分类号，需要不断调整和扩展分类号。本文通过两个案例介绍如何调整和扩展分类号，以便获得准确的分类号，进而获得有效的对比文件。
关键词: 专利检索;分类号;扩展;调整;
检索过程中，有效地利用分类号，不仅能避免漏检，还能帮助快速命中好用的对比文件。但是，在检索过程中，审查员不能仅仅依赖分类员给出的分类号，分类员给的IC分类号大多基于技术主题而非发明点，经过初步检索后，发现分类员给出的分类号不能很好地体现发明点时，就需要调整和扩展分类号。分类号获取和扩展手段主要有分类表查询[1],S系统分类号查询器，查询同族、系列申请、相似申请、中间文件，统计查询等，其中利用中间文件主要是利用检索到的相关文献进一步理解本申请的发明构思，获得相关的分类号，再通过获得的信息进行检索策略的调整；统计查询方法，主要是利用体现发明构思或者关键技术手段的准确关键词进行简单检索，然后进行统计排序，获得高频分类号排序，再根据统计结果得到大组、小类等基本分类位置，进一步通过查表方式获得准确分类位置[2]；此方法主要用于给出的分类号不准确或者经过检索未找到合适的对比文件，而又根据发明构思进行判断，相关对比文件可能在其他技术领域能够检索到。本文通过两个案例说明分类号动态调整和扩展的重要性。案例1主要对发明构思进行重新提炼和简化从而获得相关的分类号，进而根据中间文件获得相关应用领域的分类号，从而快速得到有效对比文件。案例2主要根据经验以及统计分析命令获得准确的分类号，进而在外文库中命中有效对比文件。
一、案情介绍和分析
（一）申请号2015109109803
权利要求1：一种茶叶采摘剪刀，其特征在于，包括机架、剪切部以及驱动机构；所述机架上设有导轨；所述剪切部包括滑动连接于机架导轨的两个滑块，所述滑块上设有对应的刀片，所述两个滑块的刀片相对设置；所述驱动机构包括电机以及依次铰接的第一连杆、动力杆和第二连杆，所述第一连杆与第二连杆分别与一滑动块铰接，所述动力杆倾斜设置，电机输出轴与动力杆固接。
本申请分类员给出的分类号为A01D46/04，其为茶叶的采摘，与本申请的主题非常相关，通过此分类号和相应的关键词进行检索，但是并未检索到合适的对比文件，考虑到本申请实现剪切的联动结构比较简单，判断会有合适的对比文件，同时仅用关键词检索，因曲柄、连杆、滑块等词语太普遍，在机械领域检索文献太多，检索噪音太大。因此调整检索策略，本申请的发明构思是曲柄、连杆和滑块构成的联动结构实现剪切采摘，但对其简化分析，实际是实现两部件地张开和闭合，其与抓手、夹持类似；因此根据经验对实现类似动作的分类号B25J机械手进行检索，检索结果涉及各式各样的实现夹爪张开和闭合的结构，也未检索到合适的对比文件；但是在检索过程中获得中间文件，中间文件的分类号涉及A61G，通过分类表进行查找发现A61G为专门适用于病人或残疾人的运输工具或起居设施，因此判断病人或残疾人有利用辅助工具进行夹持的需求；通过查找A61G下位分类号，获得分类号A61G5/00，通过参见指引到A61F4/10使病人或残疾人能够操作一个不构成人体一部分的器具或装置的方法或装置；最终通过分类号/ic A61F4/10 and曲柄and连杆and滑块，检索到X类文件一种多功能助残机械手；
本案主要在于不断调整和扩展分类号，本申请给出的分类号非常准确，但是并没有获得有效的对比文件，而仅仅通过关键词进行检索，检索曲柄、连杆和滑块构成的驱动结构噪音特别大，此时还是考虑期待利用分类号进行限定检索，将驱动机构实现剪切进行简化分析其实际动作为张开和闭合，对实现类似动作的分类号B25J机械手进行检索，涉及各式各样的实现夹爪张开和闭合的结构，也未检索合适的对比文件；但是获得中间文件的分类号A61G，进一步通过分类表查询获得合适的分类号，并容易获得X类对比文件。在检索过程中要充分利用中间文件反馈得到的信息，有效追踪以期获得更接近的分类号。
（二）申请号2019105046292
权利要求1：旋转式鞋展架，其特征在于，包括底座和从所述底座的中心向上延伸设置的立柱，所述立柱上设置有能够转动的挂钩转盘、能够转动的槽体转盘以及半封闭式转盘，所述挂钩转盘包括依次连接成环形的连接片，所述连接片的外壁上设置有挂钩，所述槽体转盘包括底撑板、周壁板以及多个筋板，所述筋板沿径向设置，相邻两个所述筋板、对应的所述底撑板及对应的所述周壁板之间形成置物格，所述半封闭式转盘包括底板及竖直设置在所述底板上的多个隔板，相邻两个所述隔板与对应的所述底板之间形成置物区间，所述隔板的顶端设置有横板，所述横板的下表面设置有灯带。
本申请属于展示架领域，技术方案虽然简单，但是由于分类员给出的分类号不准确，且由于是个人申请，撰写上也不是很完善，导致检索时走了弯路。最终通过调整分类号进行检索，评述了权利要求的创造性，本申请在第一次审查意见通知书后主动撤回。
检索过程中，首先利用分类员给出的分类号A47F7/08结合关键词鞋、旋转、转动进行检索，浏览虽然都是与鞋有关的展示架，但是从结构上看并未发现能评述其创造性的对比文件，于是根据经验，本申请是具体的结构，可能会分到其他展示架的领域，同时通过统计分析命令..MEMS/IC,CNABS鞋and（展览or展架or展示）and（旋转or转动）；
通过统计结果可以看出，出现的高频分类号除了按鞋的应用领域分类号A47F7/08，其它都是涉及分类号A47F5大组，已经在A47F7/08中进行检索，并未获得有效的对比文件，进而对统计排序前五的分类号A47F5进行分类定义的查找和确认，获得A47F5/02和A47F5/025为准确分类号，通过与简单关键词的结合获得了合适的对比文件（CN108903502）。
本申请请求保护一种旋转式鞋展架，其应用领域为鞋的展示，分类号为A47F7/08，但在此分类号下并没有能够评述创造性的对比文件，考虑不能仅在应用领域的分类号进行检索，还应扩展到相应结构的分类号，而结合分类号统计分析，也获得相应结构的分类号为A47F5/02和A47f5/025，即相应旋转式展台，其具有机械结构驱动的，通过获得的准确的分类号结合关键词即能够容易获得合适的对比文件。本申请的检索过程是动态调整和扩展分类号过程，在给出的分类号无法获得有效对比文件的基础上，结合经验以及统计分析命令，查找到准确的分类号，利用分类号容易获得合适的对比文件。
二、总结
检索过程中的分类号调整和扩展并不是固定的，分类号的动态调整有多种手段，当分类员给出的分类号不准时，应该对分类号进行动态调整和扩展，可以通过统计命令，获得准确的分类号，也可以根据经验扩展到相关的应用领域的分类号，亦可以对发明构思进行重新提炼或简化获得准确的分类号，还可以利用检索到的中间文件追踪相关的分类号[3]；通过以上手段主要目的是获得准确的分类号，从而快速检索到有效的对比文件。总之，实际检索过程中，通常并不会一帆风顺，需要审查员根据实际情况进行检索策略的不断调整，尤其是分类号不准确时，要及时调整和扩展分类号。
参考文献
[1]中华人民共和国国家知识产权局。专利审查指南2010[M] .北京:知识产权出版社, 2010.
[2]余俊荣.浅谈检索过程中动态调整的扩展方向[J] .中国发明与专利, 2017,14(12)-:105-110.
[3]宋裕芳. 浅谈专利检索过程中的反馈与调整[J] .中国新通信，2019,21(15)-:124-125.
