E-Science、E-Research、Big-data、Data-intensive、OA 的飞速发展,推动了科研模式的变革,数据密集型科研、开放科研等崭新理念的出现,进一步深化了科研信息服务和知识服务的内涵[1].图书馆尤其是学术馆需要牢牢把握这一发展机遇,通过角色转换和服务模式转型,深化发展其对科研进程的信息服务和学术支持作用.学术馆的科研信息服务呈现如下 3 类发展趋势: ( 1) 开放化趋势.学术馆越来越广泛地参与并推动科研数据、科研成果在科研学术交流界的开放共享.( 2) 集成化趋势.科研数据是科研交流和科研成果的重要载体,通过对科研数据的集成和处理,构建统一的数据管理平台是学术馆深化发展其信息服务功能的新突破口.( 3) 情境化趋势.学术馆越来越多地致力于科研信息环境的培育和建设,通过各种学科信息平台、专题信息平台和科研数据库的组建,提供科研人员以良好的科研氛围和科研环境,激发其科研活力和创造力.美国 ARL ( 学术馆协会) 、AAU ( 美国大学协会) 及 APLU ( 美国公立及赠地大学协会) 合作开发的 SHARE ( Share Access Research Ecosystem,共享访问科研系统) 集中体现了学术馆科研信息服务的如上 3 种趋势,该系统以科研成果的完整保存和开发共享、充分发挥科研数据对科研进程的促进作用为开发宗旨,提倡通过统一、开发、集成的科研信息数据库/平台的构建,深入发展学术馆的知识服务功能.
1 科研信息共享访问生态系统 SHARE 研究背景
美国科研项目分为竞争性项目和非竞争性项目两类,非竞争性项目一般由联邦政府所属研究机构主导,实行政府直接拨款的预算管理; 竞争性项目则一般要经过同行评议,择优支持[2].美国信息公开法规定,经政府批准科研项目的预算执行情况要实现公开,接受公众监督.近年来,随着美国金融危机的加剧和财政紧缩政策面的扩大,科研项目各利益相关机构对科研信息共享性的要求也越来越高,主要表现在: ( 1) 各科研项目投资机构希望在全面掌握项目预算执行情况的基础上,加强对项目各阶段性成果、相关研究信息数据的了解和掌控; ( 2) 各高校项目发起机构希望在进一步了解项目科研进程的基础上,进行扩大范围内的信息发布和共享; ( 3) 其他科研项目利益相关机构也希望对项目信息数据有更深层次的了解和运用.而另一方面,科研项目负责人及项目成员也苦于没有程序化、统一化的渠道进行信息数据和项目阶段性成果的发布和共享,统一、规范的科研项目信息平台及管理平台的构建成为大势所趋、众望所归.
SHARE 科研信息共享及管理平台项目始于 2014 年初,项目组将 2014 年初至 2015 年秋季预定为项目初始阶段,初始阶段的目标是建立起 SHARE Notification System ( 信息通知系统) .该系统包括以下效用维度: ( 1) 致力于科研信息发布和科研服务的整合.科研信息发布既包括科研论文的正式发表,又包括各种科研成果数据的公布;其他科研服务包括各种商业性、非商业性、政府的各项投入性服务,如检索软件系统服务、科研专业性网络服务、科研合作网站服务等.( 2) 通过与出版方的合作,进行现有科研出版物和未来科研专着出版进程的管理,建立起一套行之有效的科研专着追踪机制.( 3) 进一步完善科研信息发布渠道,如,一些未能通过以上两种渠道发布的科研信息数据,则通过 SHARE Dashboard ( 信息告示板) 的形式予以公布,公布内容包括 ORCID ( 科研人员与投稿者身份识别开发信息) 、科研项目号、DOI ( 数字对象标志符) 、项目结构代码等.当然,如果利益相关人需要进一步的信息,同样可以通过 SHARE 信息发布平台的其他子模块进行查询[3].
2 SHARE 信息通知系统
2. 1 SHARE 信息通知系统构建计划
SHARE 信息通知系统作为整个 SHARE 项目的前期主体工程,其构建在推动项目进程、巩固项目基础、鼓舞项目士气方面起着至关重要的意义和作用,因此,项目团队对此拟定了详细周密的前期工作计划,如表 1. ( 1)2014 年 1 ~ 2 月,与项目工作小组合作,定义 SHARE 信息通知系统初次迭代以及其基础结构的最低要求,确立SHARE 项目资源基础和各方合作程度; ( 2) 2014 年 3 ~ 4 月,确立 SHARE 信息通知系统逻辑模型以及项目科研计划的最低要求,对项目实施需要的各类数据源要求、现有协议以及其他信息技术事项统一规划和整合; ( 3)2014 年 5 ~ 7 月,建立 SHARE 信息通知系统模型,通过与信息存储平台 ( 3 个) 、高校 ( 5 所) 、项目资助机构 ( 2个) 和出版方 ( 5 个) 的多方互动,进行 50 个以上包括科研论文和数据的科研事件试验发布; ( 4) 2014 年8 ~9月 SHARE 信息通知系统模型修正阶段,通过与更广阔范围的信息存储平台 ( 3 个) 、高校 ( 15 所) 、项目资助机构 ( 3 个) 和出版方 ( 8 个) 的互动,进行 150 个以上包括科研论文和数据的科研事件扩大试验发布,根据发布实施情况和利益相关方的反馈,对 SHARE 系统进行修正和完善; ( 5) 2014 年秋季,SHARE 信息通知系统模型再次修正阶段; ( 6) 2015 年初,SHARE 信息通知系统在测试参与范围内的发布; ( 7) 2015 年春夏季,SHARE 信息通知系统在测试范围内的深化发展,包括统一规范文件的制定,测试范围内的系统使用培训等; ( 8) 2015 年秋季,SHARE 信息通知系统的全面发布阶段.
2. 2 SHARE 信息通知系统中的利益相关方
SHARE 信息通知系统是一个集成来自不同软件平台、技术环境和机构性支持单元信息的发布平台和管理平台.实现科研信息发布的及时、准确和全面、规范是该系统的宗旨和目标.而要达到这一目标宗旨,SHARE 信息通知系统必须最大限度地整合各类科研信息系统间的资源,协调规范科研信息发布行为,实现科研信息成果利用的可持续性化发展,使得科研项目利益相关方的信息获取更为方便快捷.
SHARE 信息通知系统的广泛协同化决定了其利益涉及相关方的多元化,一个成功运作的科研信息通知系统可以实现各方利益的多赢化和均衡化.( 1) 研究方.多年来,科研方都希望自己的学术研究成果 ( 特别是一些不要求形成学术成果报告的科研信息) 能够及时为利益相关方所知晓,从而获得更为充足的科研基金.SHARE 通知系统中的促进信息成果出版、信息公布和数据库功能能够以统一平台形式集中并促进各方相关利益者对科研信息成果的关注,通过通知系统专业渠道和统一管理平台作用的发挥,科研方用于信息发布的成本可以大大节约,从而将更多的时间和精力用于科研创新.( 2) 投资方.SHARE 通知系统将对科研成果进行专业化整理和存储,并及时将处理信息传递给投资方.针对一些机构科研成果存储和展示的长远需要,SHARE 通知系统还将开展一些后续的数据挖掘、大数据项目,以期实现科研项目的不断增值.( 3) 高校.SHARE 通知系统将建立其科研基金管理系统和高校科研人员信息系统间的有机联系,不断推动高校科研工作进展,深化发展高校科研成果的保存机制和服务机制.( 4) 社会和产业.SHARE 通知系统为公众对科研成果的了解提供了便利,系统中统一科研信息标准、协议的制定使得公众可以通过搜索引擎和其他网络信息提供商的服务实现对科研成果的学习和运用,而这些学习和运用都会在其日常工作和生活中产生潜在的收益.此外,科研信息成果的扩大化分享使得企业,特别是高新产业与科技的结合更加紧密,加速了产业新产品、新技术的运用和更新换代,从而推动了整个社会产业链的良性循环和持续发展[5].
2. 3 SHARE 信息通知系统中的资源整合
2. 3. 1 技术整合
信息壁垒和技术壁垒是资源整合的难题之一,通用信息技术的采用是扫除各种壁垒的途径之一.这意味着,SHARE 通知系统技术环境必须与北美通用规范性信息存储环境相一致,如 Dspace ( 数字空间) 系统、Fedora 操作系统、Digital Commons ( 数字化共享空间) 系统等[6].通过上述通用技术环境的整合和建立,SHARE 通知系统向人们展示了各高校是如何运用通用数据库技术进行数据集成,并从集成的通知系统中及时全面地获取其所需的科研信息和科研成果.
2. 3. 2 高校资源整合
SHARE 科研信息通知系统以高校间的合作为基础和起点,进而将高校间的信息合作模式拓展至社会合作范畴,客观上,这种系统的实施为各高校信息环境和科研环境的发展提供了一个良好的契机: ( 1) 高校间的合作实践必将产生一个最优的合作途径和合作模式,通过最优模式的复制、推广和深入实践,各高校间将建立起统一、规范、科学的信息存储和信息管理环境; ( 2) SHARE 通知系统要求高校间实现信息技术基础设施、信息服务、信息检索等方面的共享管理,统一管理平台的构建有利于提高科研信息环境的服务效率和质量; ( 3) SHARE 通知系统研发过程中,将引入并发展一系列商业的、非商业的信息产品和信息服务,通过产品和服务的完善进而推动系统的完善,最终,在整合信息产品和服务的基础上,建立起统一的高等教育信息应用平台.
SHARE 通知系统的信息资源整合过程中,尤其强调了高校图书馆的角色和作用.高校图书馆在学术资料、科研信息的传递和交流中一直起着主导作用,长期致力于高校数据库的管理和发展,在数据库管理方面拥有丰富的经验和资源.鉴于 SHARE 通知系统和数据库管理、发展方面的显着功能性重叠,图书馆群体在 SHARE 通知系统研发过程中的作用不容小觑[7].
2. 3. 3 社会资源整合
SHARE 通知系统构建中的社会资源整合涉及如下机构和团体: ( 1) 出版社.现有科研专着、论文等学术出版成果管理系统和学术成果出版进程管理系统是 SHARE 通知系统的有机组成部分,而这些科研专着、学术论文必须通过出版社统一编译发表,因此,在 SHARE 项目的早期阶段,出版社便被纳入合作和资源整合范围,以期确保SHARE 通知系统中信息的及时性和全面性. ( 2) 数据库供应商.网络数据库和 SHARE 通知系统存在信息服务功能的交叉和重叠之处,数据库供应商同样希望及时全面地获取各类科研成果信息,SHARE 项目组将通过与数据库供应商的接触和交流,确保他们对该项目的协助和支持作用.( 3) 非政府信息技术组织.考虑到一些非政府部门在学术交流中的价值和作用,SHARE 项目确保了一定数量信息技术组织的参与,参与形式既包括非正式的建议形式,也包括直接正式参与的项目技术研发形式.( 4) 社交网络媒体.SHARE 项目将使用 Twitter、Facebook 等其他社交网络作为项目进展情况的发布渠道[8],任何对 SHARE 项目感兴趣的人都可以通过这些渠道进行项目相关信息的互动.同样,项目组还将在 Wiki 百科上建立 SHARE 知识基地,用于存放和管理项目工作组的讨论结果和相关建议,提供给项目组一个集思广益、开诚布公的知识讨论场所.
2. 4 SHARE 信息通知系统中的信息流
SHARE 信息通知系统由于涉及了较多的信息发布方和信息使用方,其信息流也呈现出多向性和复杂化的特性,如图 1 所示. ( 1) 以科研人员为起点,其科研成果发布渠道可以是出版社、科研专题网络或高校数据库;( 2) 通过与出版社的合作和资源共享,这些科研学术专着、论文将被及时全面传递至 SHARE 通知系统,通过与高校数据库系统的整合,科研阶段性成果信息也会被及时纳入通知系统,SHARE 项目还要求科研者及时对发表在科研专题网络或高校数据库的信息进行整理,形成较为正式的定期简单报告,同时上传至 SHARE 通知系统,多方信息渠道整合,保障了通知系统信息的完整性和及时性; ( 3) SHARE 系统对信息做出专业的处理和分类,形成两类重要的信息形式: 信息告示板和详细信息通知; ( 4) 以信息告示板的形式通知信息消费者、资助机构和高校管理者、社会公众,如果他们对某一科研课题感兴趣,可以通过告示板辅助询问功能进行更深层次的科研信息了解,及时向科研发起机构系统和科研资助机构系统传递详细的科研信息和数据成果,保证其对科研进程的掌控; ( 5)实现 SHARE 通知系统和网络主数据库的联通,这样用户进行相关科研信息检索时,可以通过链接直接访问至SHARE 通知系统,实现科研信息更广泛范围的分享.
3 科研信息共享访问生态系统 SHARE 项目展望
如前所述,SHARE 信息通知系统只是 SHARE 项目的初期构建目标.SHARE 项目是一项浩瀚的信息共享和信息促进工程,其项目目标和构建重点也呈现一定的阶段性和层级性.其战略目标体系规划如下: ( 1) 通过 SHARE信息通知系统实现科研信息和科研成果向利益相关方的及时、全面传递; ( 2) 通过 SHARE 共享信息系统构建学术机构、学术机构和公众、学术机构和社会产业机构间的合作互动关系; ( 3) 通过信息共享和全面合作营造出一个覆盖全社会、充满生机活力的科研氛围和学术氛围,进而推动科技创新和社会进步.要将这些目标落到实处,SHARE 设定了不同目标下的阶段性成果,同时也是对 SHARE 系统不同层级功能的具体描述: ( 1) 分布式注册表层,用于论文和科研数据信息存储; ( 2) 检索层,实现不同数据库间科研信息和科研成果的快速检索和发现;( 3) 数据整合层,提供数据挖掘、数据整合等其他数据增值服务.项目组在 SHARE 信息通知系统开发阶段获得的多方合作、基础设施工作、营运战略和理念方面的实践和经验,都将有效地指导于其他阶段的项目开展和成果构建.
4 科研信息共享访问生态系统 SHARE 项目启示
4. 1 把握科研信息管理的一体化趋势
科研信息管理涉及科研单位、科研资助机构、信息供应商及信息使用者等多方利益相关群体.目前,无论是国外还是国内的科研信息都暂未实现一体化的规范管理,具体表现在: ( 1) 科研进程管理的非集中性.科研项目的申报、审批、立项、科研进程公布均通过不同的系统进行运行和管理.( 2) 科研信息发布的非集中性.由于网络资讯技术的发达和统一管理的缺乏,除科研出版物统一由出版社发布,其他科研信息数据暂未形成统一的发布渠道,这势必造成了科研信息存放的分散性和检索困难性.这种分散化、非统一的管理方式造成了科研信息可追溯性不强、利用率低下、与产业发展相分离的弊端[10].因此,实现科研信息和科研进程的统一规范化管理体现了信息社会中经济一体化、全球一体化的发展趋势.
4. 2 实现科研信息管理中的资源整合
科研信息一体化整合管理中存在着诸多困难与挑战.首先,需要统一不同信息数据库的技术环境、技术协议,攻克不同的技术性壁垒; 其次,科研信息一体化管理涉及到各高校、科研机构及数据供应商间信息管理制度、软硬件环境和信息支持、服务模型间的统一和对接; 最后科研信息一体化管理还可能涉及到知识产权、个人隐私方面的法律范畴问题.大量挑战的存在,要求我们在科研信息管理一体化发展进程中,最大限度地实现对各方资源的整合.以 SHARE 项目为例,项目组正是在整合来自高校团体、出版社、数据供应商、非政府信息技术组织、科研资助机构、网络社交媒体等多方资源的基础上,发挥不同群体的信息优势、技术优势、渠道优势,实现项目中的优势互补和集思广益.
4. 3 理顺科研信息管理的物流、信息流
科研信息管理过程中,存在着复杂的物流和信息流,理顺利益相关者在科研信息传递中的角色和作用,明晰各种科研数据信息的流向和发展,在整个科研信息管理中显得尤为重要.任何一个环节或是利益机构的考虑缺失,都可能影响最终设计系统的完善性和科学性.信息流可以为科研信息管理提供决策有用的工具,并能帮助我们以系统的、全局的观念建立利益相关者间的无形链接,实时调控信息管理中出现的误差.当然,理顺科研信息管理中的信息流只是第一步,有效地把握信息管理的各个环节、留心细节进行信息流的完善才是树立信息流管理概念的目标和宗旨.通过对信息流的建设和维护,建立方便快捷、沟通顺畅的信息渠道[11],从而提升科研信息管理的效率和效果.
4. 4 促进科研信息的产学研结合进程
科学技术是第一生产力,促进科研成果向社会生产力的转化是科研信息统一化管理的出发点和落脚点.
SHARE 项目指出,科研成果共享面的扩大有两个积极因素: 一是对于社会公众来说,科研信息获取方面的壁垒消除,用户方便地获取人类文明成果,掌握社会科研发展的趋势和动向,形成知识体系,促进了科研成果向人力资源、无形资产范畴的转化; 二是对相关产业来说,科研信息的公开使得这些产业可以随时将科研成果融入其生产实践,进行相关技术手段、生产方式的变革和创新,不断提高其生产效率和生产效益.因此,国内的科研信息统一化管理也应更好地服务于公众科学文化素养提高和科研信息的产业化转化这两个具体切实的目标.
5 结束语
美国 SHARE 共享访问科研系统项目体现了科研信息的开放性和统一化管理发展趋势,其通过高校资源、社会资源、政府资源的多方整合,建立起 SHARE 信息通知系统,实现了科研信息的及时、全面发布.同时,该项目还致力于统一科研信息存储环境、检索环境的营造和数据挖掘等数据增值业务的拓展.这对国内统一科研信息服务平台构建和服务模式的转变具有相当的积极意义和借鉴意义.国内科研信息管理服务要在把握其一体化发展趋势的基础上,整合多方资源,理顺不同的物流和信息流,促进科研信息的生产力转化进程.
