论文案例研究方法的内涵、原则及作用

　　案例研究法是MBA毕业论文中十分重要又很有成效且颇具特色的一种论文形式。案例研究类学位论文是对某一特定的事例，首先把MBA毕业论文写成案例，再运用规范的理论方法和实践知识对之进行系统的分析，从而得出富有启发性结论的论文形式的研究成果。这里所讲的事例，可以是国内某个典型企业的经营和管理实践，也可以是国外某个企业的经营和管理实践，也可以是某些或某类经营管理实践的组合，还可以是某个事件或项目，如投资、并购、营销、战略转型等。
　　
　　1908年，案例法在哈佛商学院开始被引人商业教育领域。由于商业领域严重缺乏可用的案例，哈佛商学院最初仅借鉴了法律教育中的案例法，在商业法课程中使用案例法。由此，人们开始有针对性地研究和收集商业案例，
　　
　　（一）案例研究法的内涵
　　
　　案例的英语原词为Case.Case-词还有的译为个案、实例、个例、事例的。案例其实早就作为一种很有效的研究手段，在社会科学的各个领域被广泛地应用。一般来说，案例是指对现实生活中某个事件的真实记录和客观的叙述。与案例这个词相关的术语很多，如案例报告、案例历史、案例研究、案例教学等。案例的种类不同，用途也是多种多样的，如法院的判例、军队的战例、医院的病例、管理案例等。它们形成的方式各不相同，用途也各异。
　　
　　案例研究（CaseStudy）是运用案例对社会科学进行研究的一种实证方法。目前案例研究包括社会学、人类学、教育学、政治学和管理学等诸多领域都得到较多的认可和普遍的运用。虽然这种方法被越来越多的人所采用，但真正理解案例研究方法精髓的人员却并不多。对于案例研究的定义，目前还未形成一致的认识和观点。根据一些学者对案例研究定义的总结分析，目前存在着两种截然不同的观点：第一，认为案例是特殊事件，案例就是案例，从案例中不能总结出一般规律性的结论。其代表人物及观点有：阿德尔曼（Adelmanetal,1997）将案例研究看作是对一组研究方法的笼统术语，这些方法着眼于一个事件的研究。尼斯贝特（Nisbet,1978）认为案例研究是一种对特殊事件进行系统研究的方法。第二，认为对案例的研究可以得出新的假说以及分析性的普遍结论。如锡欧（Shaw）认为案例研究强调总的场景或所有因素的组合，描述现象发生的事件过程或事件后果，在大环境下对个体行为进行研究与分析并形成假设。吉（Gee）认为，作为一种研究方法，案例研究似乎首先用于描述当前资料或数据，并从中得出归纳性的普遍结论。
　　
　　对于案例研究的内涵，案例研究专家美籍学者罗伯特.K.殷（RobertK.Yin,2004）对“案例研究”也做了一个较为经典的定义，即案例研究是一种经验主义的探究（EmpiricalInquiry），它研究现实生活背景中的暂时现象（ContemporaryPhenomenon）；在这样一种研究情境下，现象本身与其背景之间的界限不明显，大量运用事例证据（Evidence）来进行研究。对于案例研究方法的核心内涵，罗伯特*K.殷还从案例研究方法的适用范围及其技术层面对其进行界定分析。首先，认为案例研究是一种实证研究，其主要内涵包括两点：一是它在不脱离现实生活的情况下研究当前正在进行的现象。二是待研究的现象与其所处环境背景之间的界限并不十分明显。其次，技术层面上，案例研究有以下特点：一是处理有待研究的变量比数据点还要多的特殊情况；二是需要通过多种渠道搜集资料，并把所有数据资料汇合在一起进行交叉分析；三是需要实现提出理论假设，以指导资料收集及资料分析，减少研究工作量，避免走弯路。为此，罗伯特*K.殷进一步指出，案例研究既不是资料收集技术，又不仅限于设计研究方案本身，而是一种全面的、综合性的研究思路。作为一种研究思路的案例研究包含了各种方法，涵盖了设计的逻辑、资料收集技术以及具体的资料分析手段。
　　
　　不仅有国外学者提出自己对案例研究的看法，国内学者中代表性的定义有：毛泽东在谈到调查研究的方法时，曾经形象地将案例研究法称为“解剖麻雀”,即通过对一个单一个体深入、全面的研究，来取得对一般性状况或普遍经验的认识。学者风笑天（2002）对案例研究界定为：个案研究（案例研究）是对一个人、一件事件、一个社会集团或一个社区所进行的深人全面的研究。
　　
　　总之，案例研究基本上是写实的，是已发生过的事实的记录，不是杜撰、虚构与主观意识的产物。案例研究法是对事实的描述，分析存在的问题及根源，提出解决措施与策略。本书认为，这里的案例研究是指对某一特定管理情景的客观书面的描述或介绍，介绍的对象往往是一个组织中的人员行动、事件、背景与环境，通过对事实、对话的描述及数据与图表等形式表达出来的，是以一个或多个案例的研究素材，对案例资料进行收集、分析、判断和评价，以期从中形成某种带有普遍性结论的一种探测性的定性研究方法。
　　
　　（二）案例研究法的原则
　　
　　实践证明，在培养MBA学员过程中，案例研究法是一种行之有效的研究方法。这种方法能将学员的注意力吸弓I到企业管理实践中已经做过或应当做的事情上，有利于巩固和加深学员对所学课程理论的理解，±音养学员综合运用所学知识去解决实际问题的能力。MBA毕业论文通过案例研究法能给学员创造一个身临其境的感觉，使其得到一个开发和锻炼对企业管理面临的问题进行分析和处理的机会。此外案例研究法还可让学员已企业决策者的角色去解决企业中各方面的问题，从而提高学员从事管理工作的能力。
　　
　　由于案例研究法具有很强的实践性和可讨论性，案例本身只是对企业的某些情况作一番描述。案例研究的对象具有客观性，主要以企业存在的问题和客观事实而进行的研究。有详有略，但有数据支撑。案例本身有中心议题，如经营决策、投资决策等。深入思考分析，能发现各种各样的问题，有时表面平铺直叙，却隐含着各种问题。因此，要勤于思索，发现问题所在，找出问题产生的原因，提出问题解决的方案。
　　
　　思考过程中，既是培养和开发智力的过程，又是综合运用所学的各种理论知识的过程。案例研究，需要熟悉企业管理的业务情况，如生产经营情况、市场、财务、人事、组织等，是一个庞大的系统。基于上述情况，在对案例进行分析时，应注意以下特点：第一，多因素的环境。把分析的对象，放到原来错综复杂、多因素的环境中去认识、了解并深入研究。第二，多角度分析，一个案例中，一般都会有一个或多个矛盾。作为矛盾，就肯定有其两面性，不同的观点和方法，会沿不同的思路展开分析；对同一个案例，很少遇到只有一种分析方法或途径的情况。第三，多方案的结果。案例研究的目的在于运用所学理论去分析、解决问题，因此，案例研究会出现多方案的结果，只有在比较的情况下，才能简单地得出最佳方案，其结果是能解决实际问题，并提出解决的方案和措施。
　　
　　在案例研究过程中，一般要遵循如下四个原则：第一，合乎科学原则。案例研究的对象，有时虽仅针对单一个体，但探求的变项及情境包罗万象，案例研究分析需采取纯粹客观的态度，是应合乎科学原理的。第二，详尽深入原则。案例研究对研究对象不仅要有表面的观察，而且还要有深人探讨和分析，这是案例研究的目的所在。第三，准确描写原则。案例研究的技术，如会谈控制技巧及记录方式一致等技术，现均有长足的进步，通过问卷法及访问法，运用一致的格式而将所得予以记载，可以说是准确描写的研究。第四，非正式手续原则。案例研究可不拘时地，要时时注意，留心观察，对研究对象做深入研究。此外，对案例研究的结果要深人分析，合理评估，并根据有关反馈及时做出相应的调整。案例研究法的原则：准确描写原则；详尽深入原则。
　　
　　（三）案例研究法的功能
　　
　　从上述关于案例研究法的介绍中，我们可以归纳为：研究的是真实的、具体的，至少涉及一项管理问题，而不管该问题是否已获得解决或解决得是否恰当。案例研究法的功能包括：
　　
　　第一，可以培养MBA学员独立地、综合地解决管理问题的能力，管理工作能力中最核心的是分析判断与决策能力。管理问题复杂、多因，无简单通则可循，处理起来常因管理和环境不同而选择不同对策。即使对同一问题，也可能通过采取不同办法而获得成功。逐渐归纳和领悟出一套适合管理者个人特点的分析和解决问题的思维方法和程序，使其个人工作能力产生了一种由量变到质变的飞跃。
　　
　　第二，具有增进知识、扩大信息量的功能。案例分析与研究中，旁征博引，涉及古今中外各行业、上中下层管理、微观与宏观诸多方面，把许多情景和典型管理事例带到论文研究中，使学员获得接近真实的体验，思路扩展，有助于拓宽知识面和知识的系统性。
　　
　　第三，MBA学员的企业管理案例研究，特别是在答辩过程中，能全面提高表达能力，增强说服别人，为自己的观点辩护、听取别人意见。